武器装备研发项目中评估体系研究

陈小卫，毛日升，王新政，丁勇鹏

（1.海军航空工程学院 a.研究生管理大队；b.科研部，山东 烟台 264001；2.91911部队，海南 三亚 572000；3.92074部队，浙江 宁波 315021）

现代武器项目具有研究周期长、投资强度高，探索性强、涉及面广、技术难度大、不可预见因素多等特征，这些特征必然导致项目风险大，实施难度高。在武器装备采办过程中已不同程度地出现过“拖进度、降质量、涨费用”等问题。这就要在项目实施过程中，应对项目的执行情况加以判断、分析，实时跟踪和评估，为决策者提供合理的决策依据，从而加强项目管理。

当前有关项目评估的理论研究大多集中在项目前评估[1-2]和后评估上，而有关项目中评估的研究较少。据已有文献分析，中评估的研究对象是企业研究与发展项目、科技计划攻关项目[3-5]，而有关装备项目中评估的相关研究较少。然而，项目中评估在项目管理中的作用和地位是不容忽视的。本文从整体上对武器装备研发项目中评估体系进行了研究，建立了导弹武器项目中评估指标体系，提出用于武器装备研发项目中评估的三维结构模型，对其辅助评估系统的结构进行了初步设计。

1 武器装备研发项目中评估基本要素分析

武器装备研发项目中评估是指在立项以后，在项目的实施时期中，就历经的工程研制及定型、生产及部署等阶段，对武器装备研发项目的状态和进展情况进行衡量与监测，对已完成的工作做出评估，为项目管理和决策提供所需的信息，指出以后项目管理的努力方向。现对武器装备研发项目中评估基本要素进行分析。

1)评估主体。项目中评估是针对项目管理的评估。武器装备研发项目管理主体的多样性，必然导致评估主体的多样性。一般来说，武器装备研发项目中评估主体有如下几类：一类是项目来源单位，即下达该项目的单位；一类是项目承担单位的科研管理部门；再就是承担项目的负责人。

2)评估目标。对单个项目在某一个时间点上的实际实施状态进行了解，找出实际状态与计划状态的偏差以便进行调控，并查找分析引起这种偏差的原因，从而改善管理；对项目组的宏观评估和控制，也就是对一组项目实际实施状态的几个方面进行综合评估，有利于宏观的奖优罚劣。

3)评估时期。武器装备研发项目中评估的时期涵盖工程研制及定型、生产及部署阶段，这些阶段是武器装备成形的主要阶段。从型号发展的角度看，此阶段所涉及的领域和组织单位最多，组织过程复杂、延续时间最长、投资最大，是武器装备研发项目发展的核心阶段。

4)评估范围。由于项目中评估面向项目控制，它时刻对应着项目实施管理的主要任务(项目组织管理、进度控制、费用控制、质量管理等)，另外又受到项目其他配合支撑条件的约束(如资源限制、项目实施风险、项目范围变更、项目合同、环境条件等)，这就决定了武器装备研发项目中评估的基本范围应包括组织、进度、费用、质量、资源条件等方面。同时，在项目执行过程中主要调控措施为中止和调整。因此，中评估应包含中止评估和调整评估。

5)评估程序。合理、规范的评估程序才能保证评估结果的公平、可靠。根据国家科技评估中心发布的《科技评估规范》，武器装备研发项目中评估应按评估准备、评估设计、信息获取、评估分析与综合、撰写并提交评估报告5个步骤进行。结合武器装备研发项目中评估的特点和内容，其具体程序流程可按如图1所示进行。

图1 武器装备研发项目中评估流程图

2 武器装备研发项目中评估指标体系的建立

2.1 指标体系设计原则

评估指标体系直接关系到评估结果的客观、公正、准确、有效，在构建武器装备研发项目中评估指标体系时应遵循以下基本原则：

1)系统性原则。评估指标体系应从系统的角度，全面、综合地反映被评估对象的整体情况，抓住主要信息，对直接效果和间接效果都能给予反映，保证综合评估的全面性与可信度。

2)客观性原则。评估指标要尽可能地避免主观因素的加入，指标含义应尽量明确，注意确定入选指标的权威性、普适性和代表性。

3)时效性原则。军事作战思想和装备技术在不断发展，评估指标体系要随之作相应调整，避免因不合时宜导致的决策失误。

4)独立性原则。指标之间应尽可能地避免显见的包含关系，不交叉、不重叠，对隐含的相关关系应在评估模型中消除。

5)可操作性原则。指标体系结构应尽量简单，以尽量少的指标反映尽量多的信息，数据资料搜集方便、计算简单、易于操作。

2.2 评估指标体系的建立

根据武器装备研发项目中评估目标和指标体系设计的原则，建立了武器装备研发项目中评估指标体系，即在综合目标下从技术、进展、质量管理、组织管理、预期效益、资源条件 6个方面进行评估。武器装备项目中评估指标体系层次型结构见图2。

图2 武器装备研发项目中评估指标体系

3 评估模型

武器装备研发项目中评估时期涵盖工程研制及定型、生产及部署等阶段，具有阶段性的特点，同时各阶段分别具有不同的评估任务。因此，可根据霍尔三维结构的思想，建立武器装备研发项目评估的三维结构模型，如图3所示。

图3 武器装备研发项目中评估的三维结构模型

该模型由时间维、逻辑维和知识维组成。其中，时间维对应于中评估的各个阶段，包括详细设计、研制和定型、生产或部署、竣工以及项目中止5个阶段；逻辑维对应于中评估的具体内容，包括需求、技术、组织、进展、质量、资源条件等内容；知识维对应于中评估需用到的各学科领域的知识，包括作战领域知识、装备领域知识、项目管理知识、系统工程知识等。

依据三维结构模型和评估指标，可分别对需求、技术、进度、质量等建立单项评估模型，有关这些方面的国内外研究成果较多。如文献[6]对进度评价建立了模型；文献[7-8]对质量评估进行比较深入的研究；文献[9]对装备的技术、需求等方面进行了详细的论证；文献[10-11]采用神经网络方法建立了费用预测模型。建立单项评估模型以后，应建立综合评估模型，进行综合评估，可采用的方法很多，如加权法、AHP、模糊方法、DEA 等，各种方法都有自己的优缺点，文献[12]对其进行了详细的论述。可根据评估的需求和具体条件，选取合适的方法来建立综合评估模型。

4 系统设计

为实现评估的信息化和通用化，快速方便地为决策者提供决策依据，需开发一个基于评估的辅助决策支持系统。评估决策支持系统设计应遵循通用性、灵活性、易扩充性的原则[13]，能够较好的实现文本处理、需求分析、质量监控、进度评估、费用评估、效益分析等功能。该系统由综合部件、数据部件、模型部件三部分构成，如图4所示。

图4 武器装备研发项目中评估辅助决策支持系统结构图

综合部件。主要完成对实际评估问题的人机交互和集成处理。通过综合部件可控制模型的运行，实现多模型的组合运行，数值计算和数据处理，从而完成需求分析、效益分析、质量评估、进展评估和综合评估等任务。

数据部件。包括数据库和数据库管理系统。可实现大量数据的存取、添加、删减、修改、查询等功能，为模型提供数据。

模型部件。包括知识库和知识库管理系统，模型库和模型库管理系统，方法库和方法库管理系统。模型库和方法库主要用于存取评估中所需要的模型和方法，如质量评估模型、进度评估模型、加权法等。

5 结束语

武器装备的复杂性决定了其项目高风险性，进行中评估是降低项目风险的一种有效手段。本文针对武器装备研发项目的特点，对其评估主体、评估时期、评估目标、评估范围、评估程序等要素进行了具体分析并建立了评估的指标体系，提出了三维评估模型的思想，并对其辅助评估系统结构进行了初步设计。本文的研究，可对当前武器装备研发项目评估和决策工作起到一定的参考作用。

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