熊彼特的民主观对中国政治民主进程的启发——读《资本主义、社会主义和民主主义》

陈旭峰

(北京大学社会学系,北京100871)

熊彼特的民主观对中国政治民主进程的启发
——读《资本主义、社会主义和民主主义》

陈旭峰

(北京大学社会学系,北京100871)

当前中国的民主化进程已经有了很大的推进,取得了实质性的进展,但存在的一些问题也是不容忽视的。熊彼特在《资本主义、社会主义和民主主义》一书中对民主进行了详细阐述,提出了民主方法成功的四个条件:政治人物的品质必须是很高的;政治决定的有效射程不能扩展太远;民主政府必须能够支配一个训练有素的由好出生,具有良好传统,赋有强烈责任感和同样强烈的集体精神的人组成的官僚机构的服务;民主的自制。通过把中国当前的实际情况与这四个条件相对比,可以发现民主获得成功的条件并没有得到很好的满足,认识到这些不足能够更好的推进我国的民主化进程。

熊彼特;社会主义;民主观;民主进程

《资本主义、社会主义和民主主义》这本书是熊彼特生前发表的最后一本著作,在这本书中,熊彼特主要回答了三个问题:“资本主义能存在下去吗?”“社会主义能行的通吗?”“社会主义与民主的关系如何?”对于前两个问题熊彼特分别给出了否定性和肯定性的答案。在回答“社会主义与民主的关系如何?”这个问题时,熊彼特指出“社会主义者不仅设法用民主的价值来提高他们的社会主义的价值是很自然的,他们还自以为满意地提出了一个理论,认为两者是不可分解地结合在一起的”。[1](P292)熊彼特认为两者之间没有必然的联系,资本主义社会可以存在民主,社会主义社会也可以存在民主。笔者认为,民主与资本主义和社会主义并不存在必然的联系,我们在讨论民主时,可以先暂时搁置资本主义和社会主义的争论,而是就事论事地对民主所应具备的一些条件进行讨论。在这篇文章当中,笔者主要对熊彼特提出的民主方法成功的条件进行阐述,在阐述的基础上来探讨熊彼特的民主观对当前中国政治民主进程的启发。

一、民主方法成功的条件

在阐述民主方法成功的条件之前,熊彼特首先强调他的讨论局限在现代类型的大工业国家范围之内,在其它类型的社会当中是不适用的,这是有限定条件的。熊彼特认为他所讨论的四个条件对于民主来说是不可或缺的,在缺乏这些条件的社会模式当中民主是很难存在下去的,或者说在这类社会模式当中的人民也很难和民主一块生活下去。笔者下面开始阐述熊彼特关于民主方法成功的四个条件的论述。

“民主得到成功的第一个条件是,政治人物——即配置政党机器以人员,被选入议会并在议会内服务,上升为内阁部长的那些人——的品质必须是很高的”。[1](P363)在任何时候人的因素永远是第一位的,往往决定了事情的成败,民主事业的推进需要有一批素质优良的政治人员,特别是对于上层的政治人物能力素质的要求则更高。熊彼特认为因为两个原因,使得人的材料是否适合对民主政治的成功特别重要。第一个原因是“一切挑选方法,各按某一行职业对于干练的才能和高尚的品质的吸引力的强弱,产生出高于全国平均水平或低于全国平均水平的工作成绩”;第二个原因是“民主过程也许容易在政治内创造出一些条件,一旦这些条件确立了,它就会把能够在政治以外的任何方面取得成功的人排斥在政治领域之外”。[1](P363)可以说,政治人物品质的高低直接决定了民主的成功与否。

“民主得到成功的第二个条件是,政治决定的有效射程不能扩展太远”。[1](P364)熊彼特认为政治决定的有效射程到底能扩展多远,不仅取决于民主方法的一般限度,也取决于各个个别事例的特殊环境。“说的更具体一些:射程不仅取决于政府能够成功地对付得了的问题的性质和数量,而且,不论在什么特定时间和地点下,也取决于组成政府的人们的品质,政治机器的类型,和他们必须加以影响塑造的舆论的模式”。[1](P364)熊彼特认为几乎任何类型的人类事务都可以设想为属于国家范围内的事务,除了在通过授予权力,设置管辖它的机关,和建立政府的总监督作用中所包含的那种接触的法案时所包含的那些事务而外不致于成为竞争政治领导权的斗争的素材的一部分。

“民主得到成功的第三个条件是,现代工业社会的民主政府,为了公共活动领域所应包括的一切目的——不管公共活动的领域大小如何——必须能够支配一个训练有素的由好出生,具有良好传统,赋有强烈责任感和同样强烈的集体精神的人组成的官僚机构的服务”。[1](P366)熊彼特认为“官僚机构如果只在日常行政工作上有效率以及有资格做顾问是不够的,它必须强大到能够带路,如果必要,还要教导当部首长的政治家们。为了能够做到这一点,熊彼特指出,它必须能够引伸自己的原则,充分独立地主张这些原则,它必须是拥有某种公认的权利的一种力量”。[1](P367)和民主得到成功的第一个条件一样,可用的人才是最重要的。熊彼特认为只有当存在着具有适当的能力,相应的威望,才能最容易保证这种性质的官僚阶层所必须的材料和使它行使职能所必须的传统法规。

“民主得到成功的第四个条件是,可以用民主的自制这句话来概括”。[1](P368)熊彼特认为要实现民主的自制,首先重要的是选民和议员一定要具有高度的智力和道德水平,使他们不为歹徒和狂人献纳,或者虽然现在还不是,却会被驱迫到这二者道路上去的人们的献纳所动。“尤其是,议会中的政治家一定要抑制自己,不要在看来做得到的时候就打算推翻政府或者找政府的麻烦。议会外面的选民,一定要尊重他们和他们选出来的政治家间的分工”。[1](P368)熊彼特指出有效地争得领导权,就需要对不同的意见作大度的宽容,这种宽容必须达到这种程度,使每个自认的领袖,只要他不是在法律上被排斥的,都能够提出他的问题不造成骚乱。熊彼特还认为民主方法在动乱时代是处于某种不利地位的。“事实上一切类型的民主政体都以实质上的一致承认,在某种局势下废弃竞争的领导权,采用垄断的领导权是合理的。如果这种垄断,不论在法律上或在事实上都没有时间限制——而倘若时间上是无限制的,它当然会倾向于在任何事情上都是无限制的——民主原则就被废除了,我们就有了现代意义上的独裁制度了”。[1](P370-371)可见,民主也不是无限的,而是需要有一定的自制力的。

二、中国政治民主进程中存在的问题

在熊彼特看来,要在社会主义制度当中实现民主,以上四个条件是不可或缺的,只有满足了以上四个条件,社会主义制度下的民主才能够顺利实现。根据熊彼特的观点,从我国政治民主的推进过程中,我们会发现还是存在着很多有待解决的问题,民主获得成功的条件并没有得到很好的满足。下面笔者将按照熊彼特提出的民主方法成功的四个条件,依次对中国政治民主进程中存在的问题进行阐述。

从第一个条件政治人物的品质必须是很高的这个角度来看,中国现阶段政治人物的素质还是有待进一步提升的。要实现民主,对政治人物的要求是很高的,要求“德才兼备”。但从当前我国的实际情况来看,很多政治精英的素质并不令人满意,特别是在当前国际国内局势变化很快的情况下,很多政治精英并不能很好的适应这种变化,从而出现决策的失误。传统中国社会是一个官本位的社会,这种官本位的思想在现在的中国还是有很大的影响,使得中国官员面临更大的考验,从而对官员本身的素质要求也更高。有些官员就是一种高高在上的心态,很多事独断专行。政治精英的素质不高严重影响了中国民主进程的顺利推进,要提升中国的民主化进程,中国政治精英的素质还是有待提升。

从第二个条件政治决定的有效射程不能扩展得太远这个角度来看,中国的政治干预范围还是太广。在中国社会当中,政治的影子无时不在、无处不在,特别是在政治对经济的干预上体现的更加明显,这种政治干预范围的过广在一定程度上限制了人们的自由。在中国最基层的农村当中我们也可以很明显的感觉到国家政治上的影响,虽然相比较于计划经济时期而言,中国的政治干预的程度减轻了,但是这种干预还是很明显。从某种程度上来讲,国家的过多干预会造成国家与社会的对立,不利于基层民主进程的推进。

从民主方法成功的第三个条件来看,中国现阶段的问题也是明显的。一个比较突出的问题是官员腐败问题,政府官员因为各种问题而落马的现象也时有发生,对于老百姓来说已经是司空见怪的事了。特别是近年来随着中国反腐力度的加强,腐败问题愈显突出,高官落马的现象层出不穷;另外一个比较突出的问题是政府部门效率的低下,我们仍然可以看到行政部门中“必须办的事情慢慢办,有关系的事情加快办,可办可不办的事情看心情办”的现象。政府部门的腐败问题和效率低下问题都是不利于民主进程推进的因素。

从第四个条件民主的自制这个角度来看,中国现阶段也是存在一些问题的。中国现阶段还是存在政府部门权力过于集中的问题,政府的行动所受的约束相对还是较小,相应的监督机制还不够完善。虽然在制度的设计上,政府的权力也是受到很大制衡的,但是在现实的操作中,立法机构的作用并没有很好的发挥。现在不是议会和选民没有抑制住自己,对政府干预过多的问题,而是对政府部门干预力度不够的问题。因此在政府部门开展工作的过程中,经常可以看到一些不利于民主化进程推进的现象发生。

三、对策建议

中国的民主化进程已经有了很大的推进,取得了实质性的进展,但存在的一些问题也是不容我们忽视的。通过把中国当前的实际情况与熊彼特提出的民主成功的四个条件相对比,我们看到了自身所取得的成绩与不足,看到这些不足能够更好的推进我国的民主化进程。首先,为了提升政治人物的品质,应该加强政治精英选拔的制度建设,完善选拔制度;提升政治精英的民主意识,不断学习,与时俱进;加大对政治精英的培养力度,提升政治精英的能力素质。其次,为了限制政治决定的有效射程,从总体上来说,应该一定程度上下放权力,加强基层民主建设。再次,为了整治政府部门的腐败和效率低下问题,应该加强对官员的廉政建设教育力度,培养官员的公仆意识;加强政府部门制度建设;提高政府部门办事效率;加强各个方面对政府部门的监督力度。最后,为了提升民主的自制力,应该根据中国的实际,进一步提升全国人大在国家政治事务中的作用,更好的行使立法及对政府部门的监督职能;人大代表应该积极发挥代表职能,加大实质性参与的力度。当然熊彼特关于民主成功的四个条件也是存在一定缺陷的,并不是民主社会的标准化参照,在这里笔者只是根据熊彼特提出的一种理论观点与中国的实际情况进行对照,从而得出一些政策建议,期望能够有利于中国民主化进程的进一步推进。

[1]熊彼特.资本主义、社会主义和民主主义[M].北京:商务印书馆,1979.

陈旭峰(1983-),男,北京大学社会学系社会学专业2009级博士研究生,主要从事城乡社会学、教育社会学研究。