产业集群生命周期与政府行为关系研究

○王其和 夏 晶 王婉娟 （湖北工业大学工程技术学院 湖北武汉 430070）

产业集群生命周期与政府行为关系研究

○王其和 夏 晶 王婉娟 （湖北工业大学工程技术学院 湖北武汉 430070）

产业集群和产业一样也存在着生命周期。本文引入产业集群生命周期概念，对产业集群生命各阶段进行了剖析和解读，界定了其各阶段的特征与表现。文章旨在研究地方政府在产业集群生命周期各阶段应采取相匹配的行为，以期为地方政府在各时期支持产业集群发展中的决策提供一种借鉴与参考。

产业集群 生命周期 政府行为

产业集群生命周期是指产业集群从形成到衰亡的发展全过程。由于政策变化、产业发展和产业转移、技术和社会进步、区域环境、资源条件、市场竞争等因素的影响，产业集群必然存在一个发展演变过程，这一过程就是产业集群的生命周期。

产业集群的生命周期是以集群内企业和机构的数量和质量为标志，以集群的萌芽期、显现期、稳定期、衰退期的全过程为具体表现形式。尽管产业集群是以若干个相关联的企业为主体的，但是，相对于单个企业的生命周期而言，产业集群的生命周期更长，且不是单个企业生命周期的简单累加。产业集群本身是一个系统，其生命周期不是由单一因素决定的，而是由系统内各类组成因素（子系统）和系统外各种影响因素共同作用的结果。同时，该系统在不同生命时期会有不同的特征表现和存在不同的问题，需要以权变的思想进行分析和思考。

一、产业集群的内涵

1990年迈克·波特在《国家竞争优势》一书中首先提出用产业集群（Industrial Cluster）一词对集群现象进行分析。区域的竞争力对企业的竞争力有很大的影响，波特通过对10个工业化国家的考察发现，产业集群是工业化过程中的普遍现象，在所有发达的经济体中，都可以明显看到各种产业集群。产业集群是指在特定区域中，具有竞争与合作关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、金融机构、相关产业的厂商及其他相关机构等组成的群体。许多产业集群还包括由于延伸而涉及到的销售渠道、顾客、辅助产品制造商、专业化基础设施供应商等，政府及其他提供专业化培训、信息、研究开发、标准制定等的机构，以及行业协会和其他相关的民间团体。产业集群在发达国家的工业化过程中大量存在，被认为是提高国家和地区经济竞争力的重要手段，很多国家的政府都把经济政策重点转向促进产业集群的形成、发展和升级，从而推动了经济发展。

二、产业集群的生命周期划分

学术界和实践界基本上按照生物理论的角度划分了集群生命周期，波特（Porter，1998）提出产业集群的成长过程存在生命周期形态，把产业集群生命周期分为萌芽、演进和衰落三个阶段。蒂奇（Tichy，1998）借鉴产品生命周期理论，从时间维度考察了产业集群的演进，将集群生命周期划分为诞生阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。诞生阶段（The Formative Phase）：起源于创新、发明或内向投资，产品和生产过程还没有标准化，企业最初聚集在一起进行产品生产，集群内企业基于信息网络、分工协作、以资源共享所产生的聚集经济获得竞争优势。成长阶段（The Growth Phase）：市场充分发展至溢出并吸引模仿者、竞争者的加入，最终激发企业家的精神。但也可能使得集群没有压力去创新，而往往只集中资源于最畅销的产品，并以日益增长的速度和规模扩大生产。成熟阶段（The Maturity Phase）：集群发展过程或服务呈现常规化，生产过程和产品走向标准化，企业追求大规模生产，注重成本控制，本地同类产品企业间竞争加剧，利润下降。这个阶段，群内企业对专业技能和知识的学习和转化减少，产品技术含量降低，产品出现雷同现象，更多模仿者进入，成本成为关键的竞争优势。衰退阶段（The Petrify Phase）：集群中企业大量退出，只有少量新进入者。产业集群进入衰退阶段最重要的标志是集群失去对市场的灵活反应，缺少应变的內源力。

从产业集群生命周期特征来看，产业集群在诞生阶段一般基于“聚集经济”形成竞争优势，但这种优势在进入成熟期开始削弱，进入衰退期基本丧失。产业集群生命周期理论表明，并不是所有集群都能保持长期的竞争力，产业集群会由于外界和内部的力量的变化而丧失其地位，最终走向衰败。

本文在综合前人研究成果基础上，认为产业集群生命周期是以群内企业的数量和质量为标志，以群的产生、发展、成熟和灭亡的全过程，也就是集群从孕育到衰退具有阶段性和共同规律性的厂商行为（特别是进入和退出行为）为特征的改变过程。产业集群的生命周期可以分为萌芽、成长、成熟、衰退四个阶段（如图1所示）。集群经济是由每个企业构成的，而一旦形成了集群经济，它就成为了每个企业生存与发展密切相关的外部环境。每个企业无法支配和改变这种外部环境的变化，但是，可以借助于这种外部环境获取更多的外部性收益，如获取技术与知识资源，更广泛地交流供求信息，实现专业化分工与合作收益等，这就是集群经济对大量中小企业进入的吸引力所在。而一旦外部性收益降低，企业就会退出，如果退出的企业越来越多，集群经济就走向了衰落。这也是中小企业十分关注其所在的集群经济兴衰的原因。如果说，企业的生命周期是其所有产品周期的集合的话，那么产业集群的生命周期就是集群内厂商生命周期的集合。

图1 产业集群的生命周期

值得注意的是，集群的生命周期与单个企业的生命周期是有区别的：企业的生命周期轨迹非常清晰，一个企业的萌芽、成长、成熟到消亡就是企业生命周期的全过程。而产业集群的生命周期是以群内企业的数量和质量为标志来进行划分的。相对于单个企业的生命周期，产业集群的生命周期更长、更复杂，不是单个企业的生命周期的简单叠加。产业集群的生命周期是群内企业竞争、合作、联盟等关系的形成、发展和结束的过程。由于产业集群存在的微观基础是企业和技术，因此技术和企业周期的特性也在一定程度上决定着产业集群的发展状况。

三、产业集群生命周期的阶段及其特征

产业集群与所有的产业发展或产品开发一样有其客观存在的生命周期，本文从两个维度即发展速度和集群规模将集群周期划分为萌芽阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段（见图2）。

图2 产业集群生命周期阶段分析图

1、萌芽阶段。集群萌芽的原因是多方面的。偶然因素、政府引导、企业家精神、资源环境、产业基础都可能是集群萌芽的原因。这个阶段的特征是集群的企业比较少，没有形成完整的产业链或价值链。各种资源如资金、技术、原料或配件、人才比较缺乏，对于集群内的终端产品市场需求小或市场影响力小。没有完善的集群行业标准和规则，也可能没有引起的高度重视和政策扶持。集群的发展速度一开始比较慢，但当先行进入的企业尤其是核心企业开始加速度发展时，集群的成长也开始加速。此时由于在该区域市场内同类型的企业少，因此市场结构呈现寡头垄断的局面。

2、成长阶段。在产业集群的集聚效应作用下，集群核心产品的销售迅速增长，份额急剧扩大，知名度逐渐提升，加之很高的投资回报率，进一步吸引了越来越多的企业加入，使得集群的规模继续快速扩张，产业集群进入一个快速扩张阶段；随着产业集群规模的进一步扩大，产业集群通过其自组织特性，以产业链为主线，以供应链的进一步专业化分解为特征，促进集群内企业的更细合作，使集群内企业专业化程度进一步提高，生产效率也进一步提升，成本进一步降低，竞争力也进一步加强。达到了企业的专业化优势和集群的规模经济优势相统一的效果，为集群顺利进入成熟阶段奠定了基础。

3、成熟阶段。产业集群规模达到顶峰随即开始慢慢滑落，发展速度逐渐变小并趋向于零。从规模上看，稳定期的产业集群不管是员工数量、销售收入、还是企业数量都已经达到最高点，集群的总体效益在达到最高点之后相对稳定，后期开始呈现下滑趋势。从集群内的企业和产品来看，稳定期的产业集群内部企业的各个方面都得到了优化，大、中、小企业结构和比例合理，专业化分工进一步细化，集群内企业协作程度很高，关联度强，集群内的企业资源得到了最优配置。集群核心产品技术、价格等都具有很强的竞争力，集群核心产品具有较高的品牌效应。从集群的网络体系来看，信息、交易、技术等服务性网络体系得到了完善，相关产业的研究机构和人才培养机构在产业集群中完成布局并得到较大发展，大型产业集群甚至拥有相关专业和管理学科的大学。从集群的外部网络体系来看，以交通运输为核心的公共基础设施得到完善，社会资本也相对聚集并使区域金融业得到繁荣，专业性协会组织作用明显，功能得到强化。

4、衰退阶段。由于集群区域经过较长时间的发展，导致了集聚区的劳动力价格、土地价格等生产要素成本大幅上涨，加之国际和国内经济形势的变化，区域产业结构的调整或产业的转移，国家或地方产业政策的调整，资源的枯竭等外部环境因素的影响和作用，产业集群规模缩小，发展速度变成负数。产业集群衰退阶段的主要特征：集群规模萎缩、呈现负增长、出现边际效益递减，集群内竞争激烈程度进一步下降，产业链合作出现松动，集群渐成该区域经济的夕阳产业；集群内的终端产品或某些产品市场需求下降，这些产品对周边地区或国内、国际的市场影响力下降，某些产品完全垄断或主导市场的局面被打破；各种原先聚集的经济资源如资金、技术、人才等开始外流，产业集群对各种经济资源的吸引力大大下降；产业集群虽然处于衰退期，但还有较好的经济技术基础，集群内企业开始寻找新的发展出路。集群企业退出加剧，市场大部分份额由几家大企业占据，市场又恢复到寡头垄断状态。

综合以上论述，本文用表1进行总结。

表1 产业集群生命周期阶段特征比较

四、政府行为匹配

1、萌芽阶段：识别产业，营造产业集群要素“栖息地”。产业集群是企业在产业链、价值链上的空间集聚，这种集聚要有适应企业生存和发展的环境，就像生物生存需要栖息地一样。在萌芽期，产业要素流向某区域是带有偶然性的，政府要及时发现、识别和引导正在形成中的产业集群，创造条件，通过制定各项优惠政策和改善投资、服务环境，吸引相关产业要素进驻，奠定产业集群形成的基础。

2、成长阶段：构建产业集群网络，提供根植性网络。产业集群，“集”是过程，“群”是结果。产业集群的基本要素具备，产业集群的雏形形成以后，政府的职能应重点放在完善结点与建立本地化网络、逐步发挥产业集群的功能上。主要体现在以下三个方面：第一，在完善、落实各项优惠政策的同时，加强对资源使用的监管。在产业集群进入成长期后，随着企业数量的迅速增加，对资源的消耗也会迅速增加。因此政府的重点要监督对资源的合理使用，避免高消耗、高排放、高污染。第二，协调各方力量，培植区域品牌。品牌是企业竞争的一大利器，各入群企业除了拥有各自的品牌外，还应当共同创造和拥有区域品牌。如美国的“硅谷”、法国的“波尔多”，这些区域品牌具有共享特征，对每一个企业的知名度和美誉度都是一个提升。而区域品牌的培育和建设是任何一个单独企业都无法完成的，只有靠政府公信力、分配力、监督协调力才能完成这一任务。第三，建设公共服务型政府，强化专业化产业集群优势。在成长阶段，政府要提供公共服务，让入群企业获利后把利润留在当地，在当地生活、消费或消费型投资，这样可以避免产业集群发展中出现本地生产获利、异地消费生活现象，避免增长极理论中“产业飞地”现象的出现。

3、成熟阶段：推动产业集群创新，促进产业集群升级。进入成熟期，产业集群会形成一种自我管理机制，整个产业集群的运作转向依靠集群内的中介机构。政府的主要职责体现在两个方面：第一，规范集群管理，构筑集群共同理念。政府在萌芽阶段和成长阶段制定的各项政策应该规范化，对集群管理从事务性管理转到以政策、法规等方面的管理。更为重要的是，政府应注意产业集群内共同文化的培育和管理，产业集群在这个阶段也是社会文化系统的高度集成阶段，文化认同成为产业集群进一步发展的重要因素。第二，推动产业集群创新。集群发展到这一阶段，当外部环境改变、资源消耗殆尽或集群内矛盾积累，竞争优势就会逐步消失。此时如果不实行创新，就可能从衰退走形衰亡。在这方面政府也大有可为。如可通过竞争环境的优化、创新机制的完善、创新资金的筹措、产学研一体化等方面为企业在技术创新、管理创新、机制创新等方面提供支撑和服务。

4、衰退阶段：保持适度竞争和合作。波特指出，“成熟产业内含有合并的诱因”，而合并会减弱竞争。集群进入衰退阶段可能是资源耗尽，更可能是企业合并出现了垄断和寡头垄断，凭借垄断地位可以获得超额利润，产业集群的知识外溢、创新和规模效应等功能都会失效。政府要密切关注集群整体竞争力，防止集群个体数量减少与创新能力的锁定。政府要引导产业集群内外各种合作关系的建立，禁止提供产业集群发展不需要的条件，防止产业集群萎缩。

集群的生命周期与政府行为的匹配关系，可用图3表示。L代表政府直接干预职能，M代表政府引导职能，在萌芽阶段和成长阶段，政府的干预管理职能大于引导职能，随着产业集群趋向成熟，直接干预的只能减弱，政府的引导职能加强。

图3 集群周期与政府行为关系

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