数字时代馆藏采购危机分析及对策*

蔡迎春 （上海师范大学图书馆 上海 200234）

黄国彬 （北京师范大学管理学院 北京 100875）

近年来，随着信息技术、数字化科研的发展，各种因素对图书馆的影响逐渐增强并以不同方式凸显出来，从而引发了人们对于数字时代图书馆各方面危机及其应对策略的思考。由于信息市场、用户需求、资源类型等外部因素和图书馆经费、管理、策略等内部因素引起一系列可能对馆藏具有负面作用而又不甚确定的问题，使图书馆馆藏内涵与外延、获取渠道等方面发生了重大变化，图书馆馆藏采购工作面临诸多危机。为了了解国内图书馆馆藏采购危机，本文课题组在2008年8月—2009年1月对全国公共图书馆、高校图书馆和专业图书馆的中、高层人员进行了问卷调查，共发放问卷1 000余份，收回有效问卷579份。本文将以此次发放调查问卷的统计结果及大量实证调研数据为基础，从图书馆馆藏资源类型、采购经费、知识产权、获取渠道4个方面所面临的危机入手，剖析产生馆藏采购危机的内外部原因，并提出预防与化解危机的策略。

1 馆藏类型危机

随着数字资源数量的剧增和利用的便捷，越来越多的用户倾向于利用数字资源，致使许多高校图书馆开始大量订购专题或综合期刊全文数据库并尝试停订相应的印本期刊。例如，清华大学图书馆自2005年以来，随着数据库订购数量的逐年增加，大量缩减印本期刊的订购，2008年仅订购印本期刊198种（见表1）。

表1 清华大学图书馆印本期刊与电子期刊订购情况

有权威报告预言，到2016年，科技学术期刊尤其是学术期刊、会议论文、学位论文等将主要以数字版本为其基本出版形式，甚至只出版数字版本，数字资源将成为科研用户首选使用、习惯使用和较为依赖的基本资源[1]。因此，图书馆需要根据用户需求，合理地协调不同资源类型的采购比例，如数字资源与印本资源的比例等。关于“目前图书馆如何协调中、外文期刊购置比例”的调研结果显示：46%的被调查者认为所在馆“随着数字资源的引进，对外文印本期刊的采购做出相应的调整”；31%的被调查者指出所在馆“根据利用情况逐年削减利用率非常低的外文印本期刊”或者“为了维持期刊的连续性，中、外文期刊品种保持不变”；另外23%的被调查者表明对所在馆“如何协调中、外文期刊购置比例的情况不了解”。显然，“根据利用情况逐年削减利用率非常低的外文印本期刊”或者“为了维持期刊的连续性，中、外文期刊品种保持不变”的做法对于在经费有限的情况下维持中、外文期刊的合理配置及更高效地满足读者对数字资源的需求可能会产生不利的影响。可见，由于图书馆馆藏采购的决策过程日益复杂，各类型资源采购工作也将面临更大的挑战，如果处理不妥，则会对馆藏发展产生比较大的影响。

2 采购经费危机

对于各国图书馆事业来说，经费永远是一道坎，必要的经费支持是图书馆馆藏建设与良性发展的基本条件。笔者在调研中发现，44%的被调查者认为图书馆馆藏危机主要来自于“政府或机构投入减少”，38%的被调查者认为主要源于“文献资源价格增长过快”，18%的被调查者对此项调查未作出选择。而对文献采购经费的进一步调研结果显示，8%的被调查者指出，所在馆的年文献采购经费逐年减少；30%的被调查者表示，所在馆的年文献采购经费没有增长；62%的被调查者表示，虽然所在馆文献采购经费逐年增长，但是资源的采购量在逐年下降。

近年来，无论是国内图书馆还是国外图书馆，无论是高校图书馆还是公共图书馆，随着世界经济持续、快速的增长与各国图书馆事业的良性发展，图书馆文献采购经费大多都能够得到保障，有的图书馆的文献采购经费甚至是逐年增加。例如，据美国《图书馆杂志》调查，2001—2008年美国公共图书馆年度经费预算依次增长6.5%、3.9%、2.3%、5.0%、3.3%、5.5%、3.7%（2004年数据尚不明确，因此不包括2004年的数据），基本实现了图书馆经费的逐年持续增长[2]。同样，我国各高校图书馆根据《普通高等学校图书馆规程（修订）》第35条的规定，基于本科教学评估指标中对图书资源的数量指标与质量指标要求，逐年加大对图书馆文献采购经费的投入[3]。但是相比而言，国外图书馆的经费来源渠道比较广，除国家和地方政府拨款外还包括项目募捐、基金会资助和自筹经费等途径；而国内图书馆的经费来源一直以来主要是财政拨款。随着资源价格的不断上涨、管理与维护成本的不断增加、设备投入的不断加大，经费来源的单一及投入力度的不足往往不能满足图书馆的需求，许多图书馆的年度经费预算往往跟不上实际投入增长的步伐。因此，随着馆藏资源规模的扩大，图书馆不但要采购新的印本资源及数字资源，而且还要续订和维持原有的资源品种，不断增加投入资金。长此以往，图书馆单纯依靠行政拨款势必难以承受，一旦下拨款项中止或投入减少，势必会影响馆藏建设，甚至导致前期资源投入的浪费。目前图书馆资源采购方式不同于以往的根据经费状况调整印本文献采购量的方式，经费危机对图书馆馆藏资源发展的影响更为严重，将会直接导致图书馆对各类型资源采购的不均衡。

经费危机的存在首先是由于我国《图书馆法》建设滞后，相关法律规范不完善，缺乏对馆藏资源建设经费进行有效保护的措施和制度。其次，经费划拨缺乏相应的监控机制，致使高校图书馆经费很难达到国家对普通高校图书文献购置经费占办学经费比重的要求，大多公共图书馆面临经费划拨严重不足的困境。再次，经费渠道过于单一，缺乏其他渠道的经费资助。

3 获取渠道危机

由于电子文献、网络资源具有不同于传统文献的存取、传播、利用方式，与以往相比，图书馆获取信息资源的方式发生了很大的改变。从采购渠道来看，传统的图书馆资源获取方式主要有购买、交换、接受捐赠等。通过调研国外若干较有代表性的图书馆的现行战略规划发现，除了传统的馆藏获取渠道外，其馆藏获取渠道还包括联机共享、租用、免费获取等多种方式（见表2）。因此，图书馆馆藏获取渠道的多样化给图书馆带来获取便利的同时，也使图书馆在渠道选择上面临更大的决策风险。

表2 国外图书馆馆藏资源获取渠道统计

3.1 印本资源

印本资源主要是指传统的中、外文书刊，其获取渠道主要是各种采购书目或征订信息，少量印本资源可通过交换或者接受捐赠等形式获得。

中文图书的获取主要是通过各种书目信息进行选购，但是目前国内图书出版行业与图书获取渠道存在诸多问题，这为中文图书的采购质量带来很大的危机，主要表现为：（1）出版市场缺乏学术出版规范，增加了资源采购的盲目性。目前我国出版界正处于转型阶段，出版的适应性危机较为凸显，致使出版社必须通过一系列变革来提高竞争力[4]。但在此发展过程中，因为出版市场缺乏学术出版规范，导致图书品种过度膨胀、低水平重复出版现象严重、合作出版与二渠道出版情况复杂多样、盗版图书猖獗[5]，对中文图书的采购造成很大的困扰。（2）采购渠道的多元化无法弥补单一渠道造成的采购质量危机。图书馆中文图书的采购经历了由《新华书目报》到书商书目、单一渠道到多渠道相结合的发展演变过程[6]。但是书商的唯利性导致书目信息“故意”缺失和现货信息“鱼龙混杂”，极大地影响了中文图书的采购质量[7]。

外文图书的主要获取渠道有采购和接受捐赠（如通过亚洲货币基金会或“亚洲之桥”基金会接受海外捐赠）。由于外文图书价格昂贵，加之图书馆经费有限，图书馆一般都采取专家圈选的方式进行采购，故采购质量基本能够得到保证。但是国外图书市场垄断严重、缺少竞争机制、配套服务跟不上，造成外文图书到书周期普遍较长，一般需要3～6个月的时间，极大地影响了专家圈选图书的积极性。而许多图书馆对于亚洲货币基金会或“亚洲之桥”基金会等海外机构的捐赠，鉴于路途原因，无法对所赠图书进行仔细甄选，任由赠书单位自主配送，出现赠书的品种与图书馆学科建设不相符、赠书内容陈旧、复本量大等一系列问题。

中、外文报刊的获取渠道主要是订购和交换。外文报刊通过向具有资质的图书资料进出口公司订购，渠道来源单一，但是比较正规，采购质量一般可以得到保证。中文报刊的获取渠道分为邮发和非邮发，随着中文报刊供应商的出现，中文报刊的获取渠道越来越宽泛，但同时对中文报刊的采购质量及连续性提出较高的要求。

3.2 数字资源

电子文献和网络资源的获取、传播和利用方式不同于传统印本资源。据笔者调研，88%的被调查者所在馆的电子文献采购以购买到本地（在本馆建立镜像站点或下载到本馆存贮器）、租用使用权为主要方式，12%的被调查者表示对所在馆电子文献的采购情况不清楚；而网络资源主要通过免费获取的方式获得。由于各数据库供应商提供的资源采购渠道、内容质量等方面存在差异，图书馆数字资源的获取和使用面临诸多问题。

3.2.1 内容存在不稳定性

目前，优先选择电子文献资源（即E-first方式）和只选择电子文献资源（即E-only方式）的文献资源建设模式逐步成为馆藏建设的主流趋势。然而，由于电子文献资源市场的竞争，数字资源内容的稳定性受到影响，从而影响图书馆数字资源的完整保存和用户对数字资源的正常利用。例如，出版商及供应商在合并数据库过程中导致数字资源内容缺失或部分数字期刊不能正常使用。由于知识产权原因（如事后发现某些数字期刊具有知识产权问题或知识产权发生变化），出版商会对数字资源内容进行删减。如果图书馆只订购了相应的数字期刊，没有订购印本期刊作为保障，那么就会对图书馆资源内容的完整性造成极大影响。

3.2.2 销售模式削减了图书馆灵活选择资源的余地

在当前的数字资源销售模式下，图书馆往往会受到数据库供应商的种种限制，如按学科或专题的资源捆绑销售方式使图书馆不能自主选择所需资源内容、在要求图书馆签定的多年协议中规定未来更新协议的基价等，严重削弱了图书馆自主选择的权利[8]。据报道，2004年美国TRLN（Triangle Research Libraries Network，三角研究图书馆网络）的4个会员图书馆因无法继续接受数字资源的捆绑销售方式，停止续订ScienceDirect 和 Synergy电子期刊套装产品，改以文献传递和馆际互借服务方式供应期刊文献[9]。

3.2.3 联合采购挤压了图书馆自主选择所需资源的空间

通过图书馆联盟进行联合采购的最大优势就是可以用有限的资金获得更多的数字资源，但是这种方式对于图书馆来说具有一定的风险：①按学科或专题打包的资源销售策略不可避免会造成部分电子期刊的重复订购；②图书馆无法在过短的试用期内获得真实的利用数据，使购置的数据库存在利用率不高的风险，给以后的续订带来困惑；③数据库续订价格持续上涨、涨幅过大，使图书馆越来越不堪重负；④不公平条款（如图书馆在合同期中间购买数据库，许多数据库商在协议中并不折算图书馆未使用的月份）使图书馆支付更多的使用费。因此，联合采购可能使图书馆面临出版商和数据库供应商主宰信息市场、单个图书馆无法影响联盟集体选择决策等危机。

4 知识产权危机

在资源采购及服务提供的过程中，一般来说，图书馆除了必须遵守有关的知识产权法律法规外，还要利用相关的法律法规维护自己的知识产权，尤其是特色馆藏数字化资源的知识产权。目前，大多数图书馆无论是在遵守知识产权法律法规方面还是维护知识产权方面均存在极大的危机。例如，笔者在“针对图书馆特色馆藏数字化资源，图书馆是否采取了相应的知识产权保护措施”的调研中发现，26%的被调查者指出所在馆并“没有采取相关的知识产权保护措施对图书馆特色馆藏数字化资源加以保护”；29%的被调查者表示所在馆“对此方面的内容并不知晓”；另外45%的被调查者没有作出回复。

资源类型及资源采购渠道的多样性使图书馆在馆藏资源采购过程中面临的知识产权危机越来越多样化，不仅包括传统意义上的因收藏侵权产品而引发的知识产权危机或因馆藏开发不当而引发的知识产权危机，而且更多地会陷入数据库供应商责任连带引发的知识产权危机。

对于因收藏侵权产品而引发的知识产权危机，根据过错责任原则，图书馆在不知情的情况下被动购入侵权资料可以不承担法律责任，但是不能够将此类资料再用以提供服务。因此，图书馆应防范将侵权资料以主动或者被动的方式收入馆藏之中，并且要停止使用、封存或者销毁入藏的侵权资料。例如，在“殷志强诉金陵图书馆侵犯知识产权纠纷案”中，法院认为：“图书馆在采购、收藏各种介质的图书、期刊时应尽的主要注意义务是购买合法出版物。”[10]而在2008年10月29日北京市西城区人民法院对“娄师白诉湘潭市图书馆案”的判决中，湘潭市图书馆败诉，法院要求湘潭市图书馆收回并销毁其正在销售、赠出及入藏的具有侵权内容的《齐白石辞典》[11]。

在因数据库供应商责任连带引发的知识产权危机方面，面对国内知识产权法存在的诸多问题，图书馆极有可能因购买了数据库供应商未妥善解决知识产权问题的资源而面临承担连带责任的危险。例如，在“吴锐等诉北京世纪超星信息科技有限责任公司案”中，北京理工大学图书馆由于购买的超星数字图书馆使用了未经授权的图书而被连带告上法庭[12]。《每日经济新闻》对此案曾有相关报道与评论，“各地图书馆因购买超星图书馆的盗版图书而成为一座随时可能喷发的火山。”[13]而在国内相继发生的诸多相关案件中，图书馆无可避免地被牵连，而且购买的部分数字资源有可能无法正常提供给读者使用。例如，“樊元武诉上海图书馆、清华大学、清华同方光盘股份有限责任公司案”[14]、“殷志强诉金陵图书馆侵犯知识产权纠纷案”[10]、“何湖苇等诉浙江省图书馆侵权纠纷案”[15]、“何海群等诉北京交大、中国人大案”[16]等案件中，上海图书馆、清华大学图书馆、金陵图书馆、浙江省图书馆、北京交通大学图书馆、中国人民大学图书馆等无论是作为单独被告还是作为第一被告或连带被告，其根源都是因为数据库供应商没有解决好资源的授权问题。

5 对策分析

5.1 增强危机意识，培养现代图书馆价值观念。

对于如何调整资源采购以适合图书馆用户需求的问题，被调查者就所在图书馆建立馆藏发展与学科建设紧密结合机制的情况，提出了下列措施（按调查结果从高到低排列）：“定期召开读者座谈会”、“邀请各学院学科负责人或教师参与文献现场采购”、“积极到各学院进行数字资源利用培训”、“学科专题书目圈选”等。因此，图书馆应提高采购馆员的素质，增强其危机意识，向其渗透现代图书馆的价值观念与馆藏理念，增强馆员对各专业知识的掌握及对用户信息需求和信息行为的分析能力，提高其对资源特别是网络资源的鉴别、评估和筛选能力。在馆藏采购过程中，图书馆还应通过建立多级的馆藏资源建设机制，成立专门的馆藏资源建设部门，形成馆藏发展与本校学科建设、发展紧密结合的机制，采取多方面措施，多渠道、广泛征求学科专家和读者对馆藏建设方面的意见和建议，争取在全体师生的共同努力和帮助下提高馆藏质量，优化馆藏结构。

5.2 合理确定资源建设的内容和形式

公共图书馆和高校图书馆重视印本资源和数字资源共同建设，而专业图书馆较之更侧重于数字资源的建设。这主要体现在，高校图书馆和公共图书馆在其战略规划中均提到将继续引进印本资源和数字资源，并将两者均纳入长期保存的计划中。公共图书馆引进和保存的资源内容涉及范围较广，包括政治、经济、教育和生活各个领域，高校图书馆引进和保存的资源内容多数是各学科的教育资源，同时还包括一些学术资源。而专业图书馆由于其受众群体知识结构更加专业化、学术水平更加专深、操作技能更加熟练，所以引进和保存资源的重点是大量的电子学术资源。

5.3 重视对销售市场的调研

图书馆要采取多种文献采购方式相结合的采购模式，避免单一采购方式造成无法获取学术著作，并且加强对印本资源出版、发行及销售市场的调研分析。在中文图书采购中，调研分析的内容包括：①在文献计量学基础上对本校重点学科文献出版情况进行深入分析，从而测定出版较规范、出版学术质量较高的“核心出版社”，并加强与其的直接合作；②对目前最常见的书商采购模式有所了解，对书商书目数据进行对比分析，对书目圈选与现场采购进行对比研究，对书商的未到书反馈清单进行核实和分析，对书商图书到书率定期进行对比分析，从而找出书商的运作规律，指导图书采购工作；③在对书商诚信度、实力、提供书目的范围及是否提供增值服务方面进行全方位的考查的基础上，综合考虑各方面因素，结合本馆馆藏建设策略，确定合作书商并制订完善的合作协议。

5.4 加强图书馆之间的交流与合作

图书馆在购买数字资源时应避免盲目，在对国内外相似图书馆馆藏资源配置情况充分调研的基础上，尽量延长拟购数据库尤其是比较昂贵的外文数据库的试用期，并且在试用前期进行充分准备，加强对试用数据库的宣传，对数据库试用期间的浏览量、下载量、单篇成本等指标进行对比分析，然后结合高校学科建设、教学科研的实际需要及本馆实际情况作出正确决策。在协商联合采购条约时，要加强图书馆之间的交流与合作，充分考虑数据库采购中可能出现的问题，尽量减少不平等条款，并且在协约中要求数据库供应商保证数据内容的稳定。例如，与数据库供应商约定好数据库的内容，如果重要数据内容有删减，应及时反馈给图书馆，并给予图书馆相应的经济补偿。

5.5 妥善解决资源建设中涉及的知识产权问题

数字资源建设过程中会涉及到种种法律问题，如数字知识产权法、网络获取许可、著作权法等。解决好这些法律问题能够使图书馆更顺利地进行资源建设。目前，只有少数图书馆在馆藏战略规划中提到了如何对待法律问题，这说明多数图书馆对法律问题没有引起足够的重视。因此，在预防和化解图书馆馆藏危机的过程中，妥善处理相关知识产权问题非常重要。

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[13]与国家863计划硬扯关系 超星之谜究竟有多少[EB/OL].[2010-07-12]. http://news.chinabyte.com/380/3356880.shtml.

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