基于解释结构模型的海外油气开发项目风险产生机理研究

杨 彬，于 渤，孙 倩

(哈尔滨工业大学 管理学院，黑龙江 哈尔滨 150001)

石油是保障国民经济安全的重要战略资源，受到世界各国的高度重视.目前，我国油气资源的供需缺口正逐年增加，基于能源安全的考虑以及石油企业自身发展的要求，加快海外油气开发的步伐已经成为中国石油企业的必然选择.海外油气开发活动与国内油气开发活动相比，具有投资回收期长、区域性风险大、政治风险突出等特征，这些特征给从事海外油气开发的中国石油企业带来了严峻的挑战，如何有效地管理应对海外油气开发风险成为中国石油企业当前急需解决的问题，引起了理论界和工程界的广泛关注.

国内外学者对海外油气开发项目风险问题展开了研究，主要集中在风险因素识别和风险调控方面，如Nguyen等结合统计分析法和问卷调查法，得出国际石油工程项目的主要风险为:官僚的政府体制、冗长的审批过程、工程设计、项目小组能力、投标行为以及内部组织管理［1］.Miller和Nawaz等认为跨国经营项目风险主要包括自然风险、政治风险、文化风险［2-3］.Sadoullah认为企业进行跨国经营时，除了面临法律风险、政治风险、社会风险和经济风险等外部风险，还要面临组织风险和技术风险［4］.国内学者郎一环按风险发生的领域将海外油气项目的风险大致分为4个类型:政治风险、经济风险、技术风险和自然风险，并分析了各类风险的构成因素和特征［5］.吴磊、王桂荣等认为海外投资的风险还应该包括市场风险［6-7］.宋志强等将石油勘探开发风险分为经济风险、政治风险、管理风险、技术风险、资源风险、自然风险和地质风险［8］.吴继侠从投资领域、生产过程、经营管理过程3个方面对风险进行了识别分析，认为我国石油企业跨国经营还要面临社会文化风险［9］.

当前海外油气开发项目风险识别的研究内容大多只是对风险来源进行分析，孤立的分析风险因素对系统风险的影响，并没有从系统的、动态的角度分析各个风险因素之间相互制约和影响的关系，没有探明风险因素到项目总风险的作用路径，因而无法全面地揭示海外油气开发项目风险产生和发展的机理.对海外油气开发项目风险产生机理研究的缺失直接导致了项目风险调控缺乏充分的先期研究支持.因此，本文将在现有研究的基础上，对海外油气开发项目风险产生机理展开研究，以期为项目风险调控与防范奠定基础.

1 海外油气开发项目风险因素解释结构模型的建立

综合国内外学者对于海外油气开发项目风险因素识别的研究，认为海外油气开发面临的风险可以分成两大类共15项:自然风险、地质风险、政治风险、法律风险、社会风险、经济风险、合同风险、同行竞争风险和文化风险等外部环境风险;技术风险、项目建设风险、管理风险、财务风险、人力资源风险、HSE风险等内部风险.海外油气开发项目的这15种风险并不是孤立的，彼此之间存在直接或间接的影响和制约关系.由于这些关系错综复杂，体系较为庞大，直接对因素间的关系做出解释非常困难，因此，本文借助于解释结构模型方法，通过建立风险因素的解释结构模型来分析这些风险因素之间的结构关系，揭示风险产生的机理.解释结构模型(interpretative structural model，ISM)是美国J.华费尔特教授于1973年为分析复杂的社会经济系统有关问题而开发的一种方法.其特点是把复杂的系统分解为若干子系统(要素)，利用人们的实践经验和知识以及电子计算机的帮助，最终将系统构造成一个多级递阶的结构模型.ISM属于概念模型，它可以把模糊不清的思想、看法转化为直观的具有良好结构关系的模型.它特别适用于变量众多、关系复杂面结构不清晰的系统分析中［10］.

1.1 建立邻接矩阵

在听取专家意见的基础上，可以确定两两因素之间的直接关系，由此建立邻接矩阵A(见式1)，在该矩阵中，元素aij表示因素Ci与Cj之间的直接关系(导致，影响，制约)，即:

设定如下参数:C1表示勘探开发项目总风险，C2表示自然风险，C3表示地质风险，C4表示政治风险，C5表示法律风险，C6表示经济风险，C7表示社会风险，C8表示文化风险，C9表示合同风险，C10表示同行竞争风险，C11表示技术风险，C12表示项目建设风险，C13表示管理风险，C14表示财务风险，C15表示人力资源风险，C16表示HSE风险.

1.2 求可达矩阵R

根据式(1)求解可达矩阵，方法为

令

运用布尔运算规则(0+0=0，0+1=1，1+0= 1，1+1=1，0×0=0，0×1=0，1×0=0，1×1=1)，一般地，通过依次运算后可得

式中，n为矩阵阶数.则

矩阵R即为要求的可达矩阵，借助Matlab7.1运算得到:

若定义第0级为空集，即L0=Ø，则分级迭代算法如下:

式中:Rk－1(Ci)由C－L0－L1－…－Lk－1要素组成的子图求得的可达集合;Ak－1(Ci)由C－L0－L1－…－Lk－1要素组成的子图求得的先行集合.

根据式(6)，可进行级间划分，具体求解过程如表1、2所示，求得分级结果为

第1级要素集合L1={1}.第2级要素集合L2={12，13，14，16}.同理可以计算得出第3级要素集合L3={11，15}，第4级要素集合L4={8，9，10}，第5级要素集合L5={2，3，4，5，6，7}.

表1 第1级间划分计算Table 1 Caculation of grade 1 divison

表2 第2级间划分计算Table 2 Caculation of grade 2 divison

据此，得到按级排列的可达矩阵(8).

1.3 求骨干矩阵

下面求最少边可达矩阵(骨干矩阵M).

若R是系统C的缩减矩阵，则该系统的骨干矩阵存在且唯一:

由此，可以求得系统C的骨干矩阵M为

1.4 系统的结构模型

根据求得的分级结果以及骨干矩阵，可以建立系统的解释结构模型(如图1所示).

图1 海外油气开发项目风险因素体系的解释结构模型Fig.1 Interpretative structural model of risk factors system of overseas oil and gas

2 海外油气开发项目风险产生机理分析

利用解释结构模型技术得到了海外油气开发项目风险系统的解释结构模型，通过该模型可以明确海外油气开发项目风险产生机理，因此图1可以看作是海外油气开发项目风险产生机理模型.从模型可以看出，系统总共分为5层:

L1层:海外油气开发项目总风险.

L2层:项目建设风险、管理风险、财务风险和HSE风险直接影响项目总风险，这4个风险是项目投资已经注入，开始建设过程中表现出来的，风险的发生与项目参与方的操作有直接关系，属于项目的内部风险.

L3层:技术风险，即技术能力的有限性、技术的错误使用、新技术的投入等可能导致项目建设风险，成本的错误估算以及设备等的折旧会引起财务风险，同时，在勘探开发这种新技术新能源大量使用的项目中，技术风险也会导致HSE风险.L3层的人力资源风险势必影响项目的建设过程，员工的效率低与责任心不强对项目的管理者在计划、组织、协调、控制等各方面都造成了很大影响，形成管理风险同时，员工的素质低与态度不认真会导致操作上的失误，引起HSE风险.技术风险和人力资源风险也都是属于内部风险.企业的核心技术和人才资源是企业竞争力的根本体现.

L4层:员工的工作积极性和对企业的忠诚度很大程度上是源于对企业文化的认同，但是海外勘探开发项目属于国际工程项目，必然吸纳众多国外员工，不同的文化背景会引起思想上的冲突，员工思想上的消极以及相互之间沟通的困难成为了员工的消极、效率低下甚至辞职的主要原因，这就是人力资源风险.从这个角度看，人力资源风险受到了文化风险的影响.合同风险和同行竞争风险是海外投资项目中必须引起重视的风险因素，它们直接关系到能否成功有效地进入项目实施阶段.由于信息的不对称，合同中可能在权利、义务等方面存在对我方不利的条款，如工作量的规定超出合理要求，这样就会导致我方技术使用不当、设备加速折旧，从而引起技术风险.同时，合同风险还会制约管理层的决策和组织，引起管理风险.另一方面，为了在投标中取胜，我方的定价策略势必受到同行的制约，直接导致的结果就是区块取得的失败或者不理想，这些使得我方必须使用更好的工艺和方法来实施项目，这就可能引发技术风险.

L5层:包含地质风险、自然风险、政治风险、法律风险、社会风险、经济风险6个风险，可以看到，它们都是属于客观的项目外部环境风险，它们同时制约着上一层中的合同风险和同行竞争风险.显然，对客观环境评价的不全面会制约企业在项目竞标和合同谈判过程中的行为合理性，从而引起风险.总的来看，海外石油勘探开发投资项目的风险最根本的原因是在L5层.

图2 政治风险的作用路径Fig.2 Function path of political risk

在所构建的风险产生机理的模型当中，首先可以识别出海外油气开发项目风险产生的最根本原因(L5层的风险因素)，最直接动因(L2层的风险因素)，另外，还可以看出各风险因素产生的原因以及各风险因素对风险后果的作用路径.以政治风险为例，它通常是由于东道国政局动荡、恐怖主义、西方国家干预、当地利益集团参与和当局政策的变动等原因导致的，而它对项目风险后果的作用路径有7条，“政治风险→合同风险→管理风险→项目总风险”就是其中的一条，具体路径如图2所示.再以文化风险为例，它是由文化差异大、沟通和交流的障碍和误读、缺乏跨文化的理解和培训等原因导致的，它对项目风险后果的作用路径有3条，具体是“文化风险→人力资源风险→管理风险→项目总风险”、“文化风险→人力资源风险→项目建设风险→项目总风险”和“文化风险→人力资源风险→HSE风险→项目总险”.通过这些作用路径，可以清楚看出，政治风险、文化风险是如何作用于项目总风险的.

3 结论

在明确海外油气开发项目风险因素的基础上，利用解释结构模型技术构建了海外油气开发项目风险产生机理模型，模型表明:

1)处于底层的地质、政治、法律、自然、经济等外部宏观环境风险因素是导致海外油气开发项目最终风险的最根本动因，它们制约着上一层合同风险、同行竞争风险等微观环境风险因素.

2)合同风险、同行竞争风险和文化风险进一步引起了技术风险、人力资源风险、管理风险、项目建设风险等内部风险，并最终导致项目总风险的产生.通过项目风险产生机理模型，可以识别出海外油气开发项目风险产生的最根本动因和直接动因，还可以看出各风险因素产生的原因以及各风险因素对风险后果的作用路径.风险动因以及风险因素作用路径的揭示有助于项目管理者在项目管理过程中抓住核心风险因素，采取针对性策略和措施来控制和防范项目具体风险，进而达到有效调控项目总风险的目的.

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