基于面板数据的西部循环经济发展效率综合评价

王春枝,吴新娣

（内蒙古财经学院 统计与数学学院，呼和浩特 010051）

基于面板数据的西部循环经济发展效率综合评价

王春枝,吴新娣

（内蒙古财经学院 统计与数学学院，呼和浩特 010051）

文章运用“纵横向”拉开档次评价法对西部各省市区2003～2008年循环经济效率进行了综合评价，分析了其动态发展变化规律；在此基础上，利用制约度指标对西部整体循环经济发展进行了病理诊断，进而提出了相关的政策建议。

西部;循环经济;综合评价

1 评价方法

当前，国内对于循环经济效率的评价采用的方法主要包括主成分分析法、模糊综合评判法、神经网络分析、层次分析法等，这些方法虽然思想各不相同，但却有一个共同的特点——基于横截面数据从静态的角度进行研究，这样得到的综合评价值实际上只反映不同区域在同一时期的循环经济效率；也有的学者同时对不同时期的区域循环经济效率做了评价，但由于采取各个时期分别用同种方法进行计算，进而比较不同时期数值变化的情况，这种方法本质上也是静态的，没有考虑不同时期现象的动态连续性，而是将各时期割裂进行比较。在现实的经济管理决策中，既需要综合比较不同区域在某个时期的循环经济效率的发展水平，又需要综合比较不同区域在不同时期的循环经济效率的动态发展变化过程，即对构成循环经济效率的各个环节实行动态化处理。基于这样的角度，本文采取“纵横向”拉开档次评价方法，具体步骤如下：

设由n个评价对象在s个时期的m个指标组成的面板数据如表1所示。

表1 面板数据表

利用如表1所示的面板数据（假定数据已经经过一致化和无量纲化处理）进行综合评价，其基本思想是：

对于时刻 tk（k=1,2,…,s；），设综合评价函数为：

式中wj表示在s时刻第i个评价对象第j个指标的权重，该权重的确定原则要求面板数据上充分体现出各评价对象之间的差异。而p1,p2…Pn在面板数据上的整体差异可以用yi(tk)的总离差平方和来表示：

可以证明若限定WTW=1，矩阵H的最大特征值对应的特征向量（经归一化处理）就是权重系数，此时总离差平方和取最大值，这就意味着。根据面板数据所确定的权重向量在最大程度上体现了各个评价对象p1,p2,…pn的动态差异。

利用这种方法既在“横向”上体现了在某一时刻各对象之间的差异，又在“纵向”上体现了各评价对象总体分布情况。

2 指标体系设计与数据预处理

2.1 指标体系设计

循环经济作为一种新的经济增长模式，要求发展经济决不能以浪费资源、牺牲环境为代价，不能单纯追求经济的数量增长，还要充分考虑资源和环境，其基本原则是“减量化、再使用、再生化”。结合循环经济效率的这一内涵，评价其效率的指标应该综合反映循环经济的发展程度、资源节约程度和环境友好程度，但考虑到综合评价的可操作性，对于部分虽有价值但无法统计或难以取得数据资料的指标，暂不纳入指标体系，基于这样的原则，本文选择的评价指标如表2所示。

表2 循环经济效率综合评价指标体系

表3 2003～2008年西部循环经济效率综合评价得分

2.2 数据预处理

（1）指标类型一致化

由于所选的指标中既包含正指标 （期望其取值越大越好），也包含逆指标（期望其取值越小越好），如果直接进行综合评价计算，将无法判断综合评价值越大越好还是越小越好。所以在进行综合评价前，本文对所有逆指标进行正向化处理，从而使所有指标类型一致。

令xij=1/Xij（Xij≠0） Xij为第i个省第j个指标原始指标值。

（2）数据无量纲化

在进行研究之前，还要进行数据的无量纲化处理，以消除原始指标由于单位量级不同对最终评价结果的影响，从而将不同量纲的数值化成可以直接比较的形式。数据无量纲化处理的方法有很多，本文采用“均值化”处理方法。

式中Xij、xij分别代表第i个省第j个指标原始指标值及无量纲化处理后的指标值，代表第j个指标平均值。经过这种处理后各指标值的方差是原始各指标值变异系数的平方，保留了原始指标的变异信息，保证了综合评价结果的准确性。

（3）数据降维

27个三级指标之间不可避免的存在相关性，也即存在指标间信息重叠的问题，所以本文采用对原始变量降维的主成分分析法对各二级指标的三级指标提取主成分。运用主成分分析可以将多个指标转化为少数几个不相关的综合指标，综合后原始变量少，但包含的信息损失较少，同时还能客观赋权，提取主要影响因素。为了符合“纵横向”拉开档次评价法的需要，不同时期的主成分最终都按照最多的个数统一提取。

3 西部循环经济发展效率综合评价实证分析

3.1 综合评价得分计算与分析

根据2004～2009年《中国统计年鉴》以及《中国环境年鉴》的数据资料，并对部分数据计算整理，按照前文提出的方法，对西部各省市区2003～2008年循环经济效率进行实证评价，结果如表3所示。限于篇幅，本文只对2008年的二级指标计算了综合评价得分，结果如表4所示。为进一步了解11个省市区的循环经济效率梯度情况，对27个三级指标进行聚类分析结果如图1所示。综合表3、表4和图1，可以得出以下结论：

（1）重庆、陕西和四川以较高的得分远远领先于其他地区，成为西部循环经济效率的第一梯队成员。

重庆历年最大序差为1，充分表明循环经济效率是西部最强的。陕西和四川历年最大序差均为3，循环经济效率在波动中具有刚体平移的特点。从2008年的二级指标表现来看，重庆和陕西不相上下，2008年重庆在“再使用、再生化”、“社会发展效益”方面居西部首位，陕西则在“减量化”和“环境效益”两方面夺魁，值得一提的是陕西在“减量化”方面的领先优势十分明显，7.29的得分在所有的评价值中都是最高的。四川虽然在“经济发展效益”方面位列西部第1，但领先优势并不明显。总体来看，这一梯队的3个地区在各二级指标方面的发展还是比较均衡的。

表4 2008年西部各省市区循环经济效率二级指标综合评价得分

表5 西部循环经济发展效率制约因素及制约度

（2）广西、内蒙古和云南以高于西部平均水平而成为西部循环经济效率的第二梯队成员。

从最大序差来看，这3个地区循环经济效率在也是波动中具有刚体平移的特点，内蒙古在2006年获得最高排名第3后，2007和2008年稳定在第5名，但从评价得分上看，表现出不断下降的趋势，2008年只有4.47分，下降幅度较大。从2008年的二级指标来看，“经济发展效益”位列西部第3，这主要得益于近年内蒙古GDP和人均GDP增长速度较快，从而使得经济发展效益排名有了较大提升。而“减量化”、“环境效益”排名落后，可以看出内蒙古在近年来发展经济过程中粗放型经济增长模式的特征还是比较明显的。

广西除2007年得分有较大波动外，其余年份都比较稳定。2008年在“减量化”方面表现突出。云南循环经济效率自2003年以来呈现下降趋势，各二级指标发展不均衡，在“再使用、再生化”和“社会发展效益”方面较差。

（3）其余5个地区循环经济效率评价均为负值，处于第三梯队。

贵州处于这一梯队首位，各二级指标发展较为均衡；甘肃和青海历年的最大序差均为4，波动较大，所不同的是甘肃在“倒退”，由2003年第7名下降到2008年第11名；而青海则在“上升”，由2003年第10名下降到2008年第7名；新疆、宁夏的历年排名则相对稳定。青海在“再使用、再生化”、“环境效益”方面表现较好，其余地区的各二级指标得分均较低，需要有较大的努力来改进。

综合以上分析可以看出西部各省市区循环经济效率存在区域不平衡的特征，处于不同梯队的地区综合评价得分差异较大，并且循环经济效率与地区经济发展水平是密切相关的，不可否认循环经济效率处于第一梯队的重庆、陕西和四川总体经济发展水平在西部也是位列前茅的。

3.2 西部循环经济发展的制约因素分析

综合评价得分是对西部循环经济发展水平现状的考察，在此基础上，更需要寻找影响循环经济发效率展的障碍因素，以便有针对性地进行行为与政策的相应调整。因此，需进一步对西部整体循环经济发展进行病理诊断。具体方法是采用“因子贡献度”“、指标偏离度”、“制约度”3个指标来进行分析诊断。其中，因子贡献度Ui代表三级指标对总目标的影响程度，即单因素对总目标的权重；指标偏离度Vi表示单项指标与最优评价值之间的差距，设为三级指标标准化值与100%之差；制约度（Mi，Bj） 分别表示三级指标和二级指标标对循环经济发展水平的影响值，该指标是循环经济发展制约诊断的目标和结果。具体计算原理如下：

对2008年西部循环经济发展水平进行二级、三级指标制约度检验，并按制约度的大小进行排序，其中三级指标只列出前8项（见表5），其制约度之和已经达到81.08%。可以看到，西部循环经济效率首位的制约因素是“减量化”方面，其总体制约度已将达到49.42%，而且三级指标中制约度排名第1、2、4的万元GDP能耗、万元GDP水耗、单位GDP电耗均来自此项，三者的累计制约度达到47.48%。经济发展效益是西部循环经济效率第二位的制约因素，其总体制约度已达到25.71%，主要通过“全员劳动生产率”、“工业增加值占GDP的比重”2项三级指标来体现，这2项指标的累计制约度21.99%。“再使用、再生化”是西部循环经济效率第三位的制约因素，其总体制约度达到了13.94%，主要通过固体废弃物综合利用率、可再生能源利用比率来反映。环境效益和社会发展效益对西部循环经济效率的制约度相对较小。

4 结语

通过对西部循环经济效率的综合评价和进一步对其进行病理诊断后，可以看出目前西部总体循环经济运行效率水平较低，各地区发展不平衡，在一些地区仍存在循环经济效率低下的现象，面临着经济发展和环境保护的双重压力，经济结构的战略性调整和经济增长方式的根本性转变需要时间，既要解决“三高一低”(即高投人、高污染、高排放、低效益)的问题，防止新形势下可能出现的新的环境问题，又要紧跟经济快速增长和对外开放步伐，同时，环保投人及技改所需资金缺口又大，大环境管理和执法能力与实际需要和群众要求差距较大。所以，以科学发展观为指导，走资源节约和环境友好的循环经济道路，转变经济增长方式,加快经济结构优化升级，并注意节约、有效利用能源这应是西部未来较长时期面临的紧迫问题与核心任务。

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[3]胡永宏,贺思辉.综合评价方法[M].北京:中国统计出版社,2000.

[4]栾珊.吉林市循环经济的定量研究[J].东北电力大学学报,2009,29(3).

（责任编辑/易永生）

F304.6

A

1002－6487（2010）17－0055-03

内蒙古哲学社会科学规划基金资助项目（09B018）

王春枝（1976－），女，内蒙古巴彦淖尔人，博士，讲师，研究方向：应用统计研究。

吴新娣（1962－），女，内蒙古包头人，博士，教授，研究方向：经济统计研究。