杭州服务外包知识产权保护现状及对策研究

郑海味 温 瑾 杭州电子科技大学

杭州服务外包知识产权保护现状及对策研究

郑海味 温 瑾 杭州电子科技大学

近年来，在经济全球化背景下，服务业国际转移明显加快，尤其是国际服务外包异军突起，正成为经济全球化中的新兴领域。承接发达国家的离岸外包，大力发展服务外包产业，是加速发展现代服务业，实现服务业结构调整升级的重要途径，也是加强与国际经济接轨的重要突破口。而知识产权保护是服务外包发展的“生命线”，是开展服务贸易的根本保障。杭州作为“中国服务外包示范城市”，正面临着与当年承接制造业转移同样千载难逢的历史性机遇。

一、知识产权在服务外包产业发展中的作用

服务外包是指企业为增强核心竞争力和市场应变能力，以信息技术为依托，利用外部专业服务商的知识劳动力，委托其完成原来由企业内部完成的非核心业务的一种服务模式。按照服务外包的业务领域及发展过程，服务外包可以分为信息技术外包（ITO）、业务流程外包（BPO）和知识流程外包（KPO）。

⒈知识产权保护力度决定发包方信任程度

据课题组调查，在赢得发包方信任方面，知识产权保护和对客户信息安全的保障是影响服务外包业务的重要因素。这是因为：服务外包往往要求发包方与承包方共享许多知识，这些共享知识是否能够得到保护、以何种方式得到保护，是发包方必须考虑的重要问题。尤其是契约兑现、知识产权与商业机密保护等问题被欧美企业视为生命线，这决定了他们在选择接包方时非常谨慎，一般不会因为价格便宜而选择某个服务商。

⒉服务外包产业特性决定了知识产权保护的重要性

服务外包具有技术和知识密集的特点，在发包、接包过程中会涉及双方大量的技术信息和经营管理信息，这些信息的价值则取决于其是否拥有秘密性或垄断性。信息的秘密性需要通过商业秘密法来保护，其中包括对技术人员竞业禁止义务的设置；垄断性则需要通过专利法、商标法、著作权法等来保护。因此，服务外包的产业特性决定了发包方在发包时，一方面考虑接包方是否具备完成业务的技术能力，另一方面则要关切其信息安全、知识产权是否得到保障，即需要考察当地的知识产权保护法律、企业的知识产权保护能力等相关因素。

⒊知识产权保护程度决定区域服务外包环境优劣

由中国服务外包研究中心联合科尔尼、中国国际投资促进会和埃森哲共同研制了“中国服务外包承接地综合评价体系”，评价指标体系中，知识产权保护为其中的一个二级指标。另外，在商务部关于实施服务外包“千百十工程”的通知中，同样把完善服务外包知识产权保护体系，作为主要的工作目标之一。

把知识产权保护作为服务外包承接地综合评价体系中的重要指标无疑是符合产业发展实际的。印度之所以能在二十年多年的时间里成长为世界IT外包中心，除了劳动力的高性价比和规模效应外，知识产权也得到了政府和企业的多方保护，给发包方提供了充分的安全感。而爱尔兰政府在推动服务外包产业发展过程中，同样把知识产权保护放在重要位置，不仅出台相关法律，还督促企业自身增强知识产权保护意识和能力。

二、杭州市服务外包产业的知识产权保护现状及问题

⒈现有的制度建设与重要举措

⑴完善知识产权法律制度建设。近年来，杭州市在知识产权保护、管理和鼓励创造、运用方面，出台了一系列的制度，涵盖了专利、商标、版权、集成电路布图设计、植物新品种权、标准等知识产权工作主要方面，涉及知识产权的创造、运用、保护、管理四个环节，形成了较完备的政策体系。

特别是《杭州市服务外包知识产权保护若干规定》，被《中国服务外包》杂志评为2009年中国服务外包十大事件之一；2009年10月，国家知识产权局批准杭州为国家知识产权工作示范城市。

⑵完善知识产权管理机构与执法体系。在知识产权日常管理机构设置方面，目前杭州市初步建立了协调配套、高效运转的市、区（县、市）两级知识产权管理体系；在知识产权工作协调方面，杭州市成立知识产权工作领导小组；在知识产权联合执法方面，杭州市成立知识产权执法大队，专利、公安、工商、版权、质监等部门在各司其职抓好投诉案件处理；在加强对服务外包重点企业的知识产权保护方面，杭州市成立了公安局驻服务外包行业协会联络室；在常规执法工作之外，建立了面向协作联系点企业的“绿色通道”，旨在积极能动防控在服务外包领域的犯罪行为。

⑶激励知识产权创造和运用。通过政策引导、杭州知识产权创造能力不断提高。目前，杭州与政策相配套的专利专项资金逐年大幅度增加，由2002年的100万元增长到2009年的2000万元。2006年起，设立了专利技术产业化补助资金，引导企业实施专利技术。对专利实施资助专项资金由2006年的100万元提高到2009年的500万元。先后对110多个专利技术产业化项目给予补助，受资助项目普遍取得了良好的经济效益。

⑷完善知识产权服务体系。在技术服务方面，成立了知识产权服务中心，为政府的重大投资项目、重大科研项目提供专利信息分析、决策参考，为企业的专利战略制定和实施、产品研究开发进行前期的调研和分析，并创建了专业的数据库；在知识产权维权方面，成立了知识产权维权援助中心；在高新区、经开区（服务外包示范区）还分别建立保护知识产权举报投诉服务中心工作站，提供包括案件受理、法律咨询、宣传培训、数据分析等一揽子知识产权保护服务，为区内服务外包企业的知识产权咨询和维权开通了方便快捷的渠道；在公共服务平台方面，杭州市外经贸局创办了服务外包信息网。

⒉存在的问题

⑴缺乏立足全市的前瞻性总体规划，资源未有效整合。《杭州市服务外包发展战略与产业规划》中，对产业发展的其他方面有不少详细的阐述和规划，但是针对服务外包中知识产权保护方面的规划并不详细。另外，现有举措中，有些知识产权服务工作没有有效整合发挥最大价值。比如虽然建立了“知识产权维权援助中心”、“知识产权举报投诉服务中心”等服务平台，但这些中心或热线设置在不同的部门或区域，必然导致影响力被分散。

⑵《杭州市服务外包知识产权保护若干规定》尚需完善。服务外包的概念界定值得进一步推敲。《若干规定》所指的服务外包业务，范围仅仅包括信息技术外包服务和技术性业务流程外包，而根据服务外包行业的最新发展趋势，应该还包括知识流程外包（KPO）。据Marc预测，全球KPO业务将以每年50%的速度增长，2010年达到170亿美元,市场潜力非常巨大。

另外，对服务外包企业行为规范时，企业的义务需要斟酌。政府对于企业的行为应更多地去引导，而不是强制企业如何行为。要加大对知识产权侵权行为的惩戒力度，对知识产权管理部门和中介组织的职责要明确并且要有具体的保障和监督措施。

⑶体系完整的信息安全法规缺失。国家层面的立法很不完善，存在着多头制定、多头管理，有规模、缺体系的突出问题。

个人信息安全保护规范的缺失。个人信息保护是信息服务外包发展的重要支撑体系。欧盟、日本等国都制定了相应的法律和标准，对个人信息跨境处理（离岸外包）实行了严格的限制和管理。

杭州市目前虽然有《计算机信息网络安全保护管理条例》，但在个人信息安全保障方面的立法已经滞后，行业协会也并没有如创设之初预想的那样在这方面有所作为。

⑷推动行业协会功能发挥力度仍显不足。行业协会是政府与企业之间的桥梁、纽带，但目前，杭州市政府与行业协会之间的沟通主要存在两方面的问题：一是政府对行业协会的管理体制不顺畅；二是欠缺固定的交流机制。

未能激发行业协会的行业管理支撑作用。目前一方面由于行业协会缺乏政府的行业管理职能授权，使行业协会在开展工作时“师出无名”；另一方面欠缺激励行业协会积极开展知识产权保护的机制，导致协会协助政府进行行业管理工作积极性不高，工作不力。

对行业协会行业自律功能的发挥督促不力。协会至今尚未制定具体的、符合各类服务外包企业特点的知识产权保护行业制度及行业自律规范，使得协会在约束会员知识产权侵权行为、实行行业自律性管理时无法可依。

行业协会加强自身建设不力。一是协会代表性不足、权威性缺失。二是协会自身专业人才不配套。据统计，目前杭州市进入商务部服务外包业务管理系统备案的企业有528家，与此形成反差的是，目前协会只拥有近50家企业会员。

三、强化服务外包知识产权保护的对策建议

⒈研究建立杭州市服务外包产业知识产权保护综合评价体系。为每个指标设计详细的操作系统，详述指标含义、指标权重、评估主体、评估方法及评分标准等，以便于指导实践。

⒉进一步完善服务外包知识产权保护相关政策法规。对服务外包企业的概念进行全面研究，使其可以涵盖现有的所有类型的服务外包企业；在对企业的保障措施加以规范时，让政府的定位得到准确体现，既不能对私权领域予以强制性规范，又要对企业的知识产权工作起到引导、指导作用；完善服务外包企业的知识产权侵权行为的惩戒方式，切实加大惩戒力度；对知识产权管理部门、中介组织的工作开展既要有政策支持，又要建立监督机制。在制度落实方面也要采取切实有效的措施。

⒊保障信息安全，推行个人信息保护评价（PIPA）体系。在信息保护评价方面，可以通过信息保护认证指引信息保护工作，提高信息保护能力。在实施模式上可以采用政府引导、标准先行、协会运作的模式。同时，政府还要努力与日本、欧美等国签定PIPA与P-MARK相互承认的合作协议，达成互认。

⒋充分发挥行业协会功能。理顺行业协会体制，从国家和兄弟城市服务外包行业的管理机制来看，一般都是将服务外包行业协会归口给商务部（厅、局）或外经贸管理部门进行业务主管。增强行业协会影响力，在推进PIPA工作时，可以把具体的操作任务“外包”给杭州市服务外包行业协会，委托行业协会开展部分政府的行政事务，部分资质认证工作的初审也可以委托行业协会开展。督促行业协会健全行业知识产权自律体系，促使行业协会通过建立诚信档案。要支持行业协会运用行业惩戒权。

⒌整合知识产权人才，充实行业协会中的知识产权专家成员。创设知识产权特派员制度，在高校以及中介机构中，择选选派知识产权专家服务于企业的知识产权工作。聘任知识产权专家参与服务外包平台建设。

⒍完善服务外包信息网，创新网络信息平台运行模式。可以考虑采用以下两种模式：第一种模式，由杭州市外经贸局牵头，联合知识产权局以及与知识产权相关的政府职能部门、杭州市各区（市）县知识产权局和相关行业协会共同组建政府行业性门户网站。第二种模式，可将公共平台建设外包给行业协会、产业联盟或者其他专业的中介组织进行市场化运作。要开拓网络信息平台的服务手段。服务外包信息网不是政府单向的宣传窗口，更应该是互动的、能够提供实用的可操作的服务手段的窗口，如此才会吸引更多服务外包企业的关注。杭州市在帮助企业提高知识产权保护能力时，除了宏观上的政策环境营造和指导外，也应该给予一些有效的微观的帮助。比如，可以仿效大连与TSA时间戳服务中心合作，为会员提供TSA版权保护服务及企业知识产权保护服务。

（本论文为2010年度杭州市哲学社会科学规划课题研究成果）