谈工程变更与工程签证的管理

潘英 陈健

工程变更和工程签证是工程合同价款调整的重要措施和合同管理的重要内容，涉及面广，构成原因复杂，直接关系项目合同各方的经济利益，是确定工程造价、控制投资的重要依据。工程变更和工程签证概念理解不准确、分类不明晰，不利于准确界定发包人和承包人在工程变更及签证活动中的权利责任和义务，是滋生索赔和合同争端的源头。正确理解和合理有效地处理施工合同中的工程变更和签证，预防和减少施工合同中相关问题的产生，更好地管理工程变更与签证行为及过程，维护各方的正当合法权益，是顺利完成工程项目非常重要的环节。

1 工程变更和工程签证的区别

按照中国建设工程造价管理协会2002年发布的《工程造价咨询业务操作指导规程》的定义:工程变更是指设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的“增减工程”;工程签证是指按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。工程变更是在合同实施过程中由于合同状态的改变对原合同文件的修改与补充，并相应调整合同价款和工期的一种措施。工程签证是对施工合同和施工图未包括以及工程量清单未考虑的、实际施工发生费用的内容所做的现场签证。

两者的区别在于:1)在施工合同约定或设计文件中包括的工作内容发生改变应该按照工程变更来处理，施工合同未约定或设计文件中未包含的工作应该按照工程签证来处理。2)工程变更是工程施工中的一种工作或行为，工程签证是用来确认某种工作或行为的书面凭证。3)工程变更在实施之前需履行审批程序，预先将工程变更后增减的价款算出，容易受到控制;工程签证是对已完成工作的认可和确认，管理上更为复杂和困难。

两者的共同在于:它们都造成了工程价款或工期的改变，或者二者兼而有之;它们都被列入工程预备费或预留金中;它们都需要建设单位和监理单位严格控制和管理。

2 存在的问题

从工程管理现状看，工程变更和签证管理水平不高，不能进行有效的控制，主要存在以下问题:1)不重视预先控制。大多数工程人员认为变更就是签证的认定，这仅是对变更的事后处理，是一种补救措施，并不是变更管理全部。2)缺乏有效的评审。大多数项目的工程变更缺乏对技术、经济、工期、安全、质量和施工工艺等因素的综合评审，没对工程变更方案进行有效的价值分析和多方案比选，一些没有意义的工程变更得以发生，或者工程变更方案并非最优方案，造成不必要的费用和工期损失，甚至出现一些错误的变更。3)未落实管理程序和职责。未严格执行“先评估、后实施”的变更程序。很多业主一旦形成工程变更意向，未对变更的费用及工期进行评估，先要求监理工程师发变更指令实施工程变更，后期就变更费用及顺延工期与承包商产生争端。对于工程变更的受理、评估和确认、变更工程量的计量和变更价款的商定，大多数业主和监理都缺乏规范明确的组织职责、岗位职责和处理程序，对于工程变更处理的随意性较大，没有安排专人管理变更，导致变更管理责任不清，变更处理的标准不一，从而产生纠纷。行政领导干涉、直接发布变更指示，未按规定程序进行工程变更和签证。4)信息化程度低。工程变更和签证管理现阶段处于传统手工作业状态，管理流程缺乏计算机和网络支持，管理流程不闭合，大量的工程变更信息无法及时反馈到项目各级管理部门和决策者手中，使得建设项目的目标控制出现“管理黑洞”。业主、承包商、设计单位、监理单位之间采用纸介质处理工程变更文档，运行效率低，传递时间长，容易丢失变更信息，造成工程管理混乱。

3 管理措施

1)注重事前控制。工程变更和签证管理应提高决策和勘察设计的质量、合同条件的完善，注重事前控制。一旦变更发生，按照合同预先约定进行处理，这样可避免因合同双方的谈判而导致关系恶化、时间成本支出，达到有效管理。2)提高项目管理者素质。项目管理者应认识到工程变更管理的重要性，提高合同意识，学习合同管理知识和工程变更管理知识，规范工程变更管理程序，增强各方建设主体履约意识和能力，避免工程管理失去控制。3)完善工程合同管理环境。工程管理专家和法律专家对监理合同、施工合同中工程变更条款进行完善细化，完善施工合同、监理合同的条款，提高工程变更和签证管理效率，是控制工程变更和签证管理目标行之有效的策略。4)应用软件管理工程变更和签证。实现工程变更和签证管理信息化，应用工程变更管理系统软件是提高工程变更管理水平的重要途径。

4 结语

由于建筑市场处于卖方市场，许多承包人为了承揽工程不惜采用“低中标、勤签证、高结算”的策略，通过招标投标拿到的工程利润较低，将强化项目管理、注重工程索赔作为公司利润的重要增长点。在项目实施阶段，如何尽量控制工程变更和签证的发生量，减少变更和签证对合同价格和工期的影响，成为业主项目管理的首要任务。深入研究工程变更和签证工作，认识工程变更和签证的重要性、必要性，逐步建立和完善工程变更和签证管理机制，明确规定工程变更和签证的范围、期限、程序和效力，将提高业主经济效益，促进承包商加强企业管理，提高管理效益，使双方权益得到最大限度的保障。

［1］ 吴书安.工程变更管理的研究［D］.南京:东南大学硕士学位论文，2006.

［2］ 严小丽.业主、承包商加强工程签证管理的措施［J］.重庆建筑大学学报，2005(4):106-110.

［3］ 林晓晖.浅议工程索赔中工程签证的实务管理［J］.中国工程咨询，2006(7):30-31.

［4］ 郭志刚.建设工程签证管理模式初探［J］.工程质量，2009(6):21-24.

［5］ 涂予波.求真务实是现场签证管理的重点［J］.山西建筑，2010，36(28):201-202.