试论文献资源采购合同的若干问题

陈 碧

（广东海洋大学图书馆，广东 湛江 524088）

1 文献资源采购合同的诠释

1．1 文献资源采购合同的定义

采购合同又称购销合同、销售合同、买卖合同，是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。合同的内容由当事人约定，一般包括当事人的名称或者姓名和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬；履行期限、地点和方式；违约责任；解决争议的方法等8项条款。文献资源采购合同是指图书馆进行文献资源采购时，就文献采购服务、结算方式、验收标准等条款与供应商所签定的协议。其中文献资源包括印刷型图书、印刷型报刊、网络数据库、电子图书等类型。根据文献载体的不同，可以将文献资源采购合同分为图书采购合同、报刊采购合同、数据库采购合同和电子图书采购合同4种。

1．2 文献资源采购的特点

文献资源因其自身的特殊性，具有与一般商品采购的不同点，有其自身的行业特点和规律。

1．2．1 采购品种的多样性

一个图书标的采购往往是几万个品种，涉及全国上百个出版社，如采购100万元实洋的中文图书，一般可采购图书约4万册，以每种复本量为4册算，采购的品种达1万种，根据各馆采购重点不同，一般涉及100多个出版社；图书馆所采购的中外文期刊，每种期刊复本一般为1册，往往一个中型大学图书馆馆藏中文期刊达3千多种，范围遍及全国绝大部分期刊社。几十种外文原版期刊涉及的出版社遍及世界各地。因此，文献资源不同于一般货物的采购，具有采购品种多样性的特点。

1．2．2 采购的连续性

连续性是评价图书馆文献资源建设质量的一个重要指标，无论是印刷型文献资源还是电子资源，图书馆每年在根据学校学科专业设置变化适当增加新品种外，对往年所订文献资源尤其是报刊、数据库都会连续不断地购买、补充。保证馆藏期刊的连续性，这是文献资源采购的另一个特点。

1．2．3 供应商资格的特殊性

图书供应商应具备国家颁发的出版物经营许可证。期刊发行市场没放开前，具备中文报刊发行资格的只有邮政局，属垄断行业。近两年才出现了如“北京人天书店有限公司”、“北京国图书刊服务有限责任公司”等一些能全面发行国内期刊的代理商；在外文原版期刊方面，国家对报刊进口权实行严格管理，具有外文原版期刊进出口权的仅有“中国图书进出口（集团）总公司”、“中国教育图书进出口公司”、“北京中科进出口公司”等几家。图书馆实行政府采购只能与具备出版物经营许可证的代理商合作。

1．2．4 采购物品的虚拟性

随着图书馆数字化的发展，电子资源占文献资源采购的比例不断增加，电子期刊数据库、电子图书、网络数据库等电子型资源成为馆藏资源的重要组成部分，有些数据库通过远程访问形式提供服务，图书馆只购买其使用权，一旦停订，使用权消失，不存在实物的保留。采购物品的虚拟性是文献资源采购的另一特征。

1．2．5 采购标的物的不明确性

文献资源采购是图书馆的日常基础性工作，为了保证能够及时采购到所需要的文献，图书馆往往是采用分批向供应商下预订单采购期货的办法，现货的采购量反而较少，这就使得高校图书馆文献资源采购的标的物往往不明确，给采购合同的签订和实施带来麻烦。

2 文献资源采购合同的订立方式

在我国，政府采购的内涵规定以《中华人民共和国政府采购法》为准，其第2条规定：“本法所称政府采购，是指各级国家机关、事业单位和团队组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。”政府采购使用的资金为国家财政性资金，因而应包括国家机关、事业单位和团体组织。国内大部分图书馆的文献资源购置费直接由政府全额拨款，应属于政府采购范畴，政府采购应是图书馆文献采购的方式。《政府采购法》规定，政府采购有以下几种方式：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价，以及国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。同时明确规定：公开招标应作为政府采购的主要方式。

2．1 招标采购

招标采购是指采购人事先提出货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。一般分为公开招标采购、选择性招标采购（即邀请招标）、两阶段招标采购3种方式。

2.1.1 公开招标采购一般要求招标人在指定或选定的报刊或其他媒体上刊登招标通告，邀请所有潜在的投标人参加投标，对拟采购的货物、工程或服务作出详细的说明，使供应商和承包商有共同的依据来编写投标文件；招标人事先向供应商或承包商充分透露评价和比较投标文件以及选定中标者的标准（仅以价格来评定，或加上其他的技术性或经济性标准）；在提交文件最后截止日公开开标；严格禁止招标人与投标人就投标文件的实质内容单独谈判。图书、期刊等文献资源市场比较成熟宜采用公开招标的方式。图书采购的特点是图书出版发行市场决定了图书馆的采购取向，每个书商都有自己供应图书的范围和优势，没有一个书商能够提供所有的可供图书，图书馆只能被动地根据书商提供的书目选购图书，不能事先确定明确的标的物，因此，采用公开招标方式确定供应商，只能招其“资格”，即招“资格标”。

2.1.2 选择性招标采购（即邀请招标）是指只有收到采购机构投标邀请的供应商、承包商或服务提供者才可以参加投标。港台版图书和外文原版图书由于涉及进口审批问题，必须由国家指定的具有图书进口权的供应商代理。这些代理商本来就很少，而具有免税指标能够给图书馆供应港台版书刊和外文外版书刊的代理商就更少了，仅有“中国图书进出口（集团）总公司”、“中国科技资料进出口公司”、“中国教育图书进出口公司”、“中国国际图书贸易公司”等几家。根据政府采购法的规定，这种情况可采用邀请招标的方式进行采购。

以上是文献资源常用的两种招标方式，两阶段招标采购在文献资源采购中则很少使用。

2．2 单一来源采购

单一来源采购是指采购实体在适当的条件下向单一的供应商、承包商或服务提供者征求建议或报价来采购货物、工程或服务。由于单一来源采购只同唯一的供应商、承包商或服务提供者签定合同，没有引进竞争机制，有可能发生腐败问题，因而，应对其规定严格的适用条件。一般而言，这种方式的采用都是出于紧急采购之时效性，或只能从唯一的供应商或承包商取得货物、工程或服务之客观性。中外文电子期刊、网络数据库、电子图书等电子资源一般采用单一来源采购。

中文数据库由国内数据库商开发，均为独家代理，宜采用单一来源谈判方式采购，有集团采购的应参加集团采购，采购金额小的由图书馆自选谈判采购，金额大的可由学校组织监督、财务等部门和图书馆共同组成谈判小组谈判；外文数据库代理情况比较复杂，目前我国高校图书馆采购外文数据库多采用CALIS集团采购形式，属于指定国内代理商独家代理的数据库，采用单一来源采购方式。未指定国内代理商的数据库，可采用邀请招标或竞争性谈判方式进行采购。目前国内发行电子图书的公司还不多，主要有“超星”、“书生”、“方正”等公司，各公司电子图书内容各有特色，格式不完全相同，宜采用单一来源采购方式，由图书馆自行采购。

2．3 竞争性谈判

竞争性谈判是指采购人或代理机构通过与多家供应商（不少于3家）进行谈判，最后从中确定中标供应商。在一些情况下，由于采购对象的性质或采购形势的要求，公开招标方式并不是实现政府采购经济有效目标的最佳方法，必须采用其他采购方式予以补充，其中竞争性谈判采购是一种主要方法。政府采购中的谈判是指采购人或代理机构和供应商就采购的条件达成一项双方都满意的协议的过程。与公开招标采购方式相比，竞争性谈判具有较强的主观性，评审过程也难以控制，容易导致不公正交易，甚至腐败，因此，必须对这种采购方式的适用条件加以严格限制并对谈判过程进行严格控制。中外文原版期刊仅有几家具有图书进口代理权的供应商，除了可采用邀请招标的方式外，还可采用竞争性谈判方式。属于未指定国内代理商独家代理的数据库的采购，根据政府采购法规定，可采用竞争性谈判方式进行采购。

目前，公开招标仍是文献资源采购合同签定的主要方式，但由于其存在采购周期长、费时多、所需文件繁琐等不足，加上文献资源采购的特殊性，单一来源采购、竞争性谈判等采购方式所占比重逐渐增大。无论采用何种采购方式，都应根据各类型文献资源的特点和实际情况，依照政府采购法进行采购。

3 文献资源采购合同的履行监督

文献资源采购合同履行涉及到的主要问题是对合同履行的监督。根据相关工作经验，笔者认为可从以下几个方面入手，加快完善文献资源采购合同监管机制。

3.1 完善合同文件的编制，加强对供应商履约的约束力

为提高文献资源采购的效率，保证文献采购质量，促进采购活动的公开、公平和公正，合同范本作为招标文件的一个重要组成部分又是定标后文献资源供应商和图书馆签订供货合同，明确双方权利和义务的依据，对招投标活动当事人具有法律约束力。因此，高校图书招标监管组织应组织多年从事图书招标采购的专业资深人士、供书商和法律专业人员，根据行业特点，在考虑供应商实际履约能力和保证图书馆正当需求和权益的前提下，订立一个合同范本，对不同的文献类型服务提出不同要求。数据服务要求主要体现在售后服务方面，如更新速度、技术维护、宣传推广等；图书、期刊、音像制品一般会具体规定到馆率和到馆周期，对供应商书源采集等其他信息服务也会有具体要求。

3.2 建立一个专业、权威的文献资源采购监管组织

加强对文献资源采购合同的监督，确保采购合同的严肃性，是采购全过程监督的重要环节。为此，必须从监管组织入手，建立一个专业、权威的文献资源采购监管组织，负责对文献资源采购包括招标、合同履行、验收等全过程进行跟踪监管。高校图书馆文献资源采购监管组织可由学校纪监审等部门人员组成，负责对采购单位和供应单位在合同执行中的行为进行跟踪监督，发现问题，及时纠正和查处。

3.3 借助网络平台，使供应商信息公开化

文献资源供应商投标行为的不规范是由于信息在图书馆与供应商之间分布的不对称造成的，因此要从根本上解决这个问题，只能使双方信息分布向对称性发展，实现信息共享，信息技术的发展为此提供了解决手段。通过网络平台，监管组织可以将所有供应商的信息集中录入，使图书馆可以利用网络广泛搜索供应商的信息，打破地域的限制，促进图书供应商之间的公平竞争。同时，高校图书招标监管组织也可以建立一个高校图书招标中标后的监督管理系统，对辖内各高校图书招标项目中标后的情况（包括中标情况、项目履约情况等）进行逐项跟踪记录和监督管理，并对高校图书招投标过程中的违规行为进行通报，对发生重大过错的图书供应商资质年检时降级或建立“黑名单”，并在网上公布，取消其在规定期限内所有高校图书招标项目的投标资格。

4 文献资源采购合同争议的解决

文献资源采购合同与其他合同一样，在履行过程中也会发生各种争议。从各国立法实践来看，解决争议的普遍做法是根据采购行为的不同阶段将其区分为不同的性质，即行政行为和民事行为两种。进而，可以将公共采购争议区分为“合同授予争议”与“合同履行争议”两种类型。前者是指公共采购合同成立前，从拟定采购规格、公告、选择供应商、竞标、开标至决标为止的采购过程中所发生的争议。在这一阶段公共采购机关依据其行政职能而为各种行为，处于主导地位；后者是指公共采购合同的履行阶段及履行完毕后的验收阶段所产生的争议。在这一阶段中公共采购机关与供应商之间是司法上的债权债务关系，如因该债权债务关系不明确或任一方当事人未完全履行合同规定应尽义务而致生争议，均应以该合同为判断双方当事人之间权利义务关系的依据。根据文献资源采购的不同阶段应采取不同的争议解决机制。

4．1 行政解决程序

因采购行为引起的争议，主要集中在采购方式选择和操作阶段。由于文献资源采购方式多样化以及在招标采购中供应商众多，如何依照法定程序选择采购方式，直接涉及供应商的利益。所以，这一阶段纠纷的解决主要针对采购机构违反采购程序，损害供应商合法权益的行为，可采取的解决方式有质疑、投诉、行政复议和行政诉讼。

4．2 民事解决程序

文献资源采购合同就其性质而言，应属于行政合同，但由于文献资源采购合同具有一般民事合同的特征，可以适用《合同法》。所以在合同履行阶段，其解决的方式和程序适用《民事诉讼法》。

采购机构基于公共利益而单方变更或解除合同，对供应商造成损害的，应当予以适当补偿。同样，供应商履行合同不符合合同约定，给采购机关或使用单位造成损失的，也应当赔偿损失。所以，依法监督合同的履行，对履行合同过程中出现的问题要及时进行协商解决，采取合理的补救措施，避免损失进一步扩大，也可以避免诉讼的发生。一旦通过协商难以解决，只有通过仲裁或诉讼途径解决了。在文献资源采购合同解决争议方法部分，应在合同中订立仲裁条款，仲裁所采取的一裁终局的原则是解决纠纷便捷而有效的途径，避免了旷日持久的诉讼。

建立科学、有效的监督机制，将会使文献资源采购进一步稳健发展，在采购机构、供应商和图书馆严格按照法定程序进行政府采购的前提下，尽可能避免纠纷的产生。但在纠纷产生不可避免的情况下，解决争议机制是不可或缺的。

5 结束语

实行政府采购是图书馆文献资源采购的必然发展趋势，在实践工作中要不断总结经验，依法加强管理，发挥其采购优点，逐步完善采购合同的制定、履行和监管机制，促进文献资源采购的规范化和制度化。

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