浅析EPC 工程总承包模式

王森毅

作为现代西方工程项目管理的主流，EPC工程项目模式是建筑工程管理模式(CM)和设计的完美组合，也是成功运用这种模式达到缩短工期、降低投资的典范。曾经因其建筑工程以高速度、低成本地建造高层建筑和大型工业项目而闻名于世。EPC的关键在于依赖称职的专业分包商及标准化的过程控制与程序，因此其在西方各国得到了广泛的应用。

1 背景

从工程承包模式的发展史看，设计和施工经历了从原始的结合到专业化分离、从追求相互协调向一体化方向发展的历程。20世纪90年代，建设工程承包市场呈现出设计和施工一体化趋势。

首先，业主观念发生了变化:尽量缩短建设工期的要求提高。行业竞争压力使业主期望在最短时间里拥有推向市场的新产品;业主对工程实施要求全面质量管理理念，工程的价格、工期和质量应以全面的价值度量标准综合反映，工程价格在价格衡量中的重要性相对降低，增强集成化管理意识和伙伴关系意识;业主和承包商以及工程师之间的关系更加倾向于为项目整体成功而合作，从追求各自利益最大化向整体利益最大化转变。

其次，实现设计和施工一体化的条件也逐步成熟。一些大型工程承包公司具备了提供设计咨询、施工管理与采购等综合服务的能力，已经不满足于单纯的施工管理和设计咨询服务。

最后，风险向承包商转移的趋势。由于工程项目的工期长、合同关系复杂以及一次性等特性，业主在项目实施之前对工程最终造价以及竣工的时间无法确切的控制，业主希望在项目建设过程中由承包商来承担大部分的风险，以固定投资成本在固定期限内生产出可以投产运行的工程，所以有必要风险共担。

EPC模式为我国现有的工程建设模式带来了新的变革。设计、采购、施工等环节中存在的突出矛盾，通过EPC工程公司的总承包也可以得到很好的解决。在EPC工程的项目管理中，在进行设计工作的同时，也开展了采购工作;设计工作结束时，采买工作也基本结束。由此，缩短采购周期，提高采购质量，节省投资费用。

2 EPC工程总承包模式的定义及主要内容

在EPC模式中，Engineering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划和具体工作;Procurement也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专业设备的选型和材料的采购;Construction包括施工、安装、试车、技术培训等。在EPC模式中，业主与工程总承包商签订工程总承包合同，把建设项目的设计、采购、施工和开发服务工作全部委托给工程总承包商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。设计、采购和施工的组织实施是统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程控制的，主要内容见表1。

表1 EPC工程总承包的主要内容

规划设计。规划设计包括方案设计、设备主材的选型、施工图及综合布置详图设计以及施工与采购规划在内的所有与工程的设计、规划相关的工作。

采购。采购工作包括设备采购、设计分包以及施工分包等工作内容。其中有大量关于分包合同评标、合同签订以及合同执行方面的工作。与我国建筑企业的采购部门相比，工作内容更加广泛，工作步骤也更复杂。

施工管理。除了工程总承包商必须负责的工程总体进度控制、品质保证、安全控制外，还要负责组织整个工程的服务体系(如施工现场的水平、垂直运输、临时用电、临时用水、施工场地管理、环保措施、保安等)建立和维护。按照我国现行的规范，总承包商还必须使用自身直属的施工队伍完成工程主体结构的施工。

1)承包商承担工程项目的大部分风险。一般认为，在传统模式下，业主和承包商的风险分担大致是对等的。但在EPC模式条件下，由于承包商的承包范围包括设计，很自然地要承担设计风险［3］。此外，其他承包模式中，一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力作用的风险均由业主承担，在EPC模式中也是由承包商承担。这是一类较为常见的风险，一旦发生，一般都会引起费用增加和工期延误，在其他模式中承包商对此所享有的索赔权，在EPC模式中也不复存在。这无疑大大增加了承包商在工程实施中承担的风险。

2)总价合同的计价方式并不是EPC模式所独有的，但是与其他模式条件下的总价合同相比，EPC合同更接近固定总价合同(若措施项目规范调整了仍允许调整合同价格)。通常，在国际工程承包中，固定总价仅用于规模小且工期短的工程。而EPC模式所适用的工程一般都比较大、工期比较长，并且具有相当的技术复杂性。

3)设计、采购、施工的统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程控制是实现设计、采购、施工之间合理有序地进行交叉搭界的组织保障前提，即采用局部服从整体、阶段服从全过程的指导思想优化设计、采购、施工，将采购纳入设计程序，进行设计的可施工性分析，用以提高设计质量。通过实施设计、采购、施工全过程的进度、费用、质量、材料控制，以确保实现项目预期目标。

3 EPC模式的适用条件

一般而言，由于EPC总承包项目的管理模式固有的一些特点，为了保证它的优势能够成功实现，在采用EPC模式时至少应该考虑到以下前提条件:

1)由于EPC模式承包商承担了工程建设的大部分风险，因此工程在招标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间，使投标人能够仔细审核业主的要求，从而详细地了解该文件规定的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，在此基础上进行前期的规划设计、风险分析和评价以及估价等工作，向业主提交一份技术先进可靠、价格及工期合理的投标书。此外，从工程本身的情况看，包含的地下隐蔽工作不能太多，承包商在投标前无法进行查勘的工作区域也不能太大。否则承包商就无法判定具体的工程量，从而增加承包商的风险，只能在报价中以估价的方式增加适当的风险费，难以保证报价的准确性和合理性，最终要么损害业主的利益，要么损害承包商的利益。

2)业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，也不要审批大多数的施工图纸。既然合同规定由承包商负责全部设计，并承担全部责任，所以只要其设计和所完成的工程符合合同中预期的工程目的，就应认为承包商履行了合同中的义务。

3)由于EPC模式采用总价合同，所以工程款应由业主直接按照合同规定时间支付，而不是像其他模式，先由工程师审核工程量和承包商的结算报告，然后再签发支付证书。在EPC模式中，工程款支付既可以按月进行，也可以按阶段支付(即里程碑式支付)，在合同中可以规定每次工程款支付款的具体数额，也可以规定每次支付款占合同价的百分比。如果业主在招标时不能满足上述条件或不愿接受其中某一条件，那么该建设工程就不能采用EPC模式和EPC标准合同文件。

4 EPC模式的优缺点分析

EPC模式的优点主要表现为以下三点:1)对业主而言，EPC模式合同关系简单，组织协调工作量小。2)缩短建设周期。3)利于投资控制。EPC模式的优点可参见表2。

表2 四种承包模式的优点比较

EPC模式的缺点主要表现为:

1)对总包而言，招标发包工作难度大。2)业主择优选择承包方的范围小。3)质量控制难度大。

5 结语

工程总承包代表了建设工程项目组织模式发展的主要趋势，在经济全球化和工程项目全寿命周期背景下显得尤为突出。工程项目的价值根本上表现为建造过程中的时间价值和使用过程中发挥的效能，工程总承包蕴含的“设计和施工一体化”理念以其创新能力和增值能力成为现代国际工程项目管理模式的核心思想。EPC工程总承包的优势在于发挥设计的主导作用，通过整体优化项目的实施方案实现设计、采购、施工各个阶段的合理交叉与充分协调，从而实现节省投资、缩短工期和提高质量的建设目标，提升建设项目的投资效益。因此，EPC工程总承包逐步成为发达国家工程建设管理的主流模式之一。

［1］ 胡德银.现代EPC工程项目管理系列讲座［J］.设计与管理期刊，2005，13(4):34-37.

［2］ 王伍仁.EPC工程总承包管理［M］.北京:中国建筑工业出版社，2008.

［3］ 孟宪海.EPC总承包模式与传统模式之比较［J］.经贸实务，2004(11):49-50.

［4］ 王 卉.EPC总承包项目的设计要素研究［M］.天津:天津大学出版社，2005.

［5］ 林知炎.建设工程总承包［M］.北京:中国建筑工业出版社，2004.

［6］ 丹尼尔·W·哈尔平.建筑管理［M］.北京:中国建筑工业出版社，2004.