南水北调中线工程风险管理研究

聂相田 ，郭春辉，张 湛

（1.华北水利水电学院水利学院，450011，郑州；2.河南省水利厅，450003，郑州）

南水北调中线干线工程南起鄂豫交界处的丹江口水库，北至北京市颐和园的团城湖，输水总干渠全长1 432 km。本文主要以“陶岔至黄河南段工程”为实例进行研究，陶岔至黄河南段工程又可分为总干渠陶岔—沙河南段、总干渠沙河南—黄河南段、总干渠沙河北—黄河南段等三段。

一、南水北调中线工程（陶岔至黄河南段工程）风险监控分析

南水北调中线工程是一个复杂的系统，沿途距离长、投资大、范围广、地质情况复杂，其运行风险因素也具独特性。本文站在风险管理者的角度来看，对该工程段的风险因子识别和机理进行详细地分析，将南水北调工程运行影响比较大的因素归纳概括为自然、技术、政治、社会、经济等因素，比较有代表性的有：第一，标的物在工程各个阶段过程中遇到各种自然灾害和意外事故而导致标的物遭受损失；第二，其他所有影响工程项目目标实现的不确定因素。

1.陶岔至沙河南段工程风险监控

陶岔渠首至沙河南渠段存在的主要工程地质问题有：膨胀土（岩）、渠道边坡稳定性、渠道施工基坑涌水和涌沙、渠道渗漏、渠道衬砌抗浮稳定及高填方渠段地基稳定问题，故需加强对这些风险源的监控。

（1）膨胀土风险

膨胀土直接影响渠坡稳定，在大气影响带深度范围内，极易产生浅层叠瓦式滑坡，深度一般为2～6 m。在渠坡或渠底附近分布层间软弱结构面或层面时，易形成由层间结构面控制的深层滑坡；当土体含水量发生变化时，由于胀缩变形受到渠道衬砌的约束而产生膨胀力，可能造成渠道衬砌破坏，引起渠道漏水，并进一步导致渠坡稳定状态的恶化。

（2）渠渠交叉建筑物风险

南水北调中线总干渠与现有灌溉渠道交叉工程，本渠段共有渠渠交叉建筑物42座。其中灌渠渡槽8座，灌渠倒虹吸33座，灌渠涵洞1座。灌渠渡槽8座存在钻孔缩孔问题；倒虹吸多涉及膨胀土问题，个别倒虹吸地基分布有软土，存在沉降变形问题，个别倒虹吸建筑物存在基坑涌水涌沙问题，有部分倒虹吸存在基坑涌水涌沙问题。

2.沙河北至黄河南段工程风险监控

渠段主要工程地质风险有以下几个方面，需要对其加强监控。

（1）渠道边坡稳定性风险

本渠段渠坡稳定性差或较差的渠段较多，经调查分析知，影响渠道边坡稳定性的主要因素有：岩性，地质构造，岩石的成岩程度，风化程度，土体的地质结构，土岩的工程特性，边坡高度，地下水、地表水对土岩体的影响以及施工和排水方式等。

（2）渠道风沙淤积风险

本渠段穿越沙丘地共 13处,长13.48 km。本渠部分地段为风沙化土地,主要以粉尘吹扬形式入渠,风沙危害较弱；半移动半固定型及遭施工破坏的固定沙丘沙地,以风沙流及沙丘前移形式入渠,风沙危害较为严重,存在沙丘前移淤塞渠道的可能性。

（3）浸没及次生盐渍化风险

地势低凹地段,降水易下渗,地下水埋藏浅,径流不畅,渠道渗漏补给地下水引起地下水水位上升,导致环境水文地质条件变化,产生浸没及土壤盐渍化。

3.渡槽段工程风险监控

渡槽工程存在的主要工程地质问题有：场地整体稳定性问题、开挖边坡稳定问题、基础的不均匀沉降问题、建筑物左岸排水和施工排水问题及土、岩的膨胀性问题。

①开挖边坡稳定问题：边坡岩性多由黏性土、碎石、黏土岩、砾岩组成，易引起滑坡和坍塌，对边坡稳定不利。

②地基的不均匀沉降问题：部分渠段地形变化大，为非均质地基，基础持力层处于不同的岩土体之上，渠两侧地形高差较大，左侧多为深挖方高边坡，右侧一般为半挖半填，局部为填方，故存在不均匀沉降问题。

③岩土膨胀问题：场区中存在膨胀岩土，对边坡稳定、槽底砌衬及建筑物的稳定均有影响。

4.工程风险监控总结

各种风险因素对工程引起的风险及其造成的损失大小不同，为便于对风险进行监控，列表如表1。

二、风险管理机构设置及程序

1.风险管理机构设置

从风险管理组织机构来讲，风险管理者可以聘请专业的组织或单位对风险进行管理和控制。如可以聘请并与专业的工程咨询服务单位签订协议，并建立工程风险现场服务部。

被聘请的工程风险现场服务部可代表风险管理者对工作区域内进行现场风险检查，检查的主要事项应包括（但不限于）：对工程标段进行总体风险查勘（即现场布置、施工组织、施工方法、工程进度、安全管理、原材料存放及保管、周边环境等），在此基础上确定重点风险点，并在现场查看施工单位的施工组织设计、施工原始记录、设计图纸及地勘资料、防灾防损（主要是防暴雨洪水、防火、防滑坡等）应急预案及落实、施工安全管理规章制度等，根据对现场重点风险部位查勘情况，依据上述资料对工程的风险因素进行识别，提出有效的书面控制方案。

另外，一旦发生索赔事件，风险管理者就需要对索赔事项中的出险工程段进行勘察和定损。勘察和定损出险工程需要水利工程的专业知识，因此可以聘请风险公估公司，并要求聘请的工程风险现场服务部协助公估公司收集相关资料，提供技术支撑，对出险工程段进行客观合理的定损（见图 1）。

表1 风险因素表

图1 风险管理单位的风险管理机构设置图

表2 报损清单表

表3 风险事故调查范围表

2.风险控制程序

工程风险事件发生后，报案的施工单位在报损时必须提供损失清单（详见表2），损失清单不限于致损部位的名称、损失量。确定损失的标准，以便于巡查、复勘工作的开展。在进行损失原因分析时，一定要从施工技术、工作程序等方面全面分析致损原因，明确责任，要做到合理的索赔一分不少，不合理的索赔一分不给。同时，要求报损施工单位提供修复方案，方案计划、措施要明确且必须经监理批复，另外还要提供定价标准。由聘请的工程风险现场服务部对重点关注的施工单位及时跟进，及时跟踪。工程风险发生后，在定责和定损的过程中，必要的时候可以聘请专家提供技术支持(见表3)。

三、结 论

本文站在风险管理者的角度，对南水北调中线工程（陶岔至黄河南段工程）风险监控、管理机构的设置和管理程序进行了探讨。其中主要分析了南水北调中线工程（陶岔至黄河南段工程）渠段地质风险、渠渠交叉建筑物风险和渡槽工程风险等；同时从风险管理组织机构设置角度，建议风险管理单位聘请专业的组织或单位对风险进行管理和控制，建立工程风险现场服务部，提高风险管理质量。

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