中国服务经济创新动力结构研究

杨 名

(中国青年政治学院，北京 100089)

中国服务经济创新动力结构研究

杨 名

(中国青年政治学院，北京 100089)

在服务创新相关理论的研究基础之上，结合服务创新动力因素分析，将环境因素内生化为服务创新的间接动力，系统分析了Ramp;D投入、人力资本和环境因素等与服务创新产出的关系，初步研究了服务创新的动态动力结构，提出了Ramp;D投入密集型、人力资本集约型和创新效率型三种服务创新动力结构，并对当前中国服务创新动力结构进行了实证分析。

服务创新;动力因素;动力结构

虽然服务经济的发展涉及物质资本、人力资本、固定资产投资和劳动力等各种投入要素。但是，服务创新基本理论的分析结果表明，服务创新最直接的动力来自于服务业内部的Ramp;D投入、企业员工和顾客参与①，其中企业员工与顾客投入都属于服务创新中广义人力资本的范畴，服务创新过程和产出效率受外部环境因素和内部环境因素影响。

一、服务创新动力因素分析

1.创新部门与Ramp;D投入

在战略主导型服务组织中一般存在“内部创新组织”，即正式的Ramp;D部门或创新部门。这些部门和传统制造业企业中的Ramp;D部门有所不同，它们本身并不进行研究和开发活动，而是在整个组织里诱发和搜集创新概念，并作为战略的控制者，对创新概念是否在战略框架里发展进行监督和控制②。虽然服务行业的多样性、创新领域的复杂性以及创新内容的多维性特点使得服务创新活动和Ramp;D投入的关联性相对技术创新较弱，但是服务业Ramp;D投入及其相关活动仍然是服务创新的重要动力和可靠来源。

目前，经济发达国家GDP总量的大约70%来源于服务业，但是，服务业Ramp;D的直接投入却相对较少。服务业的一个显著特征就是有Ramp;D活动的企业较少，Ramp;D支出占销售收入的平均比例在1%以下。以美国为例，2000年，美国服务业Ramp;D活动占全部企业Ramp;D活动的比重约为35%，美国服务业的全部Ramp;D支出占其GDP的比例约为0.8%③。世界范围内服务业Ramp;D投入普遍较低，而且行业差异很大，Ramp;D投入较高的行业是研发服务业、计算机和通信服务业、金融保险业等知识密集型的现代服务业。

中国服务业各行业Ramp;D投入的统计是通过《中国科技统计年鉴》反映的。其中，能够区分出来的有关服务业的Ramp;D指标是分行业研究与试验发展投入指标，包括分行业Ramp;D人员全时当量、Ramp;D经费内部支出、Ramp;D经费的资金来源结构、课题学科分布情况、分行业国外技术引进合同等。中国服务业Ramp;D活动的特点是投入较少且集中于事业单位。

服务业Ramp;D投入及其活动的国际实证比较分析表明，服务创新活动中的Ramp;D投入具有区别于制造业的显著特征。从投入强度分析，制造业企业数量或比例随着Ramp;D投入强度的降低而增加，而当服务业Ramp;D投入强度高于4%时，其服务企业的数量或比例则有明显增长。另外，Ramp;D活动在服务业各行业以及服务经济发展的不同阶段所发挥的作用是不同的，服务业各行业之间Ramp;D投入也具有明显的差异。这一现象表明，一般情况下，Ramp;D投入对于知识密集型的现代服务业创新具有明显的促进作用，当服务经济发展到一定阶段，Ramp;D投入数量和强度会随着知识密集型服务业的不断发展而增加和提高。

2.内部人力资本——企业员工

人力资本理论突破了传统理论中的资本只是物质资本的束缚，将资本划分为人力资本和物质资本，认为人力资源是一切资源中最主要的资源，在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作用。高技术和高知识程度的人力带来的产出明显高于技术程度低的人力。经济增长理论与国际经济发展经验表明，高质量长期的服务经济增长动力主要来源于人力资本存量的长期有效积累，人力资本对现代服务业创新的重要作用日益显著。从产业的投入要素分析，传统服务业主要受劳动力数量要素约束，而现代服务业则主要受人力资本要素约束。当人力资本积累达到一定水平，随着经济发展和服务业内部结构不断优化，服务业增长的主导产业将开始从劳动密集型转向知识或技术密集型，即知识与技术密集型的现代服务业逐渐占据服务业的主导地位。

服务业是以人力资本作为主导资源的服务型组织，其竞争优势来源于长期积累和创新所形成的组织文化优势，组织文化积累、创新和整合的差异性决定了不同服务组织之间的竞争优势。在服务组织内部，服务产品的创新、生产、传递和消费往往没有清楚的界限，很多员工经常是身兼数职，同时参加生产和创新等各种活动。广义的服务创新人力资本包括企业员工与顾客两个方面，其中员工是创新投入的内部人力资本，顾客是参与创新活动的外部人力资本。人力资本投入作为服务生产和创新过程中劳动力资源的投入，在服务创新过程中具有重要作用。

3.外部人力资本——顾客参与

在提供服务的整个过程中，顾客都发挥着重要作用，他既是服务质量的评判者，又在创新过程中扮演着“合格生产者”的角色，顾客本身素质的高低及其参与程度直接决定了服务提供和创新的效果④。顾客是服务产品的使用者和消费者，是服务企业的服务对象，在服务创新过程中具有重要的导向作用，是促进服务创新的重要直接动力因素。从服务创新的驱动力划分来看，顾客属于外部驱动力，是客户界面创新的重要影响因素和推动力，客户界面的驱动力轨道主要是服务专业轨道。

服务创新的全部过程一般都离不开顾客的参与，顾客的素质、行为和能力对服务创新具有显著影响，准确识别和充分发挥顾客在各阶段的作用对服务创新具有重要促进作用。在服务创新的初始阶段，顾客和服务员工一样，都是服务创新的人力资本来源，也是新的服务概念的来源。顾客一般不会主动参与服务概念创新，但是，通过服务过程中与员工的接触和交流，会促使员工获得充分的信息来源而产生创新概念。在很多服务的开发、设计和生产过程中，顾客都是重要的参与者，甚至执行者。在服务创新过程中，顾客自身的消费经验、专业知识、技能、交流与合作能力等对顾客导向型服务创新具有重要影响(图1)。在创新过程中，服务生产者的创新投入主要包括人力资本、Ramp;D投入、固定资产投资等，而顾客的投入主要包括服务生产、供给、消费或创新过程中参与的相关联的活动，并根据不同的服务产品需求，顾客投入的时间和人数比例也不相同，即参与度不同。

图1 顾客参与服务创新活动流程

顾客在服务生产、消费和创新过程中的随机行为将直接影响和促进服务产品创新、流程创新、客户界面创新等多种创新。服务质量是形成顾客忠诚度最重要的因素，当顾客能持续获得高价值服务时，就可能形成稳定的忠诚⑤。因此，服务产品的质量是服务创新外部人力资本积累的重要影响因素。

4.环境因素分析

环境因素是服务创新的重要影响因素，也是一个非常复杂的影响因素，良好的环境平台能够通过优化创新模式和动力结构提高投入要素的创新效率和整合效率，使服务创新的Ramp;D投入和人力资本投入要素在创新过程中的作用得以放大，有力地推动了服务创新活动和服务经济的发展。任何企业或组织的服务创新活动都是在特定环境下进行的，良好的创新环境是指国家的政治、经济、社会等各方面平台和条件有利于促进服务创新的发展，因此环境因素可以视为服务创新的间接动力因素。服务创新的环境因素可分为内部环境与外部环境，内部环境主要包括经济环境、制度环境、社会环境、产业结构和利用外资情况等，外部环境主要包括国际经济环境、国际政治环境、服务业进出口环境等。以制度环境为例，制度创新和改善是能使创新者获得追加利益的现存制度的变革，其动力是个人利益最大化，其实质是通过制度的调整和变革实现预期的收益增长⑥。

欧盟SI4S研究项目调查研究结果表明，政府通过制定政策、改善环境、完善制度等支持和引导了各个产业的发展，在服务业相关行业发展过程中则起到服务创新触发器的重要作用。美国则通过立法、制度改革、设立示范项目、投资和制定标准、建立国家信息基础设施为公共研发确定战略方向，鼓励企业参与项目，推动信息技术在教育、贸易等部门的应用。而且，美国现有创新模式的形成有其社会文化背景和社会制度等深层次的根源，美国企业文化丰富，鼓励创新精神，允许个人主义的存在和发展，为企业内部创新创造了良好的环境。同时，高度专业化的分工，对于服务创新的产生创造了良好的环境和便利条件。国际经验分析表明，欧盟和美国在推动服务业发展及其创新过程中制定的相关政策措施提升了服务业增加值占GDP比例，政府通过制定产业发展战略和鼓励政策，鼓励和促进直接投资等方法改善和优化创新环境，促进了资本、劳动力和Ramp;D投入等向服务业转移，为服务业的快速发展提供了良好的环境平台，促进了服务业和服务创新发展。

环境因素是创新体系的重要构成要素，环境因素与其他创新要素产生联动，共同影响和决定了创新体系的运行效率⑦。从服务创新发展的内部环境和外部环境分析，中国服务经济近年快速发展，服务经济和服务创新发展环境不断改善，产业结构和服务业内部行业结构不断优化，人力资本积累不断丰富，具有广阔的投资、消费和发展潜力。但是从服务经济的发展水平分析,中国还处于服务经济发展的初级阶段，服务业增加值占国内生产总值的比例相对于经济发达国家较低，服务业就业人数占总就业人数的比例较低，服务创新投入较低，服务创新环境有待进一步改善。

二、静态动力结构分析

服务创新系统发展的含义主要是服务创新产出增长，或者是服务创新系统的创新模式优化，产出效率提高。其影响因素主要包括以下几个方面：首先是资本投入，其次是劳动力数量的增长，然后是创新系统创新模式的优化升级、投入要素结构的变化，尤其是市场需求拉动、技术创新推进、管理规范以及环境平台等。资本、人力资本、Ramp;D投入、顾客投入等的增量结构，即动力结构取决于服务经济发展的环境因素和经济基础，是服务创新产出的直接影响因素。不同的分配结构将产生不同的动力结构，进而导致不同的服务创新产出增长速度。而一个创新系统发展的动力结构特征关系是否合理、数量关系是否达到最优都会直接影响其健康发展。

与技术创新相比，服务创新的动力机制更具复杂性和交互性⑧。服务创新的驱动力主要包括外部驱动力和内部驱动力两种⑨，外部驱动力主要包括轨道和参与者，其中轨道包括制度轨道、技术轨道、服务专业轨道、管理轨道和社会轨道，参与者主要包括竞争者、客户、公共部门和供应商。内部驱动力主要包括管理和战略、创新和研发部门、员工三种形式，员工作为服务创新的主要动力因素是服务创新区别于一般技术创新的显著特征。

服务创新过程中的参与者与技术创新相似，主要包括竞争者、客户、公共部门和供应商，其中客户对服务创新的驱动作用非常显著，这主要是由于服务产品的不可分离性所决定的，即服务的产生与消费是同时进行的，当服务产品被生产出来的时候，其销售、消费同时也在进行。服务创新的轨道特征具有与制造业技术创新相似的显著特征，其中制度轨道、管理轨道和社会轨道是二者共有的特征，技术轨道则是服务创新在技术创新的基础上，以技术创新和发展为服务创新的主要导向和影响因素。服务专业轨道则是根据不同服务行业的市场需求进行创新的轨道。

服务创新动力中的研发活动是在一定的环境和平台下，以一定的固定资本积累为前提条件，通过Ramp;D投入和人力资本的有机整合，并且在顾客参与下完成的系统性复杂活动。其中，一定的环境平台是指包括制度轨道在内的一系列客观条件和发展规律。假设服务创新系统的投入产出模型为产出增加型生产函数，此时只考虑Ramp;D投入存量资本和人力资本投入要素，环境因素对服务创新产出的影响内生化于方程系数，如方程(1)：

It=φf(RCt,Ht)

(1)

利用齐次性, 对方程(1)两边同时除以RCt，并整理得：

(2)

其中，IRC,t表示研发资本存量产出率，HRC,t表示研发资本存量的人力资本配置率。

将方程(2)两边对时间t求偏导函数，并除以IRC,t，得：

(3)

(4)

(5)

其中，rφ表示广义创新效率增长1%所需要投入的资源，rH表示研发资本存量的人力资本配置率增长速度提高1%所需要投入的资源，rRC表示研发投入资本存量增长速度提高1%所需要投入的资源，Mt表示t时期内服务创新系统投入资源总量增长率(Ramp;D投入流量资本增长率)。

以服务创新系统产出率的增长速度在一定时期内达到最大为目标，利用线性规划在经济学中的优化方法，其动力结构优化模型可以表示为如下形式：

(6)

根据优先策略，模型最优解特征取决于参数ρ、α、rφ、rH和rRC 之间的关系，对线性组合(6)用单纯形法求解。由于x为线性规划问题的基本可行解等价于x为线性规划可行集合的极点⑩。并且，利用这一理论求解线性规划，不需要将问题转化为标准型，只要可行集合为凸多面体。

(7)

最优解特征满足：φ*≥H*≥RC*。

(8)

最优解特征满足：φ*≥RC*≥H*。

(9)

最优解特征满足：RC*≥H*≥φ*。

(10)

最优解特征满足：RC*≥φ*≥H*。

(11)

最优解特征满足：H*≥RC*≥φ*。

(12)

最优解特征满足：H*≥φ*≥RC*。

1≥ρ≥α-1

(13)

创新效率型服务创新动力结构是基于服务创新各种环境影响因素和创新轨道优化的内部资源创新效率和创新成功概率提升的广义性最优动力结构，其本质是内部动力通过各种环境影响因素改善的创新效率和成功概率的综合性提升。一般情况下，当服务经济发展的外部环境和内部环境等各方面影响因素随着服务业发展而逐渐改善和优化，或者服务业更加适应了各种影响因素之后，服务创新在内部与外部环境促进作用下，将会更有效的发挥内部资源作用，服务创新效率显著提高，动力结构将发展为创新效率型。

Ramp;D投入密集型是现代服务经济发展初级阶段的创新动力结构特征。这主要是由于当服务业的发展开始从以传统服务业为主导产业转向以现代服务业为主导产业时，现代服务业的知识密集、信息密集、技术密集和人力资本密集等行业特征决定了初期Ramp;D投入将是其创新和发展的重要前提。随着人力资本积累和服务业发展趋于成熟，服务业各行业之间及行业内部人力资源结构逐渐优化和升级，人力资本集约型将有可能成为服务创新动力结构的主要特征。

三、动态动力结构分析及实证

前面所讨论的服务创新动力结构及其产出是在给定资源下，使服务创新产出效果达到最优或最大值，这种决策是一次性的静态动力结构。当将研究时间区间划分为多个阶段时，每一阶段的服务创新产出将有可能对其后一阶段的服务创新产出具有一定的促进和推动作用，这就是服务创新动力结构的动态多阶段决策过程。

以服务创新系统研发资本存量产出率的增长速度在一定时期内达到最大为目标，利用R·Bellman(贝尔曼)多阶段决策方法，将服务创新系统动力结构研究时间区间划分为n个阶段，根据动态规划的基本函数方程，其动态动力结构规划模型可以表示为如下数学表达式：

Ik(φk,RCk,Hk)=OPTuk{νk(φk,RCk,Hk,uk)+Ik+1(φk+1,RCk+1,Hk+1)}

(14)

(15)

此时，服务创新产出的最优目标函数值MaxI*(φ*,RC*,H*)=I1(φ1,RC1,H1)。此后服务创新产出的最优目标函数值I2、I3…In将以I1作为初始条件，遵循最优动力结构执行路径，实现各阶段服务创新产出的最优目标函数值。

“逆向产品周期”模型理论认为，服务产业创新活动的演进规律是从效率增强型的渐进性过程创新开始，经过质量改善的根本性过程创新，直至出现新服务的产品创新。在巴拉斯(Barras)模型中，服务创新活动的周期划分为三个相互接续的阶段，先是渐进性的过程创新阶段，然后是根本性的过程创新阶段，最后是产品创新阶段。结合“逆向产品周期”模型理论，虽然渐进性过程创新阶段有时会发生一些Ramp;D活动，但是从效率增强型的渐进性过程创新开始的服务产业创新活动演进规律决定了，创新效率型动力结构应该是服务产业发展初期阶段的最优动力结构，其功能主要实现渐进性的过程创新。而根本性的过程创新和产品创新阶段是实现创新成果的关键阶段，根据服务业各行业实际发展情况和特征，需要进行一定的Ramp;D活动，其最优动力结构是Ramp;D投入密集型或人力资本集约型(图2)。

随着服务经济发展和服务创新发展阶段的不断变化，服务创新动力结构将随之发生变化。在不同发展阶段，服务创新系统的结构参数ρ、α、rφ、rH和rRC将满足式(7)～(12)中不同的关系条件，导致服务创新系统动力结构在不同时期具有不同的特征，而服务创新系统的特征也会随着阶段不同而有所变化。

在基于Ramp;D ( research and development - based) 模型中，服务创新依赖于人力资本投入，而人力资本投入的差异主要归于对Ramp;D活动投入的不同，这是各国服务经济增长之间存在显著差异的原因。根据服务创新动力结构优化模型分析，服务创新动力系统及其动力结构的动态变化发展一般包括Ramp;D投入密集型、人力资本集约型和创新效率型三种主要形式，三种动力结构将随着服务业的创新和发展而不断更迭，循环上升。

图2 服务创新动力结构动态系统

根据服务创新静态动力结构研究结果，以及服务创新与服务经济增长全要素生产率之间存在长期正向相关关系的假设，以服务业全要素生产效率作为服务创新产出指标，以Ramp;D投入资本存量作为创新系统投入资源指标，全部数据取对数计算，测算中国服务创新系统的结构参数。

则微分方程(4)和(5)可转换为差分方程：

(16)

R2=0.993549,DW=1.733116

ρ=0.519441,α-1=-0.224829，α=0.775171，服务创新产出弹性小于1。

然后通过方程(17)对结构参数rφ、rH和rRC进行估计。考虑到人力资本影响因素具有较强的滞后性，因此在加入人力资本变量差分滞后项的条件下获得误差修正模型：

R2=0.820734 DW=1.531868

其中，误差项反映了长期均衡对短期波动的影响。结构参数rφ、rH和rRC估计结果为：

rφ=4.361104803，rH=3.468749195，rRC= 5.571960831。

得出中国当前服务创新动力结构参数及其关系如下：

五、结 论

技术创新是一个动态变化的概念，实现技术创新的过程方式也是变化的，即不存在一成不变的技术创新过程模式。服务创新在一定程度上是技术推动和导向的创新，因此，服务创新的过程、模式和动力结构随着不同生产领域和发展阶段而动态变化。在服务创新基本理论的研究基础之上，通过对服务业发展主要动力因素的国际比较分析和实证研究，结合服务创新增长和服务创新的主要动力因素分析，将环境因素内生化为服务创新的间接动力因素，系统分析了Ramp;D投入、人力资本和环境因素等与服务创新产出的关系，初步研究了服务创新的动态动力结构，提出了Ramp;D投入密集型、人力资本集约型和创新效率型三种服务创新动力结构。并通过中国服务经济发展实证研究，发现当前中国服务创新动力结构为创新效率型，改善和优化服务业发展和创新的外部环境、产业结构和服务业内部结构，提高服务创新成功概率对于提升中国服务创新产出效率的作用最为显著。

注释：

①杨 名. 服务创新及其对服务经济增长的作用分析[D].大连理工大学博士论文，2008.

②胡 松，蔺 雷，吴贵生. 服务创新组织模式初探 [J].商业研究，2006，(10)：78-81.

③段小华，柳卸林. 服务业Ramp;D的投入强度及其国际比较 [J].中国科技论坛，2005, 7(4): 131-135.

④胡 松，蔺 雷，吴贵生. 服务创新组织模式初探 [J].商业研究，2006，(10)：78-81.

⑤蔺 雷，吴贵生. 我国制造企业服务增强差异化机制的实证研究 [J].管理世界，2007，(6)：103-113.

⑥卫兴华，侯为民. 中国经济增长方式的选择与转换途径 [J].经济研究，2007，(7)：15-22.

⑦周寄中，张贵林，侯 亮. 产业链两端的“Ramp;D与服务”联动：加之创新的核心 [J].中国软科学，2007，(2)：49-52.

⑧FROEHLE C, ROTH A V, CHASE R, VOSS C. Antecedents of New Service Development Effectiveness: An Exploratory Examination of Strategic Operations Choic [J] Journal of Service Research,2000,3(3): 3-17.

⑨J Sundbo, F Gallouj. Innovation in services [J]. SI4S Project synthesis, 1998,(8)：3-4.

⑩龚六堂. 经济学中的优化方法 [M].北京：北京大学出版社，2000.

责任编校：陈 强，王彩红

2010-04-13

杨 名，男，吉林九台人，管理学博士，研究方向为服务创新、发展经济学、共青团与青年工作。

F719

A

1007-9734(2010)04-0036-06