我国博硕士学位论文文献保障机制探析

龚亦农（南京师范大学图书馆 江苏 南京 210024）

1 博硕士学位论文文献保障工作现状

博硕士学位论文（以下简称“学位论文”）作为研究型成果文献，对科研、教学和社会发展都有着较高的参考和利用价值，但由于其通常属于非公开出版物，所以不易被作者和收藏机构以外的用户获取利用。为此，很多国家和地区都建立了专门的学位论文收藏、管理、发布和服务保障机制，在规范学位论文提交、授权、管理机制的同时，提供各种方式的检索和全文保障服务[1-3]。

我国大陆地区学位论文文献保障工作起步虽晚，但也在积极探索构建自己的学位论文文献保障体系。例如，CALIS（China Academic Library & Information System，中国高等教育文献保障系统）从“九五”期间就将博硕士学位论文库列为数字图书馆建设的一个独立子项目，致力于建设一个提供集中检索、分布式全文获取服务的内地高校博硕士学位论文文摘与全文数据库。根据其网站发布的数据统计，目前共收录我国大陆地区87所高校的42万多条题录数据[4]。清华同方知网（北京）技术有限公司与万方数据股份有限公司则建设了全文数据库，通过免费题录查询和收费全文获取的方式提供更多电子全文的在线服务。很多基层单位（如学位授予单位和论文收藏机构）也在纷纷建设自己的学位论文服务系统。但总体来说，我国学位论文文献保障体系尚未建成，很多环节（如业务流程、法律与技术保障、运作机制等）还存在不足，保障服务能力不强，还需要全方位的推动。张学福、孟连生等曾从论文收集、加工、服务和版权的角度对国内外学位论文数字资源建设进行了研究[5]，并提出“建立以董事会为主导的混合管理模式和联合、开放、共享的公益性运行机制以及非营利基础上的三层服务机制”[6]；陈传夫等人则从版权解决、服务模式等角度进行了探讨[7-9]；贺德方也对共享体系建设提出了设想[10]。本文全面剖析了博硕士学位论文保障机制的构成和现状，结合国内外实践经验，提出了我国构建博硕士学位论文保障体系的建设策略。

2 国内外博硕士学位论文保障机制剖析

学位论文保障体系建设是一个需要多机构、多行业、多层面参与和建设的系统工程，涉及文献管理、法律保障、技术支撑、运作机制等多个方面的内容。综观国内外实践经验，可以将学位论文文献保障体系建设概括为“一套业务流程，两大保障要素，三种运作模式”。

2.1 一套业务流程

博硕士学位论文文献保障工作的业务流程分可为收集、加工和服务三大步骤，很多文章已从微观角度进行了探讨[7，9]，故本文不再赘述。网络环境下，如何从宏观角度完善业务流程显得更为迫切。在自动化、数字化、网络化建设成为主流的发展背景下，按照建设主体的不同，可以将业务流程建设划分为自建、共建和他建3种方式，这3种方式也代表着业务流建设的3个不断提高的阶段。

自建，是指由各学位授予机构或论文收藏单位自主建设学位论文保障体系。此阶段业务流程完全由本单位把握，以便因地制宜地开展建设和服务。但大多自建学位论文保障体系较为封闭、建设标准不一，存在业务软件系统各异、数据分散不便于共享等一系列问题，既不方便用户使用，也不便于系统整合，并且自主建设容易受到基层行政决策变化的影响，难以保证学位论文建设的可持续发展，属于建设的初级阶段。

他建，是指由专业服务机构（如美国专门从事学位论文资源建设与服务的ProQuest公司、英国国家图书馆等）提供自动化支持，承担学位论文保障体系的数字化建设与服务。基层单位只需专注于论文的收集和传统的本地服务。此阶段，业务流程中的加工和服务环节都由专业机构承担。专业机构的介入为学位论文保障体系注入了稳定的人力、财力投入和强大的技术支持。并且，业务流程建设转向以市场为主导，标准也相对统一，符合社会化分工合作的发展趋势，具备更长远的可持续发展保障，属于业务建设的高级阶段。

共建，是指将各基层单位组织起来，在联盟体组织的牵头和统一指导下，共同建设学位论文保障体系。典型的联盟体组织有国际教科文组织资助的NDLTD（Networked Digital Library of Theses and Dissertations，博硕士学位论文网络数字图书馆）项目组织[11]、由澳洲大学图书馆馆员协会联合7所本国大学图书馆发起的澳大利亚数字学位论文（Australasian Digtal Theses，简称ADT）项目[12]等。共建方式能够避免建设方各自为战的随意性和封闭性，但作为建设主体的基层机构未必具备专业服务商那样的市场适应能力和长期的建设保障能力，所以此阶段属于过渡性的中级阶段，决定业务建设成效的是联盟体的组织方式和牵头作用。

目前，我国已经出现清华同方知网（北京）技术有限公司与万方数据股份有限公司等以市场为主导的专业服务机构，他建方式已有一定的基础，只是建设方与学位论文提供方（著者、学位授予单位及收藏机构）之间的合作机制尚未法制化和规范化。虽然目前也出现了联盟牵头的共建方式，如CALIS高校学位论文库子项目、国家科技图书文献中心的高校学位论文库等；部分地区和单位也在做联盟化共建的尝试，如江苏高校联合建设的江苏省高等教育博硕士学位论文门户等，但学位论文的收录量和全文保障能力还很有限，大多数基层单位仍处于自建阶段，从行政主导、分散开展的方式向市场主导、合作建设的方式转变，业务建设有待更合理、更有效的宏观指导和模式转变。现有这种转变必须是自上而下的，即发挥行政主管部门或联盟体机构的牵头作用。

2.2 两大保障要素

业务流程要想顺利开展实施，离不开两大保障：法律保障和技术保障。

法律保障的核心是版权保护问题，其实质是合理规范著作权人（即学位论文著者）、培养机构（包括导师）与出版发行机构三方之间的权益关系。屡见报端的论文侵权之争均由此而起，这是避免后续建设与服务出现争议的前提，所以在论文收集阶段就应该处理好。英、美、加拿大等国的机构经过多年的实践，已经形成了一整套相对完善的版权解决方案，包括版权归属的政策认定、制定完备的学位论文缴送制度、授权使用机制、报酬与支付办法等[11-12]。虽然在具体做法上各不相同，但仍是值得借鉴的。反观我国，学位论文传播与服务的法律法规尚存空白，各基层单位缺少法律和政策指导，加之自身管理办法的不健全，开展服务显得缩手缩脚，极不规范，暴露出诸如授权声明文字接近、内容雷同，存在规则缺失[13]，甚至只藏不用、不对外提供服务等问题。

技术支持是要将技术渗透到业务开展的每一个细节中，包括论文呈缴收集系统、数字化加工、远程收割、应用发布、数字版权保护等很多具体方面，其重要性不言而喻。技术支持的目标是：实用、高效、规范、可持续。目前，国内图书情报行业已做出一系列卓有成效的努力，如CALIS学位论文子项目采取招标方式与部分商业公司合作开发出业务软件系统，利用OAI-PMH（The Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting，用于元数据收割的开放文件初始协议）、METS（Metadata Encoding & Transmission Standard，元数据编码和传输规范）等标准化互操作协议在内地高校系统中初步构建起了“集中式元数据服务+分布式对象数据服务”的数据收割与服务网络体系；出现了一些商业化的加工与发布平台，如清华同方知网（北京）有限公司和万方数据股份有限公司的学位论文系统。虽然目前各项技术支持已初见成效，但在规范业务流程、完善系统研发、普及技术应用、提高保障能力等方面还有明显的不足。各单位使用的软件平台更是五花八门、兼容性差，极大地限制了博硕士学位论文保障体系建设的规范化和自动化发展。

解决好这两大保障因素，博硕士学位论文文献保障工作才能在合法、合理、有效的方向上顺利开展和深入。

2.3 三种运作模式

可持续发展还要求文献保障体系自身具备“造血功能”，即通过合理的运作方式提高自我发展能力。按照业务运作所适应的体制环境，可以把运作模式分为行政主导型、市场主导型和混合型3种类型。

行政主导型是指主要依赖行政支持开展的建设和服务，其实施主体主要是基层单位和联盟体。这在以“自建”为特征的初级阶段和以“共建”为特征的中级阶段很常见。香港大学学位论文库和台湾师范院校联合博硕士论文系统就是这种运作方式下的建设成果，前者在线提供了自1941年以来该校的17 459篇学位论文题录，其中16 062篇提供PDF全文；后者收录了台湾6所师范院校的几万篇学位论文，部分提供PDF全文在线阅读[14]。由于行政力量的作用，这种模式可以在短时间内快速见成效，但其自身缺乏“造血功能”，可持续发展的能力完全取决于行政支持力度和持久性。

市场主导型是指采用适应市场变化的经营方式运作学位论文保障体系的模式。这种模式以市场需求为主导，实施主体可以是营利性的专业服务商（如美国的ProQuest公司和我国的清华同方知网有限公司），也可以是非营利性的行业联盟机构（如NDLTD）。显然，这样的模式更具备可持续发展的能力，但当提供服务的主体为商业机构时，需要处理好与文献提供方之间的合作关系，否则由于其商品化的本质，难免追逐利益的最大化而偏离文献保障的公益性本质。

在单纯的行政主导型和市场主导型模式之外，还有一类混合型的过渡模式，即建设初期是在行政支持下起步，并获得资金、人力等行政投入，后续发展过程则向市场主导型转变，以增强可持续发展的能力。我国目前的学位论文建设模式就属于混合型模式，很多建设项目或服务机构依赖行政支持启动或成立，但自身“造血机制”不足，后续建设运作还有待向市场主导型转变。

根据以上分析，我国建设可持续的学位论文保障体系应遵循的指导思想是：（1）优化业务流程。有计划、有意识地把相对封闭的自建方式引导到相对规范的共建方式上来，同时探索和完善可持续能力更强的他建方式。这需要充分发挥联盟组织的牵头作用和上级主管部门的宏观调控功能。（2）加强保障性建设。解决法律法规上的后顾之忧，提供适应网络环境的技术保障。（3）引入市场主导的运作机制，从而保证文献保障体系的可持续发展。

3 构建博硕士学位论文文献保障体系的策略

3.1 加强宏观调控和联盟体建设

学位论文保障体系的可持续发展问题一直是长期以来始终未能有效解决的一大难题。大量实践证明，其根源在于学位论文保障体系建设过多依赖于行政投入，如同始终不能断奶的孩子，一旦离开行政支持就无法自主发展。要改变这一点，就必须变行政主导为市场主导。显然，这不可能靠基层单位的自发行为实现，转变的动力必须是自上而下的，即要充分发挥政府主管部门的宏观调控作用和联盟体的“领头羊”作用。

行业的领导和相关主管部门应在宏观管理和关键业务环节（如行业间业务合作、版权保护的政策制定等）上给予政策指导和推动。同时，行业联盟体需加强自身建设，充分发挥联盟组织机构的牵头作用。联盟组织不仅要在争取政策支持、寻求战略合作、促进规范建设和推动关键技术的研发推广等方面起到牵头作用，营造互利互助的发展环境，而且要摸索文献保障体系的长效发展机制，促进行政主导的自建、共建方式向市场主导的他建方式转变，逐步把学位论文文献保障工作推上常规化、规范化、合作化的可持续发展轨道。

博硕士学位论文文献保障体系应该借鉴发达地区的经验，强化联盟体职能。一是带领各成员机构与专业服务商建立合理、合法的互利互助战略伙伴关系（如欧美高校与ProQuest公司之间的合作），从外部（即商业机构）获得可持续发展的保障；二是建立以市场为主导的非营利运作模式（如OCLC模式），培养自身的“造血功能”。前者需要以相对健全的法律保障、平等互利的合作共识等为前提，双方在此基础上寻求双赢的合作点；后者则需要建立起一个真正以市场为主导的非营利机构，该机构既拥有自主核心技术，又能够在管理、运营、服务等各方面采用市场调节的手段，在内部形成可持续发展的动力。

3.2 完善法律保障，建立多层面的版权解决方案。

法律保障是学位论文文献合法共享的前提，也是让很多基层单位放心开展相关服务的“定心丸”，需要从3个层面加以完善：（1）法律层面。我国尚未对学位论文的知识产权归属进行法律层面的认定，相关法理解释也是尚存争议。具体到学位论文文献的版权保护问题，应尽快从法律法规的角度明确学位论文的版权归属问题，以解决操作层面可能引起的不必要的顾虑和纠纷。（2）内部管理层面。要从思想上重视学位论文文献的管理和服务，实践中必须规范其管理和服务行为。国家相关主管机构可以积极发挥行政管理职能，指导基层单位建立起相对合理的使用授权机制，明确授权发布、传播的范围和方式，推行并完善密级管理制度，使非保密论文能够合法、合理地得以传播和利用，避免因噎废食、人为设置服务共享的障碍，也要注意保护版权人的合法权益；（3）技术层面。加强数字版权管理（Digital Right Management，简称DRM）技术的研究和应用。DRM技术可以为学位论文全文电子文件提供灵活的加密保护，防止非法复制与传播，为合理共享提供可行的技术保障，是完善版权保护的重要辅助手段。

3.3 重视技术保障，提供标准、规范的技术支持。

技术保障是学位论文文献有效共享的前提，主要包括3个方面：①应用系统的研发，这是促进业务规范、提高管理和服务水平的基本条件；②相关技术尤其是数字版权保护等关键技术的研发和应用推广；③业务系统的标准化探索和实现。联盟组织应在技术支持上做出持续的实质性努力，具体实现方式有两种：（1）借助专业机构的力量，与专业服务商达成合作伙伴关系，获得长期支持。这需要建立在成熟的业务产品基础上，如美国的ProQuest公司；（2）建立自己的技术团队或技术联盟。这需要联盟机构的牵头组织，如NDLTD就免费为会员单位提供技术平台，这对缺乏技术支持的基层单位来说有很大的促进和帮助作用。我国的CALIS虽然也做出了一些尝试，如制定技术标准，寻求与软件公司的合作，为参建单位提供统一的软件和服务平台支持等，但尚未形成稳定持续的技术保障能力。相对而言，后一种方式显得更有效，更有利于可持续发展。

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