基于BSC的高校战略管理驾驶舱系统研究

李 良， 米智伟， 向 新

(上海大学计算机集成制造中心，上海200072)

0 引 言

1 基于BSC的管理驾驶舱

我国高校信息化建设从20世纪90年代开始，发展势头日益加快。全国基本每所高校都实施了许多信息化管理系统，诸如：学校网站、教学管理系统、科研管理系统、财务管理系统、OA办公系统等。但是这些系统多为日常普通事务管理的系统，处理的业务过于细节，并且未能在学校战略管理的角度上进行信息管理。这就容易使学校的管理容易陷入繁杂的事务处理中，难以清晰的把握学校发展战略，更难以对学校战略实施进行评估、监督和改进，极大的影响了高校的长远发展。

基于BSC(balanced scorecard)的高校战略管理驾驶舱系统，采用BSC的战略管理理论和管理驾驶舱技术从高校战略管理的角度进行信息化管理，可以有效地协助高校制定战略发展方向，对战略实施进行评估、监督和改进。

1.1 管理驾驶舱

管理驾驶舱(Management Cockpit)是由SAP公司在20世纪90年代后期提出来的。它是一个基于ERP的为高级管理层提供的“一站式”(One-Stop)决策支持的管理信息系统。采用详尽的指标体系，以驾驶舱的形式，通过各种常见的图表(速度表、音量柱、预警雷达、雷达球)，实时监测企业的运营情况，并可以对异常关键指标进行预警和挖掘分析。管理驾驶舱的主要由以下几部分组成[1]：业务指挥部、墙面显示系统、管理指标、思维的“飞行甲板”、管理“仪表”盘、逻辑的视图、管理模型、管理会议、管理驾驶舱网络、管理驾驶舱导航图。

通过管理驾驶舱的实施，可以帮助企业建立科学的、全面的评价体系，将企业战略落实到行动中，同时对行动计划进行有效的监控，对实施效果进行全面的评估。

1.2 BSC理论

1990年，卡普兰和诺顿开始对12家业绩评价方面领先的企业进行研究，并于1992年提出平衡计分卡理论[2]。平衡计分卡提供了一种全面的评价体系，它分别从财务、客户、内部流程和学习成长这4个维度视角向组织内各层次的人员传递组织的战略目标以及每一步骤中他们各自的使命，最终帮助组织达成其目标。

1.3 引入BSC的管理驾驶舱

管理驾驶舱的实施需要有先进的管理模型作为指导，而平衡计分卡正好满足它的需求，两者结合相得益彰，为企业提供更加有效的战略管理支持。通过应用平衡计分卡将企业的愿景和战略解析为财务、顾客、内部业务流程、学习与成长4个方面的详细的KPI指标，使用管理驾驶舱系统直观的显示和监测KPI指标的变化，监控战略的实施，促进战略实施的改进。

2 基于BSC的管理驾驶舱在高校的应用分析

2.1 BSC在高校的应用分析

平衡计分卡并不是企业的专利，它也可以应用于像高校一样的非营利型公共组织[2]。但，以营利为的企业和以使命为驱动的公共组织存在着多方面的差异。对于追求利润的公司而言，财务视角是一个清晰的目标，可是对于非营利组织来说，财务视角反而是一种约束。这些组织必须把开支控制在预算之内，利用有限的预算来为顾客提供高质量的服务。同时，衡量非营利组织的效益好坏，不能像企业一样以财务目标为导向，应以能否最大限度的满足顾客的需求为导向。

因此，在参照了多个平衡计分卡在公共部门的应用后，对平衡计分卡进行了修正，使其满足高校的应用需要。修正后的平衡计分卡的基本框架如图1所示。

使命：是组织存在的核心目的，反映了组织为什么存在。

愿景：通常用来指组织未来发展蓝图和预期目标。

价值观：是确保组织长期发展的基本原则，是一个组织的职业伦理，是组织中每个人的基本立场。

学生与社会：高校利用政府和投资人的资金为学生提供教育服务，为社会提供科研服务。对于高校来说，它的顾客就是学生与社会。

图1 高校的平衡计分卡基本框架

预算与成本：财务视角对于高校来说是一个约束，高校需要核算成本、管理预算，使其高效地运作。

制度与管理：对于高校来说，内部业务流程主要涉及了高校业务管理的制度建设和日常运作的任务执行管理。

学习与成长：高校的战略管理和企业一样需要考虑员工和组织的成长，故也需要学习与成长视角。

因果关系：高校在基于预算和成本的考虑上，最大限度地完成员工的培训、组织的发展以及对教学资源的投入。经过培训的员工可以建立高效率、高质量的制度。而通过对高效率、高质量的制度的执行和管理，为学生与社会提供优良的服务，维护良好的顾客关系，进而完成政府或投资人设定的组织使命。

2.2 基于BSC的高校战略管理驾驶舱的应用分析

管理驾驶舱的实施需要高校的事务处理系统的数据支持。也就是说，高校必须已经有较长时间的业务管理系统的数据积累，供管理驾驶舱对这些历史数据进行分析和挖掘。虽说大多数高校已经完成了这一步，但基本上还停留在对业务细节的分析和挖掘，极少关注高校战略的信息系统支持。

通过使用修正后的BSC配合管理驾驶舱的信息系统的实施，填补高校在战略信息支持系统的空白，有效地管理高校的战略发展。

3 基于BSC的高校战略教学管理指标设计

3.1 指标体系设计

S大学是国家“211工程”重点建设的一所综合性大学，并被国家部委列入国家建设高水平大学项目和首批卓越工程师教育培养计划。S大学的信息化建设较早，现今已经积累了大量业务数据，为实施基于BSC的战略教学管理驾驶舱提供了充足的数据支持。

根据S大学的实际情况和“211工程”建设以及本科教学评估等业务需求，把修正后的平衡计分卡应用到S大学，确定了它的使命、价值观、愿景、战略主题、一级指标、二级指标。具体情况如表1~表5所示。

通过平衡计分卡在高校的应用，把S大学“成为国内一流、国际知名的综合性研究型大学”的使命按照4个视角细化为了众多二级指标，构建了S大学战略管理指标体系框架。然而这并不是终点，战略使命的实现需要将组织的绩效目标落实到部门、业务单元及员工个人，才能最终使组织的战略“落地生根”。下一步，我们需要根据这个总的平衡计分卡，进一步分解战略，制定出职能部门和业务单元的平衡计分卡，最后制定出个人的平衡计分卡，保证组织的每个层面的工作都是沿着战略的方向在努力，从而形成合力，聚焦资源，提高组织绩效。分层制定平衡计分卡逻辑[2]如图2所示。

表1 高校战略管理指标体系

表2 学生与社会

表3 预算与成本

最终，基于修正后的平衡计分卡理论，设计出学校级别、职能部门级别、院系级别及个人级别的完整的战略管理指标体系。

3.2 指标处理

在确立了指标体系后，要对指标配以权重并确定指标评估的方法。常用的确立权重的方法有：主观加权法、专家加权法、德尔菲咨询法、AHP层次分析法、回归分析法等。根据战略主题和指标的特点，本文采用较常用的AHP层次分析法确立权重，并采用模糊综合评价法评估指标。鉴于本文的篇幅和重点，对以上两部分内容本文就不再作细述，相关内容可以参考相关文献资料。

表4 制度与管理

表5 学习与成长

图2 分层制定高校战略管理平衡计分卡逻辑

4 基于BSC的高校战略管理驾驶舱系统设计

以上设计的基于平衡计分卡的高校战略教学管理指标体系为管理驾驶舱的实施提供了强有力的管理模型。然而，我们同样需要强大的管理驾驶舱系统为平衡计分卡在高校信息化的“安全着陆”提供可靠保障。

4.1 整体架构设计与说明

管理驾驶舱就其信息系统结构来说是一个基于数据仓库的商务智能系统。鉴于此我们设计了基于BSC的高校战略管理驾驶舱系统，其架构如图3所示。

图3 高校战略管理驾驶舱系统架构

DataSourceLayer：数据仓库的建立，首先需要集成所有事务处理系统、文档文件系统以及其它的遗留系统，来作为它进行存储分析工作的数据来源。在高校中分布了较多信息管理系统，同时还有大量的Excel报表文件等。这些作为管理驾驶舱系统的源数据，都需要集成起来。

DataStorageLayer：数据存储层包括了数据仓库和知识库两个方面。而数据仓库又分为了功能相异的几个模块：

(1)PersistentStaging Layer：持久数据加载层用于临时存储从数据源传过来的数据。在这里并不进行数据的处理，系统为每一个数据源自动生成结构相同的二维数据表用于暂时存储管理数据，为数据的抽取和进一步转换做准备。此时的数据为原始的明细数据。

(2)Enterprise Data Warehouse Layer：企业数据仓库层是面向主题储存的明细数据层。这一层的数据主要保存历史的、明细的、整合的数据。数据从持久数据加载层向这一层次根据不同的业务主题进行整合、校验和统一，从而形成全局数据仓库。

(3)Data Mart Layer：数据集市层是一个面向应用的、具有多级汇总特性的多维分析层，它主要面向业务部门根据应用要求对数据进行不同级别的整合和汇总。数据多存储为利于进行联机分析的星型或雪花型模式。在这一层次上，数据被聚集成了粒度较粗的综合数据。

(4)MetaDataManagement：元数据管理主要有5种：数据仓库内容的描述；定义数据抽取和数据转换；基于业务时间的数据抽取调度；描述数据同步需求；衡量数据质量指标。

(5)知识库是知识发现系统中的一个模块。管理驾驶舱系统集成了知识发现功能，用户可以使用知识发现对数据仓库和数据集市进行数据挖掘、模式解释与评价，从而发现海量数据所蕴含的知识。最后发现的知识被存储在这个知识库中，供以后遇到相同问题的用户借鉴使用。

Data Analysis Layer：数据分析层是对数据仓库的数据进行联机分析和知识发现的应用层。包括OLAP(在线联机分析处理)和KDD(知识发现)两部分。OLAP从数据集合中收集信息，并运用数据运算和数据处理技术，灵活、交互式地提供统计、趋势分析和预测报告，使决策者可以清晰、直观地看到分析结果。知识发现是对数据仓库的数据进行分析处理，进而深层挖掘，寻找数据间潜在的关联、模式、规则、趋势等，把人们对数据的应用从低层次的简单查询，提升到从数据中挖掘有用的信息和知识，并提供决策支持。通过OLAP和KDD的应用，可以将高校的战略进程清晰明白的展现，并及时分析战略实施的关键影响因素。

DataPresentationLayer：数据展现层是基于管理驾驶舱的面向高校决策层的信息显示和战略管理层。通过管理驾驶舱把数据分析层的分析结果清晰、直观的展现，协助高校领导决策。

4.2 主题的确定和数据源准备

数据仓库的建立需要首先确定分析主题，这关系到数据仓库是否能成功实施。先前在设计基于BSC的高校战略管理指标体系的时候将高校使命分解成了众多战略主题，这里数据仓库的分析主题正好对应了这些战略主题。因此，可以按照基于BSC的战略主题建立了数据仓库的分析主题。

确定主题后，需要根据分析主题准备数据源。以“卓越的教学与科研服务”战略主题为例，其数据来源主要有：教务管理系统、科研管理系统、图书馆管理系统、学校设备资产管理系统、教师考评系统等。

4.3 全局数据仓库存储层设计

根据已定的战略主题和二级指标重新组织数据，建立面向主题的全局数据仓库存储表。以“卓越的教学与科研服务”战略主题的教学服务质量指标为例，其数据存储表可以由以下表组成：教学目标完成情况表、精品课程建设情况表、教学资源使用情况表、学生成绩汇总表、学生就业情况表、图书借阅情况汇总表、学生课程评分汇总表等。

4.4 数据集市存储层设计

数据集市多是面向应用按照企业组织架构来划分。因此我们设计了个人BSC InfoCube、院系BSC InfoCube、职能部门BSC InfoCube、学校BSC InfoCube这4个层次的数据集市，用以支持OLAP和KDD分析。以学校BSCInfoCube为例，它有5个维度，分别是学生与社会、预算与成本、制度与管理、学习与成长和时间维度。其数据模型为如图4所示的雪花模型。

图4 学校平衡计分卡雪花模型

4.5 ETL过程设计

ETL(extract，transform，load)即数据抽取、转换、加载的过程，是指从源系统中提取数据，将数据转换为一个标准的格式，并按照特定的规则加载数据到目标数据存储区[3]。本系统的ETL过程如图5所示，数据从源系统经过抽取和清理后加载到持久数据加载层，然后经过数据转换按照主题的组织方式加载到全局数据仓库层，最后再经过数据转换按照学校组织机构划分的方式加载到数据集市层。

图5 ETL过程

5 结束语

本文通过将基于BSC的管理驾驶舱系统引入到高校战略管理中，填补了高校战略管理的空白。基于BSC的非营利组织的应用，使组织的各级成员有统一的奋斗目标，保证了战略使命的达成。管理驾驶舱的应用方便了学校领导清晰、直观的管理高校战略，并对战略进程中的问题进行基于数据的科学的分析，有效保证了决策的正确性。

然而，基于BSC的高校战略管理驾驶舱的实施是一个大的系统级的项目，其中蕴含的难题重重，本文只做了初步了讨论，亦有一些细节问题需要反复研究和确认。如：校级、职能部门级、院系级、个人级指标间存在差异，需要制定合理的下级指标来支持上级指标的达成；数据仓库的建立需要学校所有信息系统的高效集成。因此，对于学校的信息系统规划是一个大的挑战。最为重要的是，此项目的实施不仅需要业务人员和技术人员的通力合作，更离不开高校领导的大力支持。

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