面向创新型国家建设的科技查新研究

刘加顺　丁志祥

摘要：科技查新为保证项目的新颖性提供文献依据，查新咨询工作在科技与经济发展中的作用越来越显著已成为国家创新体系的重要组成部分，但是，科技查新过程中仍然暴露出诸多问题，必须正视和解决这些问题充分利用科技信息部门的信息资源和检索手段为建设创新型国家主动提供服务。

关键词：科技查新；创新型国家；信息服务

中图分类号：G354

文献标识码：A

文章编号：1004-0544(2009)09-0076-03

科技查新为保证项目的新颖性提供文献依据，查新咨询工作在科技与经济发展中的作用越来越显著，已成为国家创新体系的重要组成部分。但是，科技查新过程中仍然暴露出诸多问题一以科研项目的立项和科研成果的鉴定为主，不注重经济效益，忽视了查新的市场经济导向、难于服务于企业等。正视和解决这些问题，有利于提高科学研究的自主创新，利用科技信息部门的信息资源和检索手段，提高查新水平有利于促进创新型国家建设。

一、科技查新的内涵

科技查新是为了避免科研项目的重复立项、客观评价科研项目、科技成果的新颖性而通过各种检索手段、检索工具进行文献调查研究，并运用综合分析对比等方法，对科研立项、科技成果、新产品开发、报奖等项目的新颖性提供文献依据，写出有依据、有分析对比结论的报告。查新机构必须是具有查新业务资质的信息咨询机构。查新项目是指被查证(待查证)的科学技术项目。查新点是指需要查证的内容要点。新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。查新报告是指查新机构用书面的形式就其处理的查新事务和得出的查新结论向查新委托人所做的正式陈述。

科技查新的目的是希望查新机构通过查新，证明在所查范围内国内外有无相同或者类似研究；对查新项目分别或者综合进行国内外对比分析：根据分析对查新项目的新颖性作出判断。目前，科技查新适用于科研立项、科技成果鉴定、奖励和国家(省)级科技新产品的申报，以及经其他有关部门认为需要进行查新的项目，是客观评价科研立项、科技成果和科技新产品的重要依据。

科技查新的主要手段是检索，是指从众多科技文献中查找并获取所需信息的过程和方法。检索方法分为手工检索和计算机检索两种方法，手工检索是指主要利用手工检索工具来获取信息的检索方法；计算机检索是指利用计算机来获取信息的检索方法。检索的对象通常包括主题词、关键词、参考检索词。查新检索手段中，美国DIALOG系统是世界上最早和最大的专业情报检索系统。也是我国科技界广泛使用的系统。DIALOG系统拥有600多个数据库，涉及40多个语种，收录的信息涉及的专业范围广泛。有哲学、社会科学、文化、教育、语言、艺术、传记、历史等；有商业、经济方面的产品、预测、历史数据等；有数理科学、化学化工、地球科学、气象、海洋学、生物学、农林、水产、金属学、机械、仪表、动力工程、电气、电子、自动化、轻工、建筑、交通、环境科学以及专利、标准……等综合性学科方面的资料。

科技查新的数据库主要是指通过各种手段(文字、图形、公式、代码、声频、视频、电子等)记录下科学技术信息或知识的载体。

科技查新的对象主要包括科技成果、基础理论成果、应用技术成果、软科学成果、成果完成人、成果使用人、科技成果管理机构、科技成果转化等。

二、科技查新的现状

科技查新工作是在我国科技体制改革进程中萌生、发展、不断壮大的科技信息咨询工作。1985年，《专利法》实施后，我国一些科技情报机构配合检索专利文献开展了专利查新工作。伴随着专利工作的发展，专利查新检索已成为国家发明奖评审的必要条件。20世纪80年代后期，各级科研管理部门为了提高科研立项与成果管理及奖励的严肃性、公正性、准确性和权威性，采取了许多措施，制定了一系列管理办法和规定。但是，随着科学技术的发展，专业分工越来越细，学科间交叉渗透，专家不可能对所评议的课题和成果及国内外发展都有较深入和全面的了解：而且，出现了某些被评议的课题或成果不能得到客观、公正、准确的评价的现象。因此，就提出了把“情报评价”引入成果管理程序的要求，以便与专家评议相辅相成。原国家科委于1990年10月印发了《关于推荐第一批查新咨询科技立项及成果管理的情报检索单位的通知》。之后，原国家科委分3批公布全国38个科技信息机构为一级查新单位资格。教育部曾于2004，2005年先后对高校系统的43家查新机构进行了统一认证。2003年在国务院决定取消的第二批行政审批项目中，明确规定今后科技部不再对国内科技查新机构的业务资质进行认证。科技部2000年颁布的《科技查新机构管理办法》已不再具有行政约束力。今后科技查新工作将完全走向市场化。由市场来决定。科学技术部于2000年12月发布了《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》，标志着我国科技查新工作逐步步入法制化、规范化的轨道。

随着我国科技体制改革的不断深入及国家科技创新体系的逐步建立。查新咨询工作在科技与经济发展中的作用越来越显著，已成为国家科技创新体系的重要组成部分，但是。科技查新过程中仍然暴露出诸多问题。服务意识和理念陈旧，缺少引领查新业务发展的理论及宏观政策；缺少具有前瞻性、战略性的中长期规划，产业链断裂；缺少高附加值、高知识含量的高端信息产品。服务标准和质量控制不规范，缺乏统一管理、管理主体不确定、监督机制不健全；没有统一的考核、评审标准；没有监督和协调部门。服务环境差、服务机制不灵活，缺少竞争、奖励和评估机制；计划经济色彩浓，市场化意识不强；行业垄断严重，无序竞争；轻社会效益、重经济效益。服务水平不高，审核制度不健全，缺少查新报告的统一规范和格式：不熟悉新学科、新领域的发展趋势及进展情况，信息分析、整合能力不高，查新结论过于简单化、形式化。服务手段落后。信息化发展不平衡、信息资源配置不足、文献信息支撑力度不够。缺少大型、权威性的中文数据库群、一站式检索系统、专家反馈系统，忽略手工检索在查新中的补充作用。服务内容和对象单一。缺少创新精神、业务领域有待拓展和延伸；用户的查新意识淡薄；政府管理部门对查新工作重视不够。服务人员素质参差不齐、知识结构不合理，缺少高素质复合型人才，队伍不稳定、继续教育滞后；不重视人员的业务培训和考核；资格认定欠缺。

科技查新工作主要以科研项目的立项和科研成果的鉴定为主，不注重经济效益，一味等待委托人上门，忽视了以市场经济为导向，以服务企业为目的，从而导致查新工作路子越走越窄。科技查新依靠的是雄厚的物质基础，但是我国大多数查新机构都需要加强基础设施建设，查新部门主页期待更新。网上查新受理委托业务、网上管理系统、虚拟图书馆和数字化图书馆及网络数据库建设继续升级，并接

受社会监督；以馆藏文献目录等进行查新为基础转向为依托：服务手段走向网络化。查新机构的运行模式也值得探索。是公益型还是非公益型、盈利型?情报单位应当向企业化管理过渡吗?科技查新机构有必要向独立的中介机构过渡，但一定要按市场机制运行，由市场供求关系决定吗?许多问题期待澄清。

从科技查新业务发展趋势看，查新机构须转变观念，树立市场、竞争和创新意识；科技查新工作应打破行业垄断局面，开放科技查新市场；取消查新单位的级别限制，使更多的信息中介机构参与查新工作、参与市场竞争：查新机构的类型趋于多元化。扩大科技查新服务领域，探索科技查新工作的增值延伸服务；根据查新机构的学科和专业性质、馆藏文献特点和查新人员的专业知识背景进行查新专业的授权和限制，以综合性和专业性分别资质认定；业务分工和服务对象趋向于专业化。建立完善的政策法规体系、诚信评估体系及科学完善的规章制度；规定必查数据库的种类和级别、可选择参考数据库的种类和级别：打造品牌服务战略；行为规范趋于法制化。建立全国性文献保障体系和信息资源共享系统；开放政府信息资源；加大数据库产业的建设力度，满足查新对文献信息资源的需要；信息资源利用趋于共享化。加强查新人员队伍建设；吸纳懂专业、有专业素质、有敬业精神的人员进入查新队伍，合理分配人力资源，人才结构趋于高层次化。

三、科技查新与自主创新

建设创新型国家，科技信息情报无疑担负着越来越重要的职责，这是因为科技信息不仅是获取科技知识的捷径，而且还可以帮助科技创新人员避免重复研究，帮助产业界把握创新的方向，优化创新的决策，从而提高创新的效率。

科技查新在建设国家科技文献平台，服务国家创新体系中发挥着重要的“思想库作用。在加强原始创新方面，科技人员一定要增强自信心，不能总看国外做了什么。人家没有做我们就不敢做。创新型国家至少有这么几个特点：第一。都把科技创新能力作为主要出发点和立足点；第二，综合竞争能力强；第三，衡量创新能力的综合指数高，其中包括在美国、欧洲、日本等主要发达国家登记的发明专利数量、合格工程师、科学家的数量等指标；第四，科技进步对经济发展的贡献率一般占到70％以上：第五，对外技术的依存度低。第六，创新型国家的研发投入一般占到GDP的2％以上。建设创新型国家，关键的是要提高自主创新能力。自主创新能力主要包括三个方面的内容：第一，原始性的科技创新，它是基础和源头；第二，就是关键技术的集成创新，把很多技术创新集成在一起，变成一个真正的产品；第三，就是在引进技术的基础之上。进行消化吸收再创新。科技查新可以为创新型国家在这三条路径上的运行保驾护航。

科技查新已成为国家科技创新体系的重要组成部分，为科技创新活动提供着重要的信息支撑。科技查新通过相关文献与查新课题之间的对比、分析与鉴别，从而确定查新课题的新颖性、先进性，是科技创新获得信息资源的重要途径，科研人员在立项之前通过查新可以了解国内外研究的动向，少走弯路，避免重复研究。未进行立项查新的课题总是跟着人家走，进行重复研究；还有的项目人在科研上缺乏创新性，具有开拓性或原始创新性研究的项目相当少。最终处于落后与被动，这样既浪费了宝贵的时间又浪费了有限的经费。科研人员要搞研究需要花费大量的时间查阅文献，如果通过专业查新人员来查新。就可以节省大量的时间、人力和财力。随着技术创新对信息的需求更广、更具专业性和超前性，信息查新的作用就更明显。

科技查新可以保障国家自然基金项目的持续创新。作为我国支持基础研究的主渠道之一，国家自然科学基金按照“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的方针，筹划未来发展，繁荣基础研究，促进原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新三个层次能力的均衡发展与同步提高，为全面提升国家自主创新能力提供有力支撑。科技查新的功能将着力支持科学前沿需求和国家战略需求“双力驱动”的基础研究；克服将基础研究视同基础学科研究的误区，克服将自由探索视为自由选题的误区；在提高整体水平的基础上，瞄准科学前沿和国家战略需要，促进重点领域突破和跨越发展：也有利于坚持尊重科学、鼓励探索、平等宽容、激励创新、公正透明、民主和谐的价值取向。

目前，国家为了加强国家创新体系的建设。正在把服务于企业的信息服务体系建设纳入我国科技发展的中长期规划，推动面向企业的信息服务体系建设，科技查新就是企业搜寻信息的最佳途径。科技查新为企业提供信息服务可以通过搜集报刊杂志，广播电视，互联网络等媒体上的相关信息进行分析。获取绝大部分所需要的国家政策，市场动态，产业发展等情报，还可通过专利检索，产品标准和产品样本查询，科技查新，技术信息等，通过信用调查报告，行业研究报告，行业协会出版物。政府各管理机构对外公开的档案、了解有关竞争环境，竞争对手的情况。企业科研人员在进行技术创新开发之前，首先要搜集和掌握国内外有关的科技情报；了解该项技术的历史、现状及发展趋势；前人研究的经验或失败的教训以及目前该技术在国内外的发展水平等等，并将其作为论证的重要依据，这样才能保证技术创新开发具有生命力、创造性和竞争性。科技查新就是为了帮助企业的科研人员开拓思路、避免技术重复、提高开发效率、保证开发项目的先进性，同时还可以为企业节约大量的时间和经费。

四、通过提高科技查新水平建设创新型国家

通过提高科技查新水平建设创新型国家，需要拓宽查新服务范围，改进服务方式，为科技创新提供优质服务。要充分利用科技信息部门的信息资源和检索手段为技术创新提供以下服务：(1)主动服务。主动索取最新信息。收集相关文献，了解国内外动态，调查开发前景和社会与经济价值。(2)定题服务。通过广泛搜集信息，定期向有关部门和企业提供服务；(3)专题服务。在查新工作中，根据科研人员文献检索的内容捕捉其科研的动向，及时选定专题进行信息调研，为领导决策和科研人员立项提供快速及时的信息服务。

提高查新人员的业务素质，保证科技查新工作质量。社会的进步，为查新工作提供了发展机遇，同时也对查新人员提出了更高的要求。各级领导部门应加强对查新人员业务素质的培养，使之掌握现代化的信息检索工具，充分利用各种信息资源，提供有价值的信息。因为，无论是对课题的分析理解、文献检索还是对检出文献进行分析对比，得出查新结论及撰写查新报告，直至最终审核，这个过程能否顺利开展，都是与查新人员业务素质及工作责任心分不开的。在查新工作中，查新人员不可能掌握各门学科的知识，在科技飞速发展的今天要想确切地找出查新项目的创新点就必须虚心地向委托用户请教，搞清项目的真正技术关键和创新点，这才是查新报告比较分析的重要保证。再则，作为查新人员，制定查新策略是查新工作中的重要环节，也是最能反映查新人员专业水平的工作。检索策略不同检索结果也不同。查新人员专业水平的高低会直接影响课题的查全率和查准率。因此，提高查新人员的业务水平，端正其工作态度，提高其责任心是保证科技查新工作质量的关键。

提高政府管理部门对查新机构的监管力度，特别是资质认定和质量管理，规范查新机构的业务流程；增强对科技查新的认知度、认同感和重视程度。开发网上专家审核系统；提升服务质量、水平和功能。成立科技查新行业学会(协会)，或由情报学会兼管，使之成为政府部门与查新机构的桥梁和纽带：强化查新意识：查新机构、查新人员和查新委托人都应增强法律意识，认真领会查新的有关法规，提高自律度。加强纵横联合与合作，整合全国和区域信息资源；建立网上信息资源共建共享机制，完善查新支持系统；加快网络信息化进程，建立科技查新部门主页，加大文献信息费用和基础设施建设的投入，加快数据库产业发展步伐。调整信息资源布局及结构，开发和建设有特色地方数据库，保证一次文献的高满足率和查新工作的高效率，提供对外交流和宣传的平台。

由于我国开展科技查新工作的时间不长，它是随着我国科技体制改革应运而生的，是一种新型的科技信息工作。人们对科技查新工作的了解还很不够。这就有必要对查新的涵义、内容以及通过查新取得的社会和经济效益进行广泛宣传，吸引科研部门和企业前来委托查新。因此，科技查新工作要面向社会、面向科技、面向经济，为科技进步服务，为经济建设服务，为领导决策服务。在建设创新型国家过程中创造出它应有的效能，使科技查新工作发挥更大的作用。

责任编辑张国强