气候变化背景下的中国可再生能源法制*

李艳芳

（中国人民大学法学院，北京 100872）

气候变化背景下的中国可再生能源法制*

李艳芳

（中国人民大学法学院，北京 100872）

尽管在《气候变化框架公约》及其《京都议定书》的框架下，中国没有具体的温室气体减排义务，但是中国作为温室气体排放大国和《气候变化框架公约》的成员国，近年来积极通过立法等手段控制温室气体的排放。中国《可再生能源法》及其一系列配套政策的制定就是一个典型的案例。气候变化问题对中国可再生能源法制建设的进程、内容以及体系完善上都产生了实质性影响。

气候变化；可再生能源；政策；立法

人类正面临气候变化的严重冲击，全球为应对气候变化正在进行积极的努力。1992年《气候变化框架公约》将“减缓”（mitigation）与“适应”(adaptation)作为人类应对气候变化的两项最主要措施。所谓“减缓”实质是指公约的成员国通过减少温室气体的排放或者增加温室气体的吸收“汇”以预防气候变暖，这一措施也被称为“预防性”（preventative responses）应对。所谓“适应”实质是指通过增强生态系统的适应性和社会制度的适应性，以减轻气候变化对人类造成的实际的或者可预期的不良影响，这一措施也被称为“调节性”(adjustments)应对。1“目前，控制温室气体排放主要有三种途径，一是提高能源效率和节能，二是可再生能源的开发，三是碳封存技术的应用。前两种方法已经较为广泛的应用，而碳封存技术还不广为人知”。2可以说，开发和利用可再生能源，提高可再生能源在能源生产和消费结构中的比重，是除节能、提高能效外最主要的减少温室气体排放的途径，因而有关可再生能源的法律与政策在《气候变化框架公约》后受到各成员国的广泛重视。中国作为《气候变化框架公约》及其《京都议定书》的成员国，在2009年12月哥本哈根举行的全球气候变化大会上明确提出“到2020年单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%”，“通过大力发展可再生能源、积极推进核电建设等行动到2020年我国非化石能源占一次能源消费的比重达到15%”。中国在可再生能源法制建设领域的突出表现，表明中国积极应对气候变化的鲜明态度。

一、气候变化对中国可再生能源法制建设进程的影响

（一）《气候变化框架公约》之前：可再生能源法制几近空白

中国利用可再生能源的历史源远流长，例如在远古时代就利用柴草做饭、取暖和照明，这种传统的对生物质能的利用一直沿续至今。但是这并不是现代意义上的可再生能源的利用。现代意义上的可再生能源开发利用是20世纪以后的事情。中国在20世纪50年代就开始对风能、太阳能、沼气、太阳灶、光伏技术等可再生能源及技术的研发与利用。但是从20世纪50年代到80年代末的40年间，最广泛应用的可再生能源就是小水电，户用沼气也有一定的进展，其他可再生能源尚处于研发阶段。因而，有关可再生能源的政策除了国家领导人对利用沼气的口号式宣传之外3，主要体现在农村能源建设的政策之中，如1986年原国家经济委员会下发了《关于加强农村能源建设的意见》，明确提出各省、自治区、直辖市在编制发展农村能源的长远规划时，应包括“节柴灶、沼气、森林能源、小水电、小火电、小窑煤、秸秆利用、太阳能、风能、地热能、海洋能等能源的研究开发和推广规划，农村用能规划(包括乡镇企业商品煤、电、油供应)和节能规划”；同时还提出“特别注意小煤窑、薪炭林、小水电的开发，同时，积极进行风能、太阳能、地热能、海洋能和能源作物方面的开发试点”。在法律层面，只有1988年颁布的《水法》第十六条明确规定“国家鼓励开发利用水能资源”。总的来说，由于发展可再生能源的目标在于补充农村燃料的不足，有关可再生能源的政策与法律真可谓凤毛麟角。

（二）从《气候变化框架公约》到《京都议定书》：可再生能源法制零散、不成体系

20世纪90年代之后，三个最主要的因素为中国制定鼓励开发利用可再生能源的宏观政策奠定了基础：第一个因素是随着我国经济的快速发展，传统化石能源不能满足我国城乡生产和消费的需求，可再生能源在满足农村用能需求上具有天然优势；第二个因素是由传统化石能源消耗带来的大气污染问题越来越明显，要求开发利用清洁的可再生能源；第三个因素就是《气候变化框架公约》的缔结，要求各成员国尽可能减少温室气体的排放。在这三个因素的综合作用下，中国从1990年之后，出台了一系列有关可再生能源的政策与法律。在政策层面，1992年国务院提出我国环境与发展的十大对策和措施，明确要求“因地制宜地开发和推广太阳能、风能、地热能、潮汐能、生物质能等清洁能源”。1994年3月25日国务院通过的《中国21世纪议程—中国21世纪人口、环境与发展白皮书》明确提出“能源工业的发展以煤炭为基础，以电力为中心，大力发展水电，积极开发石油、天然气，适当发展核电，因地制宜地开发新能源和可再生能源”。同年10月，原电力工业部颁发了《风力发电场运行管理规定（试行）》，1995年原国家科委、计委和经贸委共同制定了《中国新能源和可再生能源发展纲要（1996-2010）》以及“新能源可再生能源优先发展项目”等。这些文件成为指导中国新能源和可再生能源产业发展的纲领性文件。在法律层面，1995年的《电力法》在总则第五条中规定：“电力建设、生产、供应和使用应当依法保护环境，采取新技术，减少有害物质排放，防止污染和其他公害，国家鼓励和支持利用可再生能源和清洁能源发电。”在“农村电力建设和农业用电”一章中规定：“国家提倡农村开发水能资源，建设中小电站，促进农村电气化。国家鼓励和支持农村利用太阳能、风能、地热能、生物质能和其他能源进行农村电源建设，增加农村电力供应。”1997年11月1日通过的《节约能源法》第四条也明确规定：“国家鼓励开发、利用新能源和可再生能源。”其第三十八条又规定：“各级人民政府应当按照因地制宜、多能互补、综合利用、讲求效益的方针，加强农村能源建设，开发、利用沼气、太阳能、风能、水能、地热等可再生能源和新能源。”这两部法律虽然明确要求发展新能源和可再生能源，但是有专家批评它们只是“笼统地提出支持和鼓励，缺乏具体的和可量化的措施，对可再生能源发展促进作用甚微”。4而被专家赞誉为“可再生能源企业和项目受益匪浅”的法律是1993年7月通过的《科学技术进步法》，该法第二十五条的“对在高新技术产业开发区和高新技术产业开发区外从事高新技术产品开发、生产的企业和研究开发机构，实行国家规定的优惠政策”和第四十六条的“国家鼓励企业增强研究开发和技术创新的投入，企业的技术开发费按实际发生额计入成本费用”的规定，对大多数太阳能、沼气企业的发展起了保护作用。5尽管这一阶段，我国制定了一些有关可再生能源政策与法律，但它们十分零散，目标显然主要在于应对大气污染和解决农村能源供应问题。

（三）从《京都议定书》签订到2005年《京都议定书》生效：可再生能源开发利用步入法制轨道

1997年12月，《联合国气候变化框架公约》第三次缔约方大会在日本京都通过了旨在限制发达国家温室气体排放量以抑制全球变暖的《京都议定书》。《京都议定书》的主要内容在于为发达国家设定了温室气体减排的目标与时间表，即从2008年到2012年必须完成的削减目标是：与1990年相比，欧盟削减8%、美国削减7%、日本和加拿大削减6%、东欧各国削减5%至8%，新西兰、俄罗斯和乌克兰可将排放量稳定在1990年的水平上。这样一个具体的目标与时间表，对承担减排义务国家的国内政策与法律产生明显影响。英国、德国、西班牙等欧盟国家以及欧盟率先颁布法律促进可再生能源的发展。譬如，德国于2000年3月发布了《德国可再生能源优先法》，英国颁布了《2002年英格兰和威尔士可再生能源义务条例》、《2002年苏格兰可再生能源义务条例》，西班牙1998年12月颁布了《关于可再生能源、垃圾或生物质能发电的皇家法令》，欧盟部长理事会于1997年制定了《关于可再生能源的决议》，欧洲共同体于2001年制定了《关于使用可再生能源发电指令的共同立场》，日本于1997年通过了《关于促进新能源利用的特别措施法》等等。尽管在《京都议定书》框架下，中国作为发展中国家不承担具体的强制性减排义务，但是按照《京都议定书》规定的清洁发展机制（CDM），中国能够参与发达国家与发展中国家之间的减排贸易。在此背景下，中国具有发展可再生能源的内在动力，可再生能源发展及相关的政策与法律在《京都议定书》通过后步入快车道。在政策领域，1999年原国家计委、科技部发布了《关于进一步支持可再生能源发展有关问题的通知》，明确可再生能源主要包括风力发电、太阳能光伏发电、生物质能发电、地热发电、海洋能发电等；对可再生能源发电项目可由银行优先安排基本建设贷款；对可再生能源并网发电项目在还款期内实行“还本付息+合理利润“的定价原则，高出电网平均电价的部分由电网分摊。此项政策的出台为我国可再生能源的发展提供了良好的政策激励机制。2000年8月23日，原国家经贸委《2000-2015年新能源和可再生能源产业发展规划要点》明确了新能源和可再生能源产业发展目标、产业化体系建设、预期效益分析、制约因素与存在的问题；2001年10月10日，原国家经贸委发布了《新能源和可再生能源产业发展“十五”规划》，其中明确了2001年至2005年中国新能源和可再生能源发展目标、重点和采取的政策措施。在法律方面，2002年修正的《大气污染防治法》第一次在大气污染防治的专门立法中提出国家鼓励使用新能源和可再生能源。该法第九条明确规定：“国家鼓励和支持大气污染防治的科学技术研究，推广先进适用的大气污染防治技术；鼓励和支持开发、利用太阳能、风能、水能等清洁能源。”2002年颁布的《清洁生产促进法》第二条也规定“使用清洁的能源”。除了这些对可再生能源的开发利用予以鼓励的法律外，2005年2月28日全国人大常委会高票通过了《可再生能源法》6。《可再生能源法》的颁布，标志着我国可再生能源开发利用步入法制轨道。在《可再生能源法》颁布不到半个月前，《京都议定书》因俄罗斯议会的批准而于2005年2月26日生效。这绝非偶然巧合，它与“国际社会对气候变化问题的密切关注”7等因素有着紧密联系。但是《可再生能源法》并没有将“应对气候变化”作为立法的主要目标，在第一条只宣示“增加能源供应、改善能源结构、保障能源安全、保护环境、实现经济社会的可持续发展”，可见，《可再生能源法》颁布时，立法者对可再生能源作用的认识仍然有相当的局限性。

（四）2005年2月《京都议定书》生效之后：可再生能源法制逐步形成体系

虽然《京都议定书》对中国等发展中国家没有硬性的减排约束，但毫无疑问，《京都议定书》的生效对中国产生了巨大的压力。“《京都议定书》逻辑可以这样理解：第一步，是部分发达国家（附件一）短期（2008-12）微减排量（平均约5%）。签署后续的系列协议是第二步，第三步则是每个新协议都要进一步限定附件一国家的排放。可以预见，适时地，非附件一国家也必将纳入减排。最后，可期望每一个国家都要遵从于一个排放限额”。8实际上，从《京都议定书》生效开始，国际社会就对后京都时代各国的减排义务展开了激烈讨论。作为全球二氧化碳的排放大国，中国应对气候的态度受到国际社会的普遍关注。加之中国国内一方面面临十分严重的大气污染，另一方面又遭遇高油价时代，这些因素都决定了中国有开发利用可再生能源的强烈愿意。《可再生能源法》的颁布，为开发利用可再生能源提供了基本的法律保障，但总的来看，《可再生能源法》比较原则，只有33个条文，仅规定了开发利用可再生能源的一些基本原则和制度，尚不能满足可再生能源开发利用的现实需求。因此，《可再生能源法》颁布后，全国人大常委会办公厅发文国务院办公厅，函请国务院办公厅督促协调国务院各有关部门研究起草与《可再生能源法》配套的12项规章和技术规范，包括：（1）水电适用《可再生能源法》的规定；（2）可再生能源资源调查和技术规范；（3）可再生能源发展的总量目标；（4）可再生能源开发利用规划；（5）可再生能源产业发展指导目录；（6）可再生能源发电上网电价政策；（7）可再生能源发电费用分摊办法；（8）可再生能源发展专项资金；（9）农村地区可再生能源财政支持政策；（10）财政贴息和税收优惠政策；（11）太阳能利用系统与建筑结合规范；（12）可再生能源电力并网及有关技术标准等。这些规章除少数几个外9，其余均已颁布实施。另外，国家发改委、财政部、建设部还针对可再生能源某些领域的情况，发布了一些专门的部门规章或者政策文件，例如国家发改委与财政部联合下发了《促进风电产业发展实施意见》、《关于加强生物燃料乙醇项目建设管理，促进产业健康发展的通知》，财政部等五部委联合下发了《关于发展生物能源和生物化工财税扶持政策的实施意见》，财政部印发了《可再生能源建筑应用专项资金管理暂行办法》和《可再生能源建筑应用示范项目评审办法》等。这些部门规章和政策性文件对推动可再生能源一些专项技术和产业的发展发挥了重要的作用。除了这些有关可再生能源的专门法律和政策之外，中国有关环境保护、其他能源法律和政策中也强调了对可再生能源的开发利用。譬如，2005年12月国务院《关于落实科学发展观加强环境保护的决定》中明确指出“大力发展风能、太阳能、地热、生物质能等新能源，积极发展核电，有序开发水能，提高清洁能源比重，减少大气污染物排放”。2007年10月28日修订通过的《节约能源法》10、2008年8月29日通过的《循环经济促进法》11、国务院制定的国发[2007]15号《节能减排综合性工作方案》、2007年6月4日国家发展和改革委员会发布的《中国应对气候变化国家方案》和2009年8月27日全国人大常委会《关于积极应对气候变化的决议》12等都对可再生能源开发利用作了规定。为了进一步加快可再生能源的发展，解决《可再生能源法》实施以来出现的一些突出问题，2009年12月26日，全国人大常委会通过了《关于修改〈中华人民共和国可再生能源法〉》的决定》。可以看出，这一阶段，开发利用可再生能源已经渗透进中国有关环境保护、能源安全特别是应对气候变化等多领域，气候变化正在越来越成为中国加强可再生能源法制的又一明确和主要的驱动力与源泉。13可再生能源法制已逐步形成一个规模庞大的体系。

二、气候变化对中国可再生能源法制内容的影响

按照当前主流的对中国《可再生能源法》的解读，《可再生能源法》最主要的贡献在于建立了总量目标制度、强制上网制度、分类电价制度、费用分摊制度和专项资金制度。14这五项制度都是间接地借鉴了《京都议定书》附件一所列国家有关可再生能源的法律与政策的经验，并结合中国实际情况确立的。

（一）总量目标制度

《京都议定书》最主要的内容就是为附件一所列发达国家设定明确的温室气体减排的目标和时间表。许多发达国家为应对气候变化和履行自己的减排义务均在各国的国内立法或者政策中确定了本国可再生能源的发展的目标与时间表。例如1998年6月8日欧洲联盟部长理事会《关于可再生能源的决议》第四条提出：“到2010年共同体整体上的可再生能源使用数量增长12%。”2001年3月23日欧盟部长理事会《关于使用可再生能源发电指令的共同立场》则要求欧盟国家到2010年，可再生能源在其全部能源消耗中占12%，在其电量消耗中可再生能源的比例达到22.1%。丹麦制定了题为“21世纪的能源”的能源行动计划，该计划的目标是在2005年，全国的二氧化碳的排放量要比1988年减少20%，而到2030年要减少50%。西班牙政府提出到2010年可再生能源占其能源消费总量12%和在电力消耗中占29%的国家总量目标。澳大利亚提出到2010年可再生能源发电量应增加到255亿千瓦时，相当于全国总发电量的12%，可再生能源的供应量增加2%。16中国在起草和制定《可再生能源法》时，借鉴和参考了欧盟、西班牙、澳大利亚等发达国家的做法和经验，结合中国的实际情况，在《可再生能源法》的制度设计中，明确规定了“总量目标”制度，即在第一章总则第四条规定：“国家将可再生能源的开发利用列为能源发展的优先领域，通过制定可再生能源开发利用总量目标和采取相应措施，推动可再生能源市场的建立和发展。”为了保障总量目标制度的实施，该法第二章第七条、第八条17对总量目标制度进行了具体化。这些规定，实际上是想通过国家中长期目标和地方中长期目标的制定来实现总量目标，而国家中长期目标和地方中长期目标则通过全国可再生能源开发利用规划和地方可再生能源开发利用规划来实现。依照《可再生能源法》的规定，2007年8月中国出台了《可再生能源中长期发展规划》，提出了可再生能源中长期发展目标“力争到2010年使可再生能源消费量达到能源消费总量的10%，到2020年达到15%”。为了进一步落实可再生能源总量目标和中长期目标，根据《可再生能源法》和《可再生能源中长期发展规划》的规定，国家发展和改革委员会制定了《可再生能源十一五规划》，“到2010年，可再生能源在能源消费中的比重达到10%，全国可再生能源年利用量达到3亿吨标准煤”。2009年9月22日国家主席胡锦涛在纽约召开的联合国气候变化峰会开幕式上发表题为《携手应对气候变化挑战》的重要讲话，庄严承诺中国“大力发展可再生能源和核能，争取到2020年非化石能源占一次能源消费比重达到15%左右”。

可以看出，虽然中国并没有发达国家的减排义务，但是受全球应对气候变化的影响，一些发达国家应对气候变化最关注的指标与时间表对中国可再生能源法制产生了实质性影响。

（二）“强制上网”、“固定电价”、“费用分摊”和“经济激励”制度

发达国家应付气候变化的措施对中国的影响不仅体现在中国确立了发展可再生能源的总量目标上，还体现在落实总量目标制度的具体制度和措施方面。这些措施主要体现在《可再生能源法》规定的以下四项制度上。

1、强制上网制度。可再生能源与常规能源的一个重大差异在于，无论是太阳能发电还是风力发电均存在不稳定的问题，因而电网企业天然地排斥可再生能源电力入网。发达国家为了实现其可再生能源总量目标以应对气候变化，通过政策与法律为可再生能源的发展扫清技术与制度制约上的障碍。有的国家和地区如美国部分州、英国、澳大利亚等推行可再生能源配额制，有的国家如德国、西班牙等则推行“强制入网”制18。中国根据自己的实际情况和发展可再生能源的强烈愿望，借鉴了发展可再生能源绩效突出的德国的“强制入网”制度。《可再生能源法》第十四条规定：“电网企业应当与依法取得行政认可或者报送备案的可再生能源发电企业签订并网协议，全额收购其电网覆盖范围内可再生能源并网发电项目的上网电量，并为可再生能源发电提供上网服务。”

2、分类固定电价制度。强制入网制度解决了可再生能源发电商所发电力的入网问题，也就是可再生能源电力的销售问题，但是由于可再生能源开发利用受技术、原料、资源等制约，在开发利用的成本上通常高于常规能源，如果让可再生能源电力与电网企业按照常规能源所发电力的价格进行交易，可再生能源发电商整体上必然会因为高成本、高价格处于不利境地，甚至退出可再生能源领域。因而，各国都对可再生能源在价格上进行扶持。但是可再生能源种类复杂，可再生能源之间也存在发展不平衡问题，因而对发展程度不同的可再生能源不可能采取程度相同的扶持。比如德国对可再生能源根据技术发展水平分门别类地制定上网电价。我国基本上采用德国的做法，实行“分类固定电价”。《可再生能源法》第十九条规定：“可再生能源发电项目的上网电价，由国务院价格主管部门根据不同类型可再生能源发电的特点和不同地区的情况，按照有利于促进可再生能源开发利用和经济合理的原则确定，并根据可再生能源开发利用技术的发展适时调整。”19

3、费用分摊制度。强制入网和分类固定电价制度解决了可再生能源发电商的电力销售和投资回报问题，但是并没有解决电力供应商或者电网企业收购高成本的可再生能源电力所支出的高于常规能源所发电力的费用问题。如果这个问题不能解决，那么作为独立市场主体的电网企业必然不可能长期承担此项“额外”义务。因而在发达国家，对于电网企业收购可再生能源电力所支付的高出常规能源的费用，采用费用分摊的办法来消化。比如，英国将发展可再生能源的费用均衡地分摊给各个供电商，澳大利亚和德国将其分摊给最终的消费者。20中国借鉴国外经验，将这部分额外的费用分摊给最终的消费者。《可再生能源法》第二十条规定：“（电网企业）收购可再生能源电量所发生的费用，高于按照常规能源发电平均上网电价计算所发生费用之间的差额，附加在销售电价中分摊。”该法第二十一条规定：“电网企业为收购可再生能源电量而支付的合理的接网费用以及其他合理的相关费用，可以计入电网企业输电成本，并从销售电价中回收。”

4、经济激励制度。制约中国可再生能源开发利用另一大障碍是缺乏足够的资金，资金的缺乏既制约可再生能源技术的研发，也制约国外先进技术的引进，还制约可再生能源基础设施的建设和投资设厂。国际社会在有关气候变化的谈判中，技术和资金成为发展中国家关注的焦点，其原因大概也在于此。费用分摊制度只解决了可再生能源发电高于常规能源（燃煤）发电的额外成本分摊问题，没有解决其他制约可再生能源发展的资金障碍问题，如技术的研发、设备制造、资源勘查等。因此，《可再生能源法》第六章对经济激励措施，如专项资金、优惠贷款、税收优惠等进行了明确规定。2006年财政部发布《可再生能源发展专项资金管理暂行办法》明确规定，可再生能源发展专项资金是“由国务院财政部门依法设立的，用于支持可再生能源开发利用的专项资金。发展专项资金通过中央财政预算安排”。财政部的这个办法使专项资金制度得以落实，而其他经济激励措施尚需要通过进一步的政策制定加以落实。

通过以上制度和措施，我国《可再生能源法》及其配套政策取得了令人瞩目的成就。到2008年底，全国水电装机总容量达到了1.72亿千瓦，占全部发电量的16%；全国风电装机容量达到了1200多万千瓦；光伏电池产量达200多万千瓦，是世界第一大光伏电池生产国；太阳能热水器年生产能力达到了4000万平方米，全国累计太阳能热水器使用量超过1.25亿平方米，占世界太阳能热水器总使用量的60%以上；生物质能开发利用也有较大发展，户用沼气池达到了2800多万口，大中型沼气设施达到了8000多处，沼气年利用量达到了约120亿立方米。2008年的可再生能源利用量约为2.5亿吨标准煤，约占一次能源消费总量的9%。21

三、气候变化与现行中国可再生能源法制内容的完善

尽管在全球应对气候变化潮流的冲击与中国国内应对能源与环境问题的双重压力下，我国《可再生能源法》及其配套政策的制定取得了可观的成绩，但也应当看到，中国现行可再生能源法律与政策还不能完全适应可再生能源的重要战略地位和可再生能源产业发展的需要。一是现行《可再生能源法》以及其他有关可再生能源的政策，均没有开宗明义地提出开发利用可再生能源的目标之一是应对气候变化；二是《可再生能源法》及相关配套政策在实施中暴露出许多问题，已经不适应可再生能源产业发展的需要。为此，全国人大常委会于2009年12月26日通过了《关于修改〈中华人民共和国可再生能源法〉的决定》。此次修改涉及7个条文，虽然不是大修，但也不能谓之小修，因为其涉及《可再生能源法》一些重要制度的完善。根据全球共同面临的气候变化的现实、中国温室气体减排的国际压力以及中国节能减排的内生需求，我们不仅需要对《可再生能源法》进行个别条款的修正，将来恐怕还需要对《可再生能源法》进行全面的修改，以改变中国能源结构、大幅增加可再生能源在能源消费中的比例。

（一）关于立法目标

不论是欧盟，还是美国等国家，均在有关可再生能源的法律中明确规定，开发利用可再生能源的目标除了保障能源安全、保护环境外，还要积极应对气候变化。中国实际上已经通过立法和制定政策鼓励大力发展可再生能源，并且也在2007年6月4日中国国家发展改革委发布的《中国应对气候变化国家方案》和2009年8月27日全国人大常委会《关于积极应对气候变化的决议》中明确了中国应对气候变化的主要措施之一就是大力发展水电、风电、太阳能、生物质能等可再生能源。如果说我们在2005年出台《可再生能源法》时，应对气候变化的目标还不紧迫的话，现在应当已经非常迫切了。在《可再生能源法》中开宗明义地将应对气候变化作为开发利用可再生能源的目标，有两个好处：一是向国际社会表明中国应对气候变化的明确态度以及中国应对气候变化的实际行动；二是提高中国发展可再生能源的战略层次，也就是说，发展可再生能源不仅关系中国的能源安全和环境保护，而且关系到全人类的未来，从而提高全社会对发展可再生能源意义的认识。此次修改没有将“应对气候变化”作为可再生能源的立法目标进行原则宣示，不能不说是一种缺憾。

（二）关于可再生能源规划

《可再生能源法》将国务院和地方政府制定可再生能源开发利用规划作为实现可再生能源总量目标的保障性措施，但是可再生能源开发利用规划在实施中逐步暴露出一些问题，如“规划缺乏足够的资源评价基础，规划目标缺乏科学预见性，国家和地方规划间缺乏相互衔接，使可再生能源的发电规划同电网规划不同步、不协调的问题日益突出”。21这导致可再生能源电力因为电网负荷有限、距离长远等难以并网等。对此，需要通过修改法律或者制定政策对现行制度加以完善，如增强规划的科学性，防止规划目标过高或者过低22；促进国家规划和地方规划的衔接，防止地方规划脱离国家规划，使国家规划虚置；加强电网建设，使电网规模与可再生能源发展规模相适应，防止可再生能源因电网缺陷而出力受限、电量损失。为此，新修改的《可再生能源法》将现行法第八条第一款修改为：“国务院能源主管部门会同国务院有关部门，根据全国可再生能源开发利用中长期总量目标和可再生能源技术发展状况，编制全国可再生能源开发利用规划，报国务院批准后实施。”将第二款改为第三款，内容为：“省、自治区、直辖市人民政府管理能源工作的部门会同本级人民政府有关部门，依据全国可再生能源开发利用规划和本行政区域可再生能源开发利用中长期目标，编制本行政区域可再生能源开发利用规划，经本级人民政府批准后，报国务院能源主管部门和国家电力监管机构备案，并组织实施。”

（三）关于可再生能源发电配额与全额收购

现行《可再生能源法》第十四条明确规定了电网企业对可再生能源的全额收购义务，但是全额收购制度并没有得到很好的实施。其原因有执行方面的，也有立法方面的。立法方面的问题主要表现为对全额收购规定不全面、不具体，如《可再生能源法》第十四规定电网企业有义务“全额收购其电网覆盖范围内可再生能源并网发电项目的上网电量，并为可再生能源发电提供上网服务”，但并没有明确规定电网企业对电网与可再生能源发电项目的接入系统建设的责任和义务，由此，电网企业既没有义务建设与可再生能源发电相配套的电网和接入系统，也没有义务对电网未覆盖地区的上网电量进行收购。由于对电网企业应当负有的电网建设的责任义务规定不明确，造成可再生能源发电不能正常上网、电量损失的问题。因而，修改《可再生能源法》，明确电网企业电网建设、接入系统建设的责任和义务成为当务之急。另外，《可再生能源法》虽然鼓励可再生能源发电，但是对可再生能源发电量占全部发电量的比重亦即发达国家所称的“配额”指标没有规定，也客观上影响了可再生能源发电与收购的积极性。为此，新修改的《可再生能源法》作出三个重要修改。第一，实行可再生能源发电配额制度，明确规定：“国务院能源主管部门会同国家电力监管机构和国务院财政部门，按照全国可再生能源开发利用规划，确定在规划期内应当达到的可再生能源发电量占全部发电量的比重。”第二，实行可再生能源发电全额保障性收购制度，规定：“国务院能源主管部门会同国家电力监管机构和国务院财政部门，按照全国可再生能源开发利用规划，确定在规划期内应当达到的可再生能源发电量占全部发电量的比重，制定电网企业优先调度和全额收购可再生能源发电的具体办法，并由国务院能源主管部门会同国家电力监管机构在年度中督促落实。”“电网企业应当与按照可再生能源开发利用规划建设，依法取得行政许可或者报送备案的可再生能源发电企业签订并网协议，全额收购其电网覆盖范围内符合并网技术标准的可再生能源并网发电项目的上网电量。”第三，设置电网企业电网建设和服务义务，规定：“电网企业应当加强电网建设，扩大可再生能源电力配置范围，发展和应用智能电网、储能等技术，完善电网运行管理，提高吸纳可再生能源电力的能力，为可再生能源发电提供上网服务。”

（四）关于经济刺激

《可再生能源法》通过可再生能源发电费用分摊和附加收入调配等解决电网企业收购可再生能源电量所发生的高于按照常规能源发电上网电价的差额、为收购可再生能源电量而支持的合理的接网费用和其他合理的相关费用。对于如何具体操作，《可再生能源法》并没有明确规定。国家发改委发布的《可再生能源上网电价及费用分摊管理试行办法》和《可再生能源电价附加收入调配暂行办法》中，对此作出了具体规定。当前可再生能源电价附加通过电网企业网间结算方式调配，但是这种结算方式也存在一些问题：一是可再生能源附加计为电网企业收入，所缴纳增值税和所得税等要占全部附加资金的三分之一；二是资金调配周期长，补贴资金不能及时到位，电力企业资金压力较大。为此，全国人大常委会建议将电价附加改为基金方式征收和调配，并把现行《可再生能源法》规定征收的电价附加和国家财政专项资金合并为政府基金性质的国家可再生能源发展基金，根据可再生能源电量交易的情况由基金进行直接补贴，实现可再生能源电价附加资金专款作用，提高资金的调配效率。24为此，新修改的《可再生能源法》将现行法第二十条修改为：“电网企业依照本法第十九条规定确定的上网电价收购可再生能源电量所发生的费用，高于按照常规能源发电平均上网电价计算所发生费用之间的差额，由在全国范围对销售电量征收可再生能源电价附加补偿。”将现行法第二十二条修改为：“国家投资或者补贴建设的公共可再生能源独立电力系统的销售电价，执行同一地区分类销售电价，其合理的运行和管理费用超出销售电价的部分，依照本法第二十条的规定补偿。”将现行法第二十四条修改为：“国家财政设立可再生能源发展基金，资金来源包括国家财政年度安排的专项资金和依法征收的可再生能源电价附加收入等。可再生能源发展基金用于补偿本法第二十条、第二十二条规定的差额费用，并用于支持以下事项：（1）可再生能源开发利用的科学技术研究、标准制定和示范工程；（2）农村、牧区的可再生能源利用项目；（3）偏远地区和海岛可再生能源独立电力系统建设；（4）可再生能源的资源勘查、评价和相关信息系统建设；（5）促进可再生能源开发利用设备的本地化生产。本法第二十一条规定的接网费用以及其他相关费用，电网企业不能通过销售电价回收的，可以申请可再生能源发展基金补助。”另外，国家也需要制定有关促进可再生能源发展的税收政策，以进一步通过经济刺激推动可再生能源的开发利用，加强应对气候变化的能力。

四、气候变化与中国可再生能源法制体系的完善

中国可再生能源法律与政策在短短四年多的时间里为中国可再生能源开发利用提供了最基本的制度保障，可再生能源发展取得了良好成绩，但是毫无疑问，作为应对气候变化的最主要措施之一，可再生能源的发展在未来具有巨大的发展空间，现有可再生能源法律与政策很难满足可再生能源未来发展的需要。客观地说，我国可再生能源法制还处于成长期，不仅现行的可再生能源法律与政策需要逐步完善，未来还要制定更多的法律与政策，以对一些立法空白加以填补，使可再生能源的法制形成完整的体系。

第一，平衡各类不同技术类型的法律与政策。目前中国有关风电的政策比较系统和丰富，但是有关太阳能光伏发电、生物液体燃料、潮汐、地热、水电等的政策相对滞后，一些基本的技术规范与标准、经济激励措施等都不到位，造成可再生能源发展不平衡。因而加强和平衡不同技术类型的可再生能源法律与政策应当受到重视。

第二，分门别类立法。美国等发达国家不仅有综合性的新能源与可再生能源法律与政策，还针对风能、太阳能、生物质能、地热能、海洋能等分门别类地制定法律和政策，而且针对不同技术种类制定专门的技术研究、示范与推广法。我国也应当借鉴发达国家的经验，在综合性立法到位的基础上，再分门别类地、有针对性地制定专门的法律，如《太阳能法》、《风能法》《生物质能法》等。

第三，加强地方可再生能源立法。由于各地资源情况、经济和技术发展水平、气候条件等存在差异，发展可再生能源需要因地制宜。目前我国有部分省市制定了有关地方性法规，如湖南省、黑龙江省、山东省、四川省等少数几个省制定了本省的《农村可再生能源条例》，大部分可再生能源资源大省并没有制定有关的地方性法规；已经制定了有关的地方性法规的省，也将开发利用可再生能源局限于解决农村用能问题，没有将可再生能源的开发利用置于与其承载的任务相匹配的位置。为此，各地应当根据《可再生能源法》的精神和原则规定，制定适合本地区的可再生能源发展的地方性法规，以弥补《可再生能源法》及其全国性配套政策的不足。

第四，其他相关法律与政策的修改也应当考虑可再生能源开发利用带来的新问题，以加强相关法律和政策与《可再生能源法》的协调性。虽然我国近两年颁布或者修改的法律如《循环经济促进法》、《节约能源法》注意到新能源与可再生能源的利用，并在内容上作了规定，但是大部分法律和政策并未考虑这一问题。随着可再生能源规模化应用，以后由可再生能源开发利用带来的法律问题会涉及土地、城市规划、行政管理等行政立法，财政、税收、产业与竞争、金融等经济立法，财产所有权、知识产权等民事立法。因此，在我国其他法律领域，也需要在新法的制定与现行法的修改过程中充分考虑可再生能源开发利用产生的法律问题。

注：

1David Hunter,James Salzman & Durwood Zaelke's：International Environmen tal Law and Policy,Third Edition,Foundation Press,2007,p650.

2Michael B.Gerrard,Editor,Global Climate Change and U.S.Law,American Bar Association Section of Environment,Energy and Resources,2007.p15.

3毛泽东在湖北、安徽等地视察沼气利用技术时指出“沼气又能点灯，又能做饭,又能作肥料,要大力发展”，“要好好推广”。国家经贸委可再生能源发展经济激励政策研究组：《中国可再生能源发展经济激励政策研究》，中国环境科学出版社1998年版，第1页。

4、5叶荣泗、吴钟湖主编：《中国能源法律体系研究》，中国电力出版社2006年版，第234页。

6、7《可再生能源法》从列入立法规划到最终通过，全程只用了18个月的时间，许多人认为这“表明国家立法机关、有关部门在对这部法律认识上的高度一致，这种一致性也充分反映了全国人民对发展清洁可再生能源和走可持续发展道路的强烈愿望”。李俊峰、王仲颖主编：《中华人民共和国可再生能源法解读》，化学工业出版社2005年版，序言二。

8Scott Barrett,Climate treaties and the imperative of enforcement,Oxford Review of Economic Policy,Volume 24,Number2,2008,pp.239-258.

9尚未颁布的规章主要包括：水电适用《可再生能源法》的规定、农村地区可再生能源财政支持政策、财政贴息和税收优惠政策。

10《节约能源法》第七条第三款规定：“国家鼓励、支持开发和利用新能源、可再生能源。”

11《循环经济促进法》第二十三条规定：“建筑设计、建设、施工等单位应当按照国家有关规定和标准，对其设计、建设、施工的建筑物及构筑物采用节能、节水、节地、节材的技术工艺和小型、轻型、再生产品。有条件的地区，应当充分利用太阳能、地热能、风能等可再生能源。”该法第三十二条规定：“企业应当采用先进或者适用的回收技术、工艺和设备，对生产过程中产生的余热、余压等进行综合利用。建设利用余热、余压、煤层气以及煤矸石、煤泥、垃圾等低热值燃料的并网发电项目，应当依照法律和国务院的规定取得行政许可或者报送备案。电网企业应当按照国家规定，与综合利用资源发电的企业签订并网协议，提供上网服务，并全额收购并网发电项目的上网电量。”

12《中国应对气候变化国家方案》提出“通过大力发展可再生能源,积极推进核电建设，加快煤层气开发利用等措施,优化能源消费结构。到2010年，力争使可再生能源开发利用总量（包括大水电）在一次能源供应结构中的比重提高到10%左右”。全国人大常委会《关于积极应对气候变化的决议》又明确提出“改善能源生产和消费结构，鼓励和支持使用洁净煤技术，积极科学地发展水电、风电、太阳能、生物质能等可再生能源”。

13中国国家主席胡锦涛于2009年9月22日在美国纽约的“联合国气候变化峰会开幕式上”发表题为《携手应对气候变化挑战》的重要讲话，承诺将“大力发展可再生能源和核能，争取到2020年非化石能源占一次能源消费比重达到15%左右”作为中国应对气候变化的强有力的措施之一。

14、15、19参见李俊峰、王仲颖主编：《中华人民共和国可再生能源法解读》，化学工业出版社2005年版，第16-38页，第20页，第16-38页。

16《可再生能源法》第七条规定：“国务院能源主管部门根据全国能源需求与可再生能源资源实际状况，制定全国可再生能源开发利用中长期总量目标，报国务院批准后执行，并予公布。国务院能源主管部门根据前款规定的总量目标和省、自治区、直辖市经济发展与可再生能源资源实际状况，会同省、自治区、直辖市人民政府确定各行政区域可再生能源开发利用中长期目标，并予公布。”该法第八条规定：“国务院能源主管部门根据全国可再生能源开发利用中长期总量目标，会同国务院有关部门，编制全国可再生能源开发利用规划，报国务院批准后实施。省、自治区、直辖市人民政府管理能源工作的部门根据本行政区域可再生能源开发利用中长期目标，合同本级人民政府有关部门编制本行政区域可再生能源开发利用规划，报本级人民政府批准后实施。”

17德国《可再生能源优先法》明确规定：“电网运营商有义务将可再生能源电力纳入其营运网，优先购买其提供的全部电量。”1998年的《德国电力输送法》也明确规定：“电网运营商有义务接纳在其供电网范围内生产出来的可再生能源电力，并对所输送的电力给予偿付。地理位置不在电网运营商供电区域的可再生能源电厂，距离该电厂最近的电网运营商有接纳的义务。”1998年西班牙《关于可再生能源、垃圾或生物质能发电的皇家法令》（六）规定，可再生能源“发电站的发电机组和配电企业的电网进行并联。通过配电企业把产出的额外的电能输入电网，只要电网从技术上可以吸收”。

18中国国家发展改革委于2006年发布了《可再生能源发电价格和费用分摊管理试行办法》，对风力发电项目实行政府指导价，电价标准由国务院价格主管部门按照招标形成的价格确定；生物质发电项目有政府指导价，也有政府定价的；太阳能发电、海洋能发电和地热发电项目则实行政府定价。

20《可再生能源进入快速发展阶段》，中国新能源网，http://www.newenergy.org.cn/htm l/0092/2160925249.html。

21、23关于《中华人民共和国可再生能源法修正案(草案)》的说明，见全国人大网：http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/ lfgz/flca/2009-08/28/content_1516272.htm。

22如我国风力发电的规划目标就明显不符合风电发展的实际情况。很多专家估计，到2020年，不考虑电网制约因素，风电有可能达到8000万千瓦到1亿千瓦装机，甚至1.5亿千瓦，将远远超过原定3000万千瓦的目标。另外，太阳能光伏发电预计也将远超规划发展目标。目前国务院有关部门正在制定新能源产业振兴规划，估计2010年内可以出台。该规划对风电、太阳能发电等2020的目标会有大幅度调整。

（责任编辑：陈历幸）

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1005-9512（2010）03-0011-11

李艳芳，中国人民大学法学院能源法中心主任、教授、博士研究生导师。

*本文系教育部哲学社会科学重大课题攻关项目“新能源与可再生能源开发利用政策与立法研究”（项目编号：07JZD0014）的阶段性成果。