高校图书馆对开放存取资源揭示的调查与分析——以广东高校图书馆为例

陈雨杏 （广东培正学院图书馆 广东 广州 510830）

黄丽红 （广东药学院图书馆 广东 广州 510006）

2002年布达佩斯开放存取计划关于开放存取（Open Access，简称OA）的定义是：“在公共因特网上自由地获取文献，允许任何用户阅读、下载、复制、发布、打印和检索，或者提供对这些论文文本的链接、对它们进行索引、将它们作为素材纳入软件及其他任何法律许可的应用。”[1]它的目的是为了突破学术交流的人为壁垒。自诞生之日起，开放存取便受到国内图书馆界的高度关注，如何揭示和组织OA资源成为其中的研究热点。但关于高校图书馆开放存取资源揭示的调查分析文献大都仅限于211工程院校图书馆，而未将一般本科、专科院校图书馆纳入研究之中。针对此种情况，本文将调查的范围扩大，即包括广东省范围内的所有高校，其中“211工程”院校4所，一般本科院校33所，专科院校71所。笔者认为，对于因缺少科研资金而购买数据库特别是外文数据库极为有限的一般本专科院校来说，开放存取资源更显重要，而这些高校图书馆对此类资源的揭示现状也将是本文的研究重点。

1 广东高校图书馆对开放存取资源揭示的现状

笔者于2009年6月至9月间对教育部网站上的“学校名单”栏目下的“全国普通高校名单”[2]中的所有广东高校图书馆网站进行逐一登录，调查这些高校对OA资源的揭示与组织情况。剔除对OA资源没有任何揭示的学校，其总体情况如下页表1所示。其中“网页”指是否有专门的揭示OA资源的网页；“所在资料列表”指揭示OA资源的栏目，包括 DB（Database），指数据库资源列表，ER（Electronic Resources），指电子资源列表，EJ（Electronic Journal），指电子期刊资源列表，OL（Online），指网络导航列表，PA（Publicly Accessible）， 指公共存取或免费资源列表，OT（Other），指其他资源列表[3]。

分析表1，我们可以发现，各校对OA资源的揭示在组织形式与数量上都有一定的区别，而且从中我们也可以发现一些问题。

1.1 对OA资源进行揭示的图书馆所占比例较低

表1 广东高校图书馆对OA资源揭示的总体情况

108所广东高校图书馆中只有28所提供了OA资源的链接，占25.9%，其中4所“211工程”院校图书馆均有揭示，而一般本科院校只有16所图书馆有揭示，占48.5%，比例最低的为专科院校，只有8所，仅占11.3%。

1.2 注重OA资源与馆藏资源的整合，但揭示不充分。

28所广东高校图书馆的OA资源链接情况如下：在ER/DB中揭示OA资源的有15所，占53.6%，在EJ中揭示的有4所，占14.3%，在PA中揭示的有18所，占64.3%，而其中17所学校多重揭示。

从上面的数据可以看出，上述大多数图书馆都采取将OA资源与自身购买或自建的数字资源整合在一起的方式。将OA资源纳入馆藏信息体系，直接在图书馆网页的电子资源列表、数据库列表或电子期刊列表上陈列所收集的OA资源，将其作为馆内数据库资源之一推荐给用户使用，这将有助于提高OA资源的利用率。稍显遗憾的是，其中有不少图书馆并没有利用鲜明而生动的特殊标识来注明哪些是OA资源或是“free”（免费）的，要在其数据库、电子资源或电子资源列表上辨认出OA资源并不容易。这一做法对于OA资源的进一步推广很不利。

1.2.1 单独设立OA资源栏目的院校图书馆过少

从整体调查情况来看，广东高校图书馆对OA资源的揭示并不充分。仅有28所广东高校图书馆网站收藏了OA资源，这其中也仅有9所图书馆有明确且单独的OA资源列表，并且对开放存取运动、概念、意义等作了相应说明与解释。这9所图书馆分别是一般本科院校的广东工业大学图书馆、广东海洋大学图书馆、广东外语外贸大学图书馆、肇庆学院图书馆、湛江师范学院图书馆、广东商学院图书馆、广东技术师范学院图书馆，专科院校的河源职业技术学院图书馆及广州康大职业技术学院图书馆。

1.2.2 对于OA搜索引擎的揭示比例低，数量少。

在OA资源类型的揭示上，只有12所广东高校图书馆对OA搜索引擎进行了揭示，在28所揭示OA资源的广东高校图书馆中的比例仅为42.9%。这12所院校图书馆分别为“211工程”院校暨南大学图书馆，一般本科院校汕头大学图书馆、广东工业大学图书馆、南方医科大学图书馆、广东外语外贸大学图书馆、肇庆学院图书馆、广东药学院图书馆、韶关学院图书馆、广东技术师范学院图书馆，专科院校的河源职业技术学院图书馆、广东外语艺术职业学院图书馆、广州康大职业技术学院图书馆。其中广东技术师范学院图书馆的揭示最为出色，提供了Socolar、OAIster、CitebaseSearch、CiteSeer、Scirus、Google Scholar 6个OA搜索引擎的链接，并分别进行了较为详尽的介绍。而除广东技术师范学院图书馆外的其余11所都只是列举了中国教育图书进出口公司的Socolar。其余的几个著名的综合性OA搜索引擎如IndexData、DP9竟没有一个图书馆提及。

1.2.3 OA期刊揭示的数量多，但对于世界著名OA期刊目录及检索系统的收集数量少。

有20所广东高校图书馆对OA期刊资源进行了揭示，在揭示OA资源的广东高校图书馆中的比例为71.4%。其中有17所图书馆揭示了世界上几大著名的OA期刊目录及检索系统DOAJ（Directory of Open Access Journals）、HighWire Press、Open J-Gate、J-STAGE、SciELO等中的一个或几个（见表2）。

表2 广东高校图书馆揭示世界上著名OA期刊目录及检索系统情况

值得一提的是，华南理工大学图书馆揭示得最多，达277个。此馆非常重视此类资源的收集，专门为此设立了科研项目，投入了较多的人力、物力搜集与其院校专业设置相关的因特网上的免费全文科技期刊，还分科目列出并加以说明。然而遗憾的是，华南理工大学图书馆的网站上既没有OA搜索引擎，也没有世界上几大著名的OA期刊目录及检索系统。用户只能浏览其收集的各种OA期刊，而不能使用关键词去检索自己所研究的课题，这大大降低了读者使用此OA期刊资源的兴趣。而一般本科院校的广东海洋大学图书馆收集的OA期刊数量虽然少于华南理工大学图书馆，但此馆不仅收集《科学引文索引》（Science Citation Index，简称SCI）收录的开放存取期刊、国内免费学术期刊，还列举了DOAJ等4个OA期刊检索系统，从广度和深度上都更胜一筹，从而也更方便读者利用。

1.2.4 提供仓储目录、高校OA仓储资源链接的图书馆极少

从调查结果看，揭示OA仓储资源的广东高校图书馆有24所，占揭示OA资源的广东高校图书馆的比例为85.7%。然而只有一个OA仓储资源的图书馆却有7所，其中4所仅提供了中国科技论文在线1个仓储资源。提供“开放存取仓储指南”（ The Directory of Open Access Repositories，简称OpenDOAR）、“开放存取仓储注册”（ Registry of Open Access Repositories，简称ROAR）、英国联合信息系统委员会信息环境服务注册（The JISC Information Environment Service Registry）、核心开放存取e印本仓储列表（Core Metalist of Open Access Eprint Archives）、OAI-PMH数据提供者注册（OAI-PMH Data Provider Registry）及我国的“开放存取图书馆”、浙江大学图书馆SSOA（Social Science Open Access，人文社科类开放存取）等仓储目录中的一个或几个链接的仅有5所图书馆（见表3）。

另外，提供OA仓储链接较多的有“211工程”院校的华南理工大学图书馆，24个；一般本科院校的汕头大学图书馆，12个，广东海洋大学图书馆，17个，肇庆学院图书馆，22个，韶关学院图书馆，15个，广东技术师范学院图书馆，25个；专科院校的广东食品药品职业学院图书馆，13个，东莞南博职业技术学院图书馆，15个，河源职业技术学院图书馆，65个。

表3 广东高校图书馆揭示OA仓储目录情况

值得我们关注的是，广东省高校图书馆对于高校OA仓储的关注度低得可怜，只有一般本科院校的广东工业大学图书馆、广东外语外贸大学图书馆、广东海洋大学图书馆、仲恺农业工程学院图书馆、韶关学院图书馆、肇庆学院图书馆。除了广东海洋大学图书馆的15个资源，其余的数量都极少。

1.3 对于OA资源的组织，一般本科院校图书馆比“211工程”图书馆更为重视并做得出色。

虽然广东的4所“211工程”院校图书馆都对OA资源进行了揭示，数量也不少，但都没有单独设立OA资源栏目，也没有提供众多著名的仓储目录中的一个，更没有提供高校OA仓储。仅有暨南大学图书馆列举了一个OA搜索引擎Socolar、3个OA期刊目录及检索系统。有明确且单独的OA资源列表的且对开放存取运动、概念、意义等作了相应说明与解释的9所图书馆中，除了一所为专科院校图书馆外，其余均为一般本科院校图书馆。这些院校图书馆对OA资源的组织更为系统、全面，其中做得最为出色的为广东海洋大学图书馆和广东技术师范学院图书馆。广东海洋大学图书馆为开放存取资源提供了SCI收录的开放存取期刊、国内外开放存取期刊、国外免费学位论文数据库等列表。其中对于国外免费学位论文数据库这一子栏目组织得最为出色，将其所搜集到的著名高校OA仓储中学位论文库的链接按字母顺序排列，每一个还有一句非常简洁明了的内容及检索技巧的介绍。不足的地方在于国内外开放存取期刊的列表的排序稍显混乱且没有相应的介绍，对OA资源具有强大检索功能的OA搜索引擎、国内外著名的仓储目录均没有提及。广东技术师范学院图书馆提供了开放存取资源简介、开放存取搜索引擎、国外开放存取链接、国内开放存取链接、专利数据库检索、开放课件（课程）、其他OA资源等列表，此馆提供的链接虽没有广东海洋大学图书馆那么多，但是提供了最多的OA搜索引擎，对于世界著名OA期刊目录及检索系统的收集也是最多的，同时也提供了仓储目录OpenDOAR、SSOA。广东技术师范学院图书馆对每一种OA资源都进行了非常详尽的说明。不足的地方在于资源的排列稍显混乱无序。

这些一般本科院校图书馆之所以比“211工程”院校图书馆更为重视OA资源的搜集与组织，很重要的一个原因就在于，这些图书馆所购买的数据库尤其是外文数据库的数量远远少于“211工程”院校图书馆。中山大学图书馆、华南理工大学图书馆、华南师范大学图书馆、暨南大学图书馆4所“211工程”院校图书馆的外文数据库数量分别为79、41、51、23，在这中间，对OA资源的组织与揭示做得相对出色的暨南大学图书馆位列末位。而上面所提到的广东海洋大学图书馆、广东技术师范学院图书馆的外文数据库数量分别只有8和3，当其所购外文数据库资源无法满足用户的需求时，便对拥有大量高质量的外文学术开放存取资源更为重视。广东海洋大学图书馆在其国外免费学位论文数据库列表的开头明确表明，是为了弥补馆内外文资料的不足而搜集的。

2 促进高校图书馆OA资源利用的建议与策略

2.1 收集是前提

2.1.1 外文OA资源的收集是重点

这是由用户需求与OA资源的分布现状决定的。从需求上说，虽然用户对中文文献的需求量更大，但根据调查发现，包括专科院校在内的广东高校图书馆绝大部分都购买了中文数据库，并且这些学校还可以从联合参考咨询系统与文献传递网得到免费的文献传递，也就是说，各高校用户中文文献需求基本上是能够得到满足的。但是对于外文文献，大多数高校不能满足用户的需求。一方面，用户对外文资源的需求越来越大，除了学术研究的需求，还有双语专业的需求，另一方面，各高校图书馆的外文电子资源相对欠缺，除了“211工程”院校图书馆和个别一般院校图书馆由于具有充足的资金购买了大量的外文数据库外，其他图书馆只有少量或者没有外文数据库，而OA资源则可以解决这两者的矛盾。OA资源提供了大量高质量、免费的值得图书馆情报机构关注的新型网络学术资源。有研究表明，著名的Elsevier系统中的期刊的平均可开放存取比例为57.53%[4]，截至2004年6月，已被权威文摘索引机构收录的OA期刊就有235种[5]。而在OA仓储方面，据OpenDOAR的统计，内容为英文的占82%，内容为德文的占10%，内容为日文的占3%，而内容为中文的仅占1%[6]。这些丰富的外文尤其是英文开放存取资源对于缺少外文数据库而外文文献需求强烈的本科院校将是重要馆藏资源的补充，可以更好地满足用户需求。

2.1.2 OA搜索引擎的收集是起点

OA搜索引擎可以使用户方便快捷地了解自己的研究课题在OA期刊、OA仓储中较全面的文献情况，从而大大提高了OA资源的使用效率。由于OAISter、Scirus、IndexData、DP9、GoldRush、Socolar等OA搜索引擎各有不同的侧重点，所以应尽可能全面搜索，同时说明其侧重点及简单的检索技巧。

2.1.3 OA期刊资源的收集重点在于著名期刊目录及检索系统

像华南理工大学图书馆、浙江大学图书馆这样花大力气自己去收集科技及人文科学的OA期刊并形成自身的OA期刊目录，对许多人手本来就短缺的广东高校图书馆而言是不现实的。DOAJ、HighWire Press、Open J-Gate、JSTAGE和SciELO、Open Science Directory、Genamics Journalseek、Find Articles、Online Journal Search Engine、SSOA等著名的OA期刊目录及检索系统基本上反映了当今OA期刊资源的现状，也是此类资源收集的重点。

2.1.4 OA仓储的收集应重质量

OA仓储包括学科仓储和机构仓储，其数量与日俱增，世界上著名两大OA仓储目录OpenDOAR及ROAR所收录的仓储均超过1 500个[6-7]。列出这两个目录，用户所能链接的OA仓储数目已是非常可观。搜集所有的OA仓储资源是不可能也没必要的，各高校图书馆应将与学校专业设置相关的学科仓储收集起来，并说明其学科范围，对其质量进行评定，形成自身的学科仓储列表。高校图书馆对境外高校OA仓储应倍加重视。关于这方面资源的收集，一方面可以利用上述著名OA仓储目录去选择，也可以在Google中输入检索式：repository “学校名称”（如repository MIT），去检索收集[8]。广东海洋大学图书馆就根据自身的需求专门收集高校OA仓储中的学位论文部分，成为一个很好的示范。

2.2 组织优化OA资源是关键

2.2.1 设置独立的“OA资源”栏目

高校图书馆花费巨大的人力、物力去收集开放存取资源，其最终的目的是提供给用户使用，满足其科研的文献需求，使更多的科研工作者接受开放存取运动的共享理念并积极参与到其中。在图书馆主页设置独立的“OA资源”栏目，如广东技术师范学院图书馆主页上的“开放存取资源”栏目，对OA的定义、OA运动的源起与目标进行深入的介绍，是提高用户对OA资源的认知程度最直接且有效的方法。

2.2.2 资源的组织应避免无序和堆砌

资源的组织是其利用的前提，笔者认为可以将OA资源分为OA搜索引擎、OA期刊、OA仓储三大类。OA期刊、OA仓储分别又可按综合及各学科分类，各类的资源又可按字顺排列，避免杂乱无章地堆砌在一起。在此基础上，将其整合到馆内的电子资源中是可以的，但是必须明确标示是OA资源或“免费”的。国内的中国科技大学图书馆、国外的早稻田大学图书馆对OA资源的整合组织都各有特色，可以成为我们很好的参考。中国科技大学图书馆在其“电子资源”下的“免费资源”子栏目中将开放存取资源按综合、化学、物理、天文、地球科学、生命、农业、材料、计算机、航天航空、工程、数学、医学、社会科学、学术搜索、机构仓储、电子图书等类目分类组织，其收集的OA资源数量较多，且每个资源都附有详尽的介绍和主页图片，但每一学科分类界面都能做到有序、整洁[9]。日本的早稻田大学图书馆则是将所有的电子资源在表格中先按综合、哲学·宗教·心理学·文化人类学、历史·地理、艺术·美术、语言学·文学、政治·法律·议会、经济·管理·金融·统计、社会·教育·环境·福祉、数学·物理学、电气·电子·情报工学、化学·材料工学、天文·宇宙·地球·环境科学、生物·医学·药学·生命科学、机械·工程·建筑·土木工程等类目分类组织，各类所有资源都严格按字顺排列，同时拥有“free”（免费）和“full text”（全文）的标识的电子资源则为OA资源，资源的介绍基本上都是简明扼要的一句话，因此它对OA资源的组织更显严谨简洁[10]。

2.3 OA资源的培训讲座是最佳的宣传与推广手段

用户培训是用户对OA认知的一个重要手段，比如举办“开放存取资源的利用”的专题讲座，当学校所购数据库无法满足用户需求而OA资源能部分解决时，用户对此类资源的印象最为深刻。如广东培正学院图书馆没有购买日文方面的数据库，而日语专业的学生需要用日语完成其毕业论文，图书馆在对这些学生开展“日文资料的检索”的专题讲座时，就将日语方面OA资源重点推荐。

[1]Budapest Open Access Initiative[EB/OL].[2009-12-18]. http://www.soros.org/openaccess/read.shtml.

[2]全国普通高校名单[EB/OL].[2009-06-24]. http://www.moe.edu.cn/.

[3]黄如花, 高 协.美国州立图书馆对开放存取资源揭示的调查与分析[J]. 图书馆论坛,2008 (6):122-126.

[4]黄如花, 张 静.Elsevier收录期刊可开放存取情况的调查与分析[J].中国图书馆学报,2009(5):35-42.

[5]朱 宁. 基于OA模式的前提条件和实现方式[J].情报理论与实践, 2006 (6):750-754.

[6]The Directory of Open Access Repositories[EB/OL].[2009-12-16].http://www.opendoar.org.

[7]Registry of Open Access Repositories[EB/OL].[2009-12-16]. http://roar.eprints.org.

[8]黄如花. 论开放存取资源的收集策略[J].图书情报工作,2008 (12):6-8.

[9]中国科技大学图书馆.免费资源[EB/OL].[2009-12-16]. http://lib.ustc.edu.cn/2009/view.php?aid=500.

[10]Waseda University Library.Access to Academic Information[EB/OL].[2009-12-16].h ttp://www.wul.waseda.ac.jp/imas/search_list-e.php.