基于QMS的军队院校科研产品实现过程识别与分析

孔祥群，刘建国，吕 雷（军械工程学院，河北 石家庄 050003）

0 引 言

由于GJB9001A广泛适用于各种类型和规模的组织，近年来，军队院校也开始建立和实施GJB9001A质量管理体系（QMS），并通过认证。GJB9001A-2001以四步式的质量管理过程模式代替了1996版军用标准中的20个要素，新版标准鼓励组织在制定、实施和改进质量管理体系时采用过程方法。因此，要保持军队院校质量管理体系的适宜性和持续有效性，就必须对体系的各个过程进行识别和分析。本文从军队院校建立和运行QMS的薄弱点招手，以军队院校科研产品为研究对象，把军队院校质量管理体系特征作为切入点，从组织特征到产品特征，最后到过程特征，重点识别和分析军队院校科研产品实现的各个子过程。

1 存在的问题

军队院校依据GJB9001A建立质量管理体系大多处于初步阶段，在体系的建立过程中，由于对自身的组织特征和产品特征，尤其是过程特征把握不准，科研活动规律不清楚，使其在科研产品实现过程的识别与分析处于薄弱环节，具体表现在：

（1）不能准确识别组织类型、产品特点、产品实现规律，不清楚组织所涉及的过程输入、输出和控制接口，习惯于用地方企业民品研发生产的套路来比照和处理军工产品实现过程中所遇到的问题，生搬硬套标准要求，适宜性较差。

（2）不能准确识别组织、供方、顾客之间的供应链关系，在识别过程中有时出现错位现象。

（3）主要过程定位不准，识别不清。

2 军队院校QMS特征分析

2.1 组织特征

建立质量管理体系，准确识别组织类型、组织特点是前提，军队院校不同于企业，它以教书育人，培养部队急需的高素质新型军事人才为中心任务，同时承担着大量的军工产品研制任务，具有人才密集、技术储备雄厚、创新能力强的优势，产品主要面向单一的顾客（部队）。军队院校特殊的组织结构决定了其要贯彻GJB9001A标准要求，必须立足现有职能部门，分析自身科研活动的特点，依托现行教学科研管理体系结构，正确赋予现有职能部门相应的职责，确定归口管理部门。

我军院校大多施行三级管理体制。在建立质量管理体系的过程中，最高管理者对科研生产管理、最终产品质量和顾客负责。最高管理者是指组织的最高行政领导，如院长，负责主持制订和宣传贯彻质量方针、质量目标，确保各部门及各类人员的的职责、权利得到规定和独立行使，以确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。科研管理部门归口管理产品实现各过程的策划、设计和开发、采购、外包和生产与服务的提供。训练部门和后勤管理部门负责教学、科研设备场地等基础设施和工作环境的保障，并负责科研和质量成本的管理，为产品实现提供支持性过程。第三级各系（单位）负责具体工作的执行，并配合各部门的职责管理。需要指出的是，为了确保履行职责和保持体系持续有效运行的需要，最高管理者指定一名管理者代表并增设质量归口管理部门（如合同与质量管理办公室），其中管理者代表具体职责是确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，并向最高管理者负责，报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求。质量与合同管理办公室（质管办）则具体负责质量检验、质量记录、质量信息及体系文件的管理工作等。院校与企业在建立QMS过程中职责分配见图1。

由图1可以看出：企业模式的质量管理体系，每个过程都有归口管理部门，专职专管，职能分配清晰；而军队院校的职能部门以教学作为中心任务来设置，在质量管理体系建立的过程中存在职能交叉现象，这也给QMS的有效运行和过程的充分识别带来了难度。

2.2 产品特征

（1）产品类型多，既包括实物类产品，如硬件，还包括流程性材料，如军用油液，同时还包括非实物类产品，如装备巡检寻修服务。

（2）技术创新性强，集成度高，一般具有装备系统庞大、结构复杂、技术含量高、交装期急、外协配套单位多、批量小等特点；产品主要面向单一的用户（部队）。

（3）质量要求高，军队院校科研类产品大量应用新技术，无论从结构组成到科技含量，从工艺设计到加工制造，其要求是一般民品所不能比的。

（4）产品风险大，每个产品项目都涉及昂贵的经费投资，从产品的研制到设计定型，所投入的费用仅占总费用的15%，但却决定了装备90%到95%的寿命周期费用。其高投入性的特点使其在产品实现过程中风险源众多。此外，最重要的是军队院校产品的顾客是部队，质量的好坏直接影响部队战备、训练和作战任务能否顺利完成，作为军品，其风险被进一步放大[1]。

军队院校作为一种类型的组织，其组织特征决定了产品特征，其产品特征又决定了过程特征，所以，准确分析其组织特征和产品特征，为过程的识别与分析奠定了基础。

3 产品实现过程识别与分析

产品实现过程是一个全过程的概念，包括了策划、设计开发、采购、外包、生产服务的提供等一系列工作。它是质量管理体系过程的主体。管理职责、资源管理与测量分析和改进三个过程都是为产品实现过程服务或提供保障的，我们称为支持性过程或管理过程[2-4]。

3.1 产品实现的策划

策划，顾名思义即“筹措”和“谋划”，就是为实现所需开发事物的目标而出主意、想办法、定计划的过程。由此，给出产品实现的策划的概念：对将顾客的要求转化为产品要求并加以实现，最终交付给顾客整个过程的筹措和谋划。它包括设计和开发、采购、生产服务提供等各个子过程的策划。军队院校科研产品应用技术新、研制周期短，产品定型后一般转产军工企业进行工程化生产，因此，在进行产品实现策划时，应有所区分和侧重[5]：

（1）确定科研产品的质量方针、质量目标及所需的过程、文件和资源需求。确定产品的质量方针、质量目标是产品实现的首要任务。产品要求集中反应了顾客的要求，包括顾客规定、组织预测、法律法规三方面。质量目标是对达到产品要求程度的表达，是由组织（院校）规定的并作为努力的方向。

（2）在设计和开发阶段，明确职责分工、规定组织和技术接口。所谓接口是指两个或两个以上实体的连接方式及相互关系。在科研产品的设计开发过程中，涉及到众多的系统和部门，系统与系统之间、系统与分系统之间及各部门之间存在着诸多交叉接口关系，因此，必须明确各部门的职责分工，规定信息等资源传递的渠道和方式，确保内部沟通顺畅、有效。

（3）明确关键过程和特殊过程。关键过程和特殊过程的识别是过程分析的关键环节。不能简单的说某过程是不是特殊过程，同样一个过程对A组织而言是特殊过程，对B组织而言则可能不是特殊过程。特殊过程的存在是动态的，它因验证的手段、方法的改变而改变。我们应结合产品质量特性的类型及控制方式，结合产品使用或服务交付后是否会给顾客造成“问题”来识别特殊过程。作为主要面向部队的军工产品，本文认为识别军队院校产品实现的关键过程和特殊过程的最重要原则是分析此过程是不是影响到产品的真正质量特性，即对顾客的产品要求产生决定性的作用。如，印刷品的胶印、烫金过程。当印制的是画册、书籍等需要较长时间保存的产品时，顾客对油墨、金箔的附着力有较高的要求，如果油墨、金箔的附着力不高，产品在使用过程中就会显现出问题来。而对附着力这一真正的质量特性，在印、烫制过程中，目前一般是无法经济和及时的实施放行检验的，只能通过型式试验验证。因此此类产品的印烫过程就是特殊过程。反之，如果印烫的是包装盒，顾客对产品印、烫的附着力要求不高，而印、烫的附着力在印烫过程中也可用简易的方法随时进行放行检验，换言之，产品在使用过程中不会显现问题，即不会影响产品的质量特性。因此，这类产品的印烫过程不属于特殊过程。

（4）制定可行性方案，进行风险识别和评估。军队院校科研产品应用技术新，可靠性、维修性、保障性要求高，组成部件多，出现质量问题后果严重。因此，在产品实现过程中风险是不言而喻的，因此必须在全过程进行风险识别与评估，及时制定规避措施。

（5）对产品实现的策划过程及结果予以记录。产品实现策划的结果也就是策划的输出形式，其应适合组织的运作方式。对于军队院校科研产品而言，要以正式文件的形式作为记录，为以后的持续改进提供证据。

3.2 与顾客有关的过程

首先，要清楚组织、供方、顾客的供应链关系。GJB9001A-2001标准中对供应链的表述做了更改，术语“组织”取代了GB/T19001-1994所使用的术语“供方”，术语“供方”取代了“分承包商”[6]。军队院校科研产品的顾客主要是部队，有时也包括总部，因此，相关的过程也会有差异。只有充分了解顾客与产品有关的全部要求后，才有可能达到顾客满意[7]。因此，识别的主要内容包括：

（1）顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求。如部队对在研装备的技战术指标，全寿命周期的可靠性、维修性、保障性的要求等，一般是通过合同、订单、标书和技术协议的方式提出或部队与院校的直接沟通获得的。

（2）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知预期用途所必须的要求。这些要求顾客虽然没有明确指出，但对规定的用途或已知预期用途是必须的，组织也应加以识别并确定。如设备之间的接口、兼容性、以及零件的通用性、互换性等，必须加以考虑。

（3）与产品有关的法律法规要求。

（4）组织确定的任何附加要求。

在上述与产品有关要求的识别过程中，组织需对这些识别的要求进行评审，以保证自身已经正确理解与产品有关的要求并确保有能力实现这些要求，即交付部队合格的产品。另外，组织与顾客之间还应保持畅通的渠道，保证有效的沟通，确保识别过程的充分性和准确性。

3.3 设计与开发

从质量管理的角度来看，设计和开发是将要求转换为产品、过程或体系规定的特性或规范的一组过程，包括对产品、过程、体系的设计开发。本文所讲的设计开发是指实体产品的设计开发。国家军队标准明确规定：“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。”这也是设计和开发过程识别的重点。

3.3.1 设计和开发的输入输出[8-9]

军队院校科研产品设计和开发是一系列过程，输入和输出是不断递进的。一个过程的输出需要原始输入作为基础，前一个过程的输出马上成为下一个过程的输入，直到最终过程的输出。我们可以将其分为识别前的输入、识别的活动、识别后的输出三大部分。如图2所示。

3.3.2 外包过程的识别与控制

军队院校以科研为主，生产加工能力较弱，产品实现过程涉及大量的外包过程，主要是零部件加工，其过程的识别与控制关系到产品质量的好坏和产品实现过程能否顺利。因此，对于军队院校的科研产品，外包过程的识别尤为重要。在不涉及部队秘密的前提下，项目组要对外包方技术交底，坚持现场技术问题处理和质量信息的反馈。

（1）首先要明确外包产品的范围。不同的项目，项目总工程师要清楚哪些外包对产品实现有直接影响，即识别需控制的外包产品范围。如对于硬件产品，需采购的零部件、试验用器材等，对于软件产品（程序开发），需聘用的地方人员或直接予以外包。

（2）加强对合格供方的评定（可以把外包方也称为供方）。合格供方的选择和评价一直是过程控制的难点。不能只依据供方提供的证据仅仅做书面的调查，要深入实地考察，对其质量管理体系所覆盖的产品范围、运行情况、技术能力、管理水平、产品质量、服务的提供等进行全方位的评估，择优“录取”，编制合格供方名录。并且要根据供方的业绩，定期按规定的评价要求进行重新评定，以便对使用的供方进行动态管理，真正做到“优胜劣汰”。

（3）针对军队院校产品应用新技术、新元（器）件多的特点，应加强与合格供方的交流与沟通，保证过程信息的传递与交互。

（4）对外包的全过程与最终产品进行监视测量，必要时向外包方派出人员对加工过程进行监督检查，控制加工质量和重大节点进度，同时要求外包方按要求提供相关的过程控制记录，确保过程和最终的产品满足规定的要求。

3.4 采购

采购是军队院校QMS的重要要素和过程，它关系到：

（1）产品质量：俗话说：“药材好药才好”，原材料（元器件）在产品质量中起着决定性的、不可期待的作用。

（2）产品的交货期：有道是“巧妇难为无米之炊”，如果原材料（元器件）供应不上，产品的交货期就难以保证。

（3）产品的成本：原材料（元器件）成本、采购成本是产品成本的组成部分，只有不断降低成本，才能充分发挥产品的经济价值和军事价值。

院校在科研活动中采购的产品主要是元器件，为保证产品质量，应确保采购的元器件符合规定的采购要求，对供方及采购元器件的控制类型和程度取决于采购元器件对随后的产品实现或最终产品的影响。

（1）供方管理：在确定评价准则、评价和重新评价准则的基础上，选择合格供方，并对合格供方动态监控，淘汰不合格供方，促进有问题的供方改进。

（2）采购过程管理：确保采购要求是充分的，必要时对采购产品生产过程提出具体要求，并在对供方质量体系提出要求后，实施第二方审核。

（3）采购产品的验证：采购合同应明确放行的方式，尤其在附加现场验证条款时，更应规定放行方式。验证活动的执行在其接口要素8.2.4中进行，因此审核验证的活动也在要素8.2.4中进行。

3.5 生产和服务的提供

生产和服务的提供是按设计和开发提供的有关信息和产品实现策划的安排，使产品得以顺利实现。它是确保产品符合设计和开发要求的最后过程，对军品尤为关键，从某种意义来说，它是对最终军工产品实现过程输出的确认。

根据军队院校QMS的特征，其生产和服务的提供亦有别于地方企业。地方企业生产和服务的提供过程识别与控制的重点在现场，主要有人、机、料、法、环、资、能、信八大要素组成。而军队院校产品生产过程主要外包，服务主要面向部队，因此，应从以下三方面把握。

一是产品在外包时，要提供给外包方相应的产品特性要求，使他（他们）知道通过运作应达到什么样的产品要求，这不仅包括产品本身的属性要求，还包括工作环境、生产过程、生产设备等相关的要素以及国家军队标准中对军品的特殊要求。二是要获得并使用测量和监视设备，实施实时的监视和测量活动。监视应针对生产和服务提供过程中已规定的产品特性（如产品规范、图样等）和工作特性（如作业指导书、工艺卡）的执行情况和达到结果进行，以确保这些规定要求被有效达到并保持适用。三是产品交付部队后，生产和服务的提供以售后服务的形式出现，应提供一系列保障活动：提供完整的使用说明，产品维修说明书；提供技术咨询、备件和配件的供应；巡检寻修；人员培训。

4 结束语

本文结合军队院校的特征，对其产品实现过程进行了初步的识别与分析，剖析了识别中的重点、难点，随着越来越多的军队院校建立质量管理体系，过程的识别与控制愈发显得重要，过程中风险的识别与分析将是下一步研究的重点。

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