对民族国家形成条件的几点思考

董丽蓉

(苏州大学 社会学院，江苏 苏州 215123)

对民族国家形成条件的几点思考

董丽蓉

(苏州大学 社会学院，江苏 苏州 215123)

对于民族国家的形成，学界一致认为是在民族主义运动之后产生，并习惯用西方的逻辑思维解释这一过程。事实上，仅从民族学的角度出发难以对其形成过程构成完整认识。文章采用唯物史观对民族国家形成的这一历史过程进行剖析，对于这一漫长过程仔细梳理，认为其形成包括主客观两个方面因素，除了政治经济的建构外，也包括文化因素的补充。对于民族国家形成，需要多学科多理论的支撑，是个学界值得研究的课题。

民族国家；民族认同；民族意识；语言；国家机构

当今世界是一个竞争激烈的社会，伴随着全球化时代的到来，世界范围内的各种经济和政治活动纷繁复杂。在这一过程中，参与活动且获利最大的是构成国际社会的基本单位、且拥有独立主权的民族国家。[1]

关于民族国家的起源和早期历史，学界有很大的争议。一个重要的民族理论问题曾提出：“先有民族国家还是先有民族”？在民族主义者看来，民族的产生先于国家的产生，民族主义是民族要其合法主权而产生，民族国家则是这一要求产生的结果。而大多数理论则认为：民族国家起源于中世纪的欧洲，以英国、法国等民族国家的形成为典型原发性代表，随着资产阶级革命在全世界范围的展开，民族国家的建立迅速波及全球的各个角落。本文倾向于后者观点，对于民族国家涉及的三要素——民族主义、民族与国家，亦采用英国著名左派史学家艾瑞克·霍布斯鲍姆的观点。简言之，民族主义早于民族的建立。并不是民族创造了国家和民族主义，而是国家和民族主义创造了民族。[2]结合以上谈到的民族国家形成的观点，笔者认为，民族国家的建立包括两个层面的内容，一是属于客观层面的国家体制的形成，这是民族主义的载体，是民族国家形成的必要条件；二是属于主观层面的民族心理，这包括民族意识、民族认同以及爱国情操。在民族国家建立后，民族意识和民族认同就会上升为国家意识以及共同的价值体系。

客观层面的国家体制，通常被称为国家制度。是指国家所实施的机构管理，政策颁布，选举管理，以及其他的制度和管理形式。历史上的国家有的强大，有的弱小，有的实行暴君统治，有的则实行法制。国家存在的形式千差万别，同时包含着剧烈的变异。但其立国拥有的共同点都包含固定的领土和疆域、中央集权制的建立、国家政权的民主化和统一的民族市场。

处于英国殖民统治下的的北美地区即在经历了一系列斗争后最终获得了国家的独立，之后在历任总统和民众的努力下完善国家的各项制度，最终走上了强国之路。这一历程主要体现了以上几点：第一，固定的领土与疆界。最初的美利坚，只有13个州，在经过13个州代表与英国签署《巴黎合约》后，获得了独立，相继赢得了世界各国的承认。之后伴随着购买其他殖民地、西进运动和南北战争，美利坚不断扩展领土，形成今天的疆域格局。根据经验而论，只有拥有固定领土与丰富的内涵者，才能在长时期内拥有一个聚居地，因而才会对故乡入迷，其民族凝聚力才会大大加强。德国的经济学家李斯特也曾清楚地将民族与幅员、人口的关系陈述如下：大量的人口，广袤的疆界，丰富的自然资源等，这些均是民族的构成要件……民族深受人口与领土限制。幅员狭小的国家，永远无法在自己的国境之内，使各项成果臻于完美。[3]美利坚正是在不断扩张领土的同时，弘扬其独特文化，宣扬美国价值观。简言之，现代民族国家几乎都是在反对外来权威和追求独立民主的基础上产生，主权独立，国家统一是民族国家追求的第一目标。第二，稳定的分权机制，强有力的中央政权。为了有效管理各州的政治经济活动，美利坚合众国在政治上采用了孟德斯鸠的三权分立说，使得立法、行政和司法相互独立又相互制约，有效的实现权利的制衡。第三，国家政权的民主化。民族国家在建立之后，都会调动民众参与国家管理。使国家在制定政策的过程中公平公正，保障大多数民众的切身利益，更好地服务民众。同时，提高国民的爱国意识，保证国家政权的合法性。美国的议员和总统选举就能反映这一民主化进程。第四，统一的民族市场。统一的经济体系和全国商品流通市场能够加强各地区之间的交流，消除壁垒，是建立统一民族国家的基本经济因素。美利坚也是在形成统一的北美市场，资产阶级队伍逐步壮大的情况下，与宗主国英国相抗衡并要求自治。可以说，没有统一的民族市场，就不会有真正意义上的现代民族国家。[4]

居于主观层面的民族心理，则包括民族意识、民族认同以及爱国情操。那么何为民族意识，民族意识和民族心理的关系又如何，值得我们深思。在费孝通教授看来：民族意识是“同一民族的人能够感受到大家是属于一个人们共同体的自己人的这种心理。”[5]可见，民族意识属于民族心理范畴，只能作为民族心理的一部分而存在。民族心理是人们在长期的交往过程中形成的心理状态，是一个民族的历史背景、经济状况、生活方式或地理环境在精神上的反映，并通过语言、宗教信仰、生活方式或社会习俗等形式表现出来。

民族意识包括两方面内容：一是人们对自己属于某一共同体的认识，即族体自我；二是人们在民族交往过程中，对自己本民族的发展、权利、荣辱得失等的认同和关切，即社会自我。民族意识一经产生，就会具有极大的稳定性和推动力。本民族的成员会对本民族的生存和发展加大关注，并采取措施。可以说，民族意识不但凝聚民族精神，而且推动整个民族的发展。近代中国人民，在面对西方列强的入侵时，民族情绪高涨，掀起了轰轰烈烈的反帝爱国运动。抗日战争时期，全中华民族又能团结一致，一致对外，就是民族意识的强烈体现。1949年建国之后，面对西方国家的孤立，民族意识上升为爱国意识，我国人民在中国共产党的领导下奉行独立自主的外交政策，坚持一个中国的原则，坚定地维护了新中国的主权和独立，在世界民族国家中获得了一席之地，并成为联合国的常任理事国之一。可以说，民族意识是一种群体意识，脱离群体的民族意识不会存在。同样，生活在群体之内的民众如果没有共同利益的概念，民族意识也是残缺的。

民族心理的另外一项重要内容民族认同，是指社会成员对于自己的民族归属的认知和感情依附。最初的认同一词，由弗洛伊德提出：“指个人或他人，群体或模仿人物在感情上，心理上趋同的过程。”[6]之后的很多著作都把民族认同等同于民族归属感，所以基于此，民族认同的概念也就约定俗成。民族认同一经产生，就会对本民族成员产生巨大的凝聚力，使其成员对于本民族利益产生或多或少的感悟，这种认同愈强烈，其成员对利益的感悟就越深刻，民族认同和本民族利益之间的关系是相互促进，相辅相成的。

民族认同的形成是一个缓慢并发展的过程，在这一过程中，语言起到了很大的作用。根据1884年的版本，语言是指“一国官方的正式用语，有别于地方方言，亦跟别国的国语不同，是该国国民最常见的语言。”[7]在《西班牙皇家学院词典》中，“民族”一词的最新说明要到1925年才出现，意谓“拥有共同族群根源的人群，他们说着共同的语言，承袭相同的文化传统”。[8]根据这种说法，美利坚民族就是最好的见证群体。虽然美利坚民族成分众多复杂，但是还是以英裔后代为主，其民族语言亦是英语，语言的统一为美利坚民族的形成和发展提供了便捷，这在19世纪后期显得更为重要。虽然在某种程度上语言是在政治意识形态的作用下得以发展的，但其对民族认同和民族意识的凝结作用还是显而易见的。除了语言的客观作用外，共同的经济基础、统一的市场和相似的文化，都会对民族认同的加深起到促进作用，从而进一步增强民族意识。

民族意识中的另一要素——爱国情操，是在民族国家形成之后出现的。伴随着政治民主化的进程，曾经的子民变成了现代的公民，并在国家机器的强化下形成国家意识。国家机构通过学校教育向公民传播民族意向和传统，包括将小学教育和中学教育纳入义务教育的体系，要求人们认同国家，国旗，并将自己的一切奉献给国家。以美国为例：在美国的中小学校里，国旗、国歌、总统画像无处不在，学校里组织的全校性活动，第一议程就是全体唱国歌。除此之外，在宗教方面，美国人宣扬的“上帝保佑美国”已经深入人心，这种充分利用宗教信仰宣传爱国主义的教育在总统就职典礼中也得到了体现。另外，美国在政党选举中也贯穿着爱国主义精神，著名的肯尼迪总统就曾说过：“不要问国家能为你做些什么，要问你能为国家做些什么。”这些内容包括社会的媒体宣传。

爱国主义的教育要在长时间的培养和宣传中完成，不仅可以团结民众，还可以增强民众自尊心、提高民族意识。从而使国家在自身发展道路上越走越远，国力日渐增强。

综合地讲，民族国家的形成是一个复杂的过程，其中包含的因素众多，形成的特点也复杂多样，只能具体问题具体分析。可以将民族国家理解为近代初期以来获得独立主权，并在确定的领土范围内取得最高统治权的国家，随着经济的发展和社会的进步，民族国家不断完善，最终走向成熟。

[1]孙津，赢得国家形象[M].郑州：河南美术出版社，2002.1.

[2]艾瑞克·霍布斯鲍姆著，李金梅译.民族与民族主义[M].上海：上海人民出版社，2000.10.

[3]艾瑞克·霍布斯鲍姆著，李金梅译.民族与民族主义[M].上海：上海人民出版社，2000.32-33.

[4]瞿炼.民族国家的历史命运——西方世界的困惑.欧洲[J].1998，(1)：12.

[5]费孝通.关于民族识别问题，载中国社会科学[J].1980，(1)：41.

[6]陈国验主编.简明文化人类学词典[M].杭州：浙江人民出版社，1990.8.

[7]艾瑞克·霍布斯鲍姆著，李金梅译.民族与民族主义[M].上海：上海人民出版社，2000.17.

[8]艾瑞克·霍布斯鲍姆著，李金梅译.民族与民族主义[M].上海：上海人民出版社，2000.18.

The Analysis of Condition for Nation-State Formation

DONG Li-rong
(History Department，Soochow University，Soochow，Jiangsu 215123)

In today's world the Society Economic is complicated and impacted mainly by the Nation-state.The academics，who are used to explain things by the way of western logical thinking，agree that the Nation-state had been formed after the Nationalism.In fact，it's difficult to totally comprehend the Nation-state formation just from the standpoint of Ethnology.This paper will analyze the course of history of Nation-state formation with the Marxism opinion，and conclude the two factors with subjectively and objectively.Besides the one reason of Society Economic construction，this paper mentions the culture factor as for supplemental instruction.So，the Nation-state formation needs multidisciplinary and multi theory support，and is worth to be researched.

nation-state；national identity；national consciousness；language

C95

A

1673-2014(2011)06-0094-03

2011—08—30

董丽蓉(1987—)，女，山西运城人，硕士，主要从事英联邦国家史研究。

(责任编辑 卫崇文)