中小企业自主创新能力现状及战略提升①

河北经贸大学 郭立田 和丽芬

中小企业自主创新能力现状及战略提升①

河北经贸大学 郭立田 和丽芬

自主创新关系着企业的生存和兴衰，中小企业自主创新能力的提升是企业持续发展的有效保障。我国中小企业自主创新能力总体较为薄弱，中小企业应从战略角度培育自主创新意识，增加自主创新资金的投入量，重视科技人才的培养和引进，正确处理技术引进和技术创新之间的关系。同时，重视与其他组织的合作，重视内部资源整合，以提升其自主创新能力。

中小企业 自主创新能力 现状 提升

自主创新关系着企业生存、发展，提高自主创新能力是企业发展壮大的根本。目前，国内外学者针对企业自主创新的研究非常丰富，主要集中在企业自主创新能力的影响因素分析、企业自主创新能力评价指标体系构建、企业自主创新能力评价方法等。研究角度大多立足大中型企业，针对中小企业自主创新能力的研究相对较少。中小企业是国民经济中一支重要的力量，它们的自主创新能力是企业核心竞争力的有效保障。

1 中小企业自主创新能力现状及问题表现

1.1 我国中小企业自主创新能力现状

中国企业自主创新能力的现状总体较弱。中小企业由于缺乏相应的资金支持，缺少拥有自主知识产权的核心技术，其自主创新能力乏力，自主创新更是处于劣势地位。在前不久的全球性金融危机中，仅2008年上半年，我国就有6.7万家规模以上的中小企业倒闭。因此，中小企业自主创新能力薄弱已成为制约我国经济社会发展的瓶颈所在，提升占全国企业总数99%的中小企业的自主创新能力是构建国家创新体系的关键因素。

1.2 我国中小企业自主创新能力存在问题分析

当前，我国中小企业自主创新能力总体较弱，在自主创新能力培育过程中还存在着很多问题。造成诸多问题的原因有很多，有些源于中小企业内部因素，有些则是因为中小企业的外部环境所致。本文主要针对中小企业内部因素进行分析。

(1)自主创新意识落后

众所周知，中小企业经营规模小，资产薄弱，对风险的防范和控制能力较差。正是因为以上原因，使得中小企业在生产经营中对风险采取尽可能回避的态度，造成思想保守，缺乏创新精神，“只管生存，不期强大；只求稳定和利润，不敢冒险和发展”的小农意识比较普遍，对自主创新的意义和重要性缺乏足够的认识，不能够主动实施自主创新活动。

(2)缺乏健全的人才引进和留用机制，专业技术人才缺乏

中小企业工作压力大，稳定性较差，对人才的有效激励欠缺，往往对专业技术人才引不进、留不住；同时，我国政府对人才流动管理还不到位，国有、垄断企业和中小企业人才待遇不对等，整个社会同工不同酬的不公正现象比较普遍，加之个人信用体系管理缺失，使得中小企业员工频繁跳槽，造成专业技术人才流失和技术秘密外泄；另外，当前绝大部分中小企业都没有新产品和技术研发中心，即使中小企业技术人员忠于雇主，也缺乏足够的创新条件和环境。

(3)自主创新资金投入数量较少

自主创新的重要环节主要有两个方面：一是技术研发，一是科研成果的产业化。而这两个环节都需要大量的资金支持和投入。但是，中小企业规模小、信誉差，其资金匮乏已成为我国各界一直在探究的矛盾性问题。尽管国家已出台一系列扶持中小企业发展的政策和计划，但绝大部分中小企业在自主创新方面依然面临融资瓶颈的制约。大多数中小企业自身缺乏开发核心技术的能力，缺乏内部创新机制，加上本身资产薄弱、信用状况比较差，从银行取得贷款很难。中小企业在经营周转方面资金紧张，对自主创新的资金投入数量更是能省则省，直接影响了自主创新的最终效果。

2 提升中小企业自主创新能力的战略启示

2.1 培育、提升中小企业自主创新意识

意识具有引导功能。中小企业的自主创新意识对其自主创新能力的提升具有非常重要的引导作用。因为自主创新意识最终体现为企业创新的主动性和积极性，进而促进其自主创新活动的发展。中小企业的创新意识需要从全员着手进行培育：不仅要发动企业家创新精神、促进研发人员创新成果，同时，要鼓励普通员工在各自岗位上的小发明和小创新。中小企业应基于合理化建议等群众活动，重视上下工序的互动，在零部件和小商品生产中不断推陈出新。

2.2 增加中小企业自主创新资金的投入量

增加中小企业自主创新资金的投入数量是提高中小企业自主创新能力的物质保障。我国中小企业对于研发项目的投入资金较少，这直接拉大了国外与国内中小企业之间自主创新能力的差距，而且，随着时间推移，这种差距还在逐渐扩大。所以，中小企业应首先解决创新资金瓶颈问题，提高对创新项目的资金投入量和投入比例。可以借助政府推动力量，以创新意识为基础，主动增加对新产品、新技术的投入经费。对日常生产经营进行有效控制，提高资金运用效率；增强企业管理能力和管理水平，提高中小企业信誉状况和资产水平，增强中小企业的融资能力；借助国家各项优惠和扶助政策，积极拓展融资渠道，如创业板进入、外资引进等，从而最终缓解中小企业创新资金的投入瓶颈问题。

2.3 重视科技人才的培养和引进

高素质人才在企业自主创新活动中发挥着至关重要的作用，中小企业自主创新能力的提升更是不能缺少科技人才的支撑。中小企业培养和引进科技人才可以从以下三个方面着手：第一，塑造尊重、重视人才的环境氛围，建立员工技能和岗位培训制度，鼓励员工进行技术交流和相互合作，激励员工为企业各方面的创新献计献策，建立相应的竞争机制和激励体制，对那些为企业做出贡献的技术人才给予物质和精神双重奖励；第二，完善人员管理和薪酬福利制度，主动采取措施吸引并引进人才，发挥他们的工作积极性，提高优秀技术人才的工资和福利待遇，以提高他们的工作热情和自主创新能动性；第三，营造员工创新学习的外部环境。中小企业应鼓励员工不断加强自主创新学习，提高员工业务素质，促使其进行技术创新和技术改造，以推动中小企业自主创新整体能力发展。

2.4 正确处理技术引进和技术创新之间的关系

技术引进和技术创新是企业自主创新活动的两个重要方面。在中小企业的日常经营中，必须合理选择技术创新方式和方法，将技术引进和技术创新有效结合起来。我国中小企业可以结合自身实际情况，在具备优势的项目方面进行自主技术创新，而在相对薄弱的方面采取和外界联合，采取技术引进的方式引进并吸收外部新技术。而且，中小企业在权衡技术引进和技术创新时，必须关注市场和整个外部环境的发展状况，协调科技进步与经济发展之间的关系，以市场为导向引导技术创新，通过创新推动市场发展，最终提升中小企业的自主创新能力和市场竞争水平。

2.5 重视与其他组织的合作创新

由于技术发展的规律性，特定技术轨道上的创新空间将会变得越来越小，甚至无法实现。而不同领域技术的相互渗透和融合可能会出现意想不到的新机会。近年来，企业间合作开发已经成为技术创新和发展的重要组织模式。中小企业规模小，自主创新能力薄弱，更应重视和加强与其他组织的共同合作。可以同大中型企业、国有企业甚至外资企业等开展技术创新合作，从这些企业中获得先进技术支持，在相关配套产品上实现创新。另一方面，中小企业还可以通过与科研院所、高等学校实施技术联姻，建立产、研、学的战略伙伴关系。

2.6 重视中小企业内部资源整合

中小企业提升自主创新能力，除了以上几个措施之外，还应重视内部资源的整合，这也是中小企业提升自主创新能力的基本所在。中小企业提升自主创新能力需要做到技术与管理、生产与销售等环节间的协调发展，是一个动态的综合过程，不仅需要集聚人、财、物、信息、技术等资源，还要保证管理得法、高效，推动整个创新过程的顺利进行。

3 结语

综上所述，我国中小企业自主创新能力总体较为薄弱：自主创新意识落后，科技人才缺乏，对技术创新的资金投入较少。中小企业应从战略角度培养自主创新意识，加大自主创新资金的投入力度，重视科技人才的培养和引进，处理好技术创新和技术引进的关系，同时加强与其他组织的合作创新，重视内部资源整合，以提升其自主创新能力。

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[3] 李航.我国民营企业自主创新能力探讨[J].企业家天地,2010,(1):45～46.

F272

A

1005-5800(2010)11(c)-246-02

2009年度河北省社会科学发展研究课题：河北省国有工业企业自主创新能力综合评价(200903041)。

郭立田(1951-)，男，河北经贸大学教授，主要从事会计与统计研究；

和丽芬(1972-)，女，河北经贸大学副教授，中国矿业大学在读博士，主要从事财务管理研究。