平行进口合法性的经济学分析

邵 昀

摘要:平行进口问题实际上反映了国际知识产权贸易和国际货物贸易之间的冲突。由于经济全球化和世界贸易一体化进程的加快,平行进口问题将越来越突出。我国目前没有明确的法律规定可以对平行进口问题进行调整,而国内学者也几乎都是从法学角度(知识产权法、竞争法、侵权法等)对这一问题进行理论研究,因此,从经济学的角度对这一问题进行研究尤为必要。

关键词:平行进口;经济全球化;世界贸易

中图分类号:DF414文献标志码:A文章编号:1673-291X(2009)29-0188-02

一、平行进口的概念及其特征

平行进口,是指在国际贸易中,当某一知识产权人的知识产权获得两个以上国家的保护时,未经知识产权人或者独占许可证持有人的许可,第三者(笔者注:平行进口人)所进行的进口并销售该知识产权产品的行为。由于此进口行为没有经过国内合法知识产权人①的授权或许可,与其自己进行的进口行为相对平行,故称为平行进口。

平行进口的特征主要可以概括如下:

第一,平行进口的商品是合法制造并使用合法商标的商品,即正宗产品,而不是假冒伪劣产品;

第二,平行进口不是该产品初次投放市场的买卖行为,而是该产品被初次投放市场之后的买卖行为,因此,平行进口商往往以第三者身份出现,而不会是产品的原始知识产权人;

第三,平行进口产品在进口国必须享有合法知识产权,受进口国法律保护。否则,就不存在合法的知识产权人,自然不能对进口行为进行限制。

二、平行进口产生的经济原因

平行进口产生的最根本的原因,是商人逐利而动的天性。因为同一种知识产权产品在不同国家之间存在着价格差异,平行进口商抓住这一点,从价格相对较低的地区购买相同的产品进口到价格相对较高的国家销售,即使经过长途运输和中间多个销售环节,最终销售给消费者的价格仍然能够比进口国合法知识产权人的产品价格更低,平行进口商能够在和国内合法知识产权人的竞争中占据相当大的价格优势,能够获得相当丰厚的利润。对利润最大化的追求,从根本上促使了平行进口现象的产生。

第一,不同产地的同品牌商品,由于各国经济发展水平不同,其生產成本高低不同,自然会导致最终价格的不同。原材料价格、税收、制造技术水平(影响良品率)以及市场全球化条件下影响产品成本最重要的因素——劳动力价格的巨大差别(尤其是当产品制造地分别处于发达国家和发展中国家时),反映到产品的售价高低上将会非常的显著。

第二,各国对同种商品所征收的关税税率不一致,也会导致各国间的市场差价,使商品从关税高的国家流向关税低的国家。例如,A国为产品生产国,B国对其从A国进口的产品征收10%的关税,C国对从A国进口的产品征收50%的关税,但是对从B国进口的产品只征收10%的关税。则商人将A国进口到B国的产品再进口到C国,比合法知识产权人直接从A国进口到C国的产品成本低,从而促成了平行进口的产生。

第三,进口国的合法知识产权人为了销售自己的商品,往往会花费大量的广告费用进行宣传促销,同时尽力提供良好的售后服务提高商品的信誉,这些都会增加商品的成本。而平行进口商一般都是“搭便车”,直接利用了合法知识产权人,通过广告宣传和售后服务所达到的效果,从而在这方面的投入非常少,成本优势相当明显。

第四,企业为扩大市场占有率,往往在不同的国家、地区采取不同的价格政策。如根据销售季节确定不同价格,平行进口商可能利用南北半球反季的特点牟利。

第五,生产商或者销售商为获得最大利润,有意识地在不同国家市场实行价格差别化战略。和第四点不同的是,与有意识的价格差别相伴而来的,往往是产品的品质、售后服务、宣传销售策略上的巨大区别。在经济比较发达、生活水平较高、法制比较规范的地区,产品品质、售后服务都能得到完美的保证;而在经济相对欠发达、生活水平较低的地区,则利用其法制通常不够规范严格的漏洞,降低产品的品质、售后服务的质量从而压缩成本,降低最终价格,以对应当地消费者的消费水平,抢占市场份额。

第六,进口国知识产权保护的程度较高,合法知识产权必须付出相当可观的许可使用费,才能正常合法地生产和销售知识产权产品。这样,生产商或销售商的成本也就相应提高了,而未经合法授权的平行进口商从知识产权保护相对较差的国家平行进口相同的商品因成本低廉而具有较低的价格。

三、平行进口合法性的经济分析

前文比较详细地论述了平行进口产生的经济原因,这些原因正是从经济学的角度来分析平行进口合法性的基础。但是正如前文所述,并非所有的原因都是非常合理的,平行进口现象的产生也有其负面的作用和影响。因此,下面将对其合法性和不利影响分别论述。

(一)平行进口的合法性

第一,平行进口有利于打破生产者或销售者凭借知识产权对市场形成的垄断,引进竞争机制。生产者或者销售者理论上是合法知识产权人,其知识产权理应受到法律的保护。但是,合法知识产权人往往凭借知识产权对市场形成垄断局面,不利于自由市场的合理竞争,若不对此加以限制,必将不利于对社会公众合法权益的公平保护。

第二,平行进口引入竞争,有利于降低产品价格,最终使消费者受益。平行进口产品具有巨大的价格优势,进入市场后必然和原有知识产权人的产品展开激烈的竞争,使消费者能够以更便宜的价格购得同样的产品。

第三,平行进口符合市场经济规律,有利于有效、合理配置国际市场资源。首先,由于各国经济发展水平不同,生产成本高低不同而导致价格差别。在这种情况下导致的平行进口,产品的质量性能上没有区别,必然凭借其价格上的巨大优势抢占国际市场。消费者能够以更低的价钱买到同样的产品,无疑会得到实惠,而且会因此而刺激消费者的消费欲望,增加其购买数量。这样,原材料、设备等更多的经济资源流向了最需要它们的地方。其次,如果生产商和经销商根据地域特点而采取价格差别策略,平行进口就会发挥它最大的优势,使经济活动符合市场规律的要求。例如,经销商在缺乏同类产品竞争的地区故意抬高价格获取超额利润,平行进口就有利于加强竞争,降低价格。因为经销商的原因而造成的市场短缺,平行进口产品可以弥补货源不足,防止因产品稀缺而价格上涨。再次,被平行进口国的合法知识产权人由于竞争的失利,导致知识产权所有人将相关产业向生产成本更低的地区转移。这显然是符合经济客观规律的行为,有利于合理调整社会经济资源的分配。只有这样,市场经济有效配置市场资源的功能才能得到最大发挥,有益于整个人类社会。

我国由于得天独厚的优势,将在很长一段时间内保持生产成本上的优势,平行进口显然有利于我国吸引外资,发展外贸性经济,抢占国际市场,促进经济的快速发展。

第四,平行进口有利于减少国际贸易的壁垒,实现国际贸易自由化。世界有些国家对不同的国家实行差别关税待遇,人为设置贸易壁垒,客观上导致了平行进口商利用这一点在不同国家之间进行平行进口。正因为这完全是人为造成的,也就很好改变。各国可能因此而不断降低关税,努力消除关税壁垒和各种非关税壁垒,从而促进国际贸易的进一步发展。

第五,从微观角度看,平行进口可能促使企业制定更为合理的价格策略,以保证其在市场上的竞争力。此外,平行进口在短期内会增加公司产品的销售量,使公司获得规模效益。特别是对那些不需要提供专门售后服务的产品或售后服务能够方便地从其他渠道获得的产品来说,平行进口不仅不会影响公司及其产品的形象、反而会导致销量增加。再有,促使企业对其销售渠道的自我控制和自我监督。企业不得不慎重选择那些信誉良好的商人经销其产品,提高对销售渠道的监督以便及时发现平行进口行为,及时通过销售合同和协议对销售商进行约束。平行进口不仅可以促使企业合理确定生产、供应和库存水平,不断根据市场需求调整其产品结构和产品类型;还可以促使企业努力降低生产成本,提高产品质量,加快新产品的开发和应用;促使生产企业和其授权销售商在与平行进口商的竞争中始终占有质量优势和价格优势。

第六,如果生产商和经销商根据地域特点而采取价格差别策略,平行进口就会发挥它最大的优势,使经济活动符合市场规律的要求。

综上所述,平行进口具有众多合理的功能和作用,其合法性地位应当得到承认。但是,也不得不看到平行进口的一些负面影响,对其负面影响应当加以限制。

(二)平行进口的弊端

第一,平行进口有可能造成市场混乱,扰乱市场秩序,不利于保护消费者的利益。一部分平行进口产品在质量和售后服务方面和原有正规渠道产品存在差别,而消费者不知道存在此差别或难以辨别两类产品,有可能因此而蒙受不合理的损失。对于这一问题,因为平行进口产品都是合法、正宗产品,所以只要通过《商标法》或《反不正当竞争法》,强化平行进口人的说明、标识义务即可得到解决。

第二,不实标识行为。如果平行进口商未善尽标识义务,没有醒目的标示出原产地、制造商、经销商,除了会使消费者对产品质量产生误解,在质量担保方面,也不利于消费者。这个问题只要通过《商标法》或《反不正当竞争法》,强化平行进口人的说明、标识义务即可得到解决。

第三,在我国,平行进口产品多表现为走私产品,平行进口商为牟取暴力,通过走私进入国内市场,给国家关税收入造成巨额损失。而且为逃避关税所采取的不合理的运输方式会给产品质量造成严重的隐患。一方面,随着我国关税逐步下降,这一现象会得到减轻;另一方面,要加强海关打击走私力度。

综上所述,从经济学的角度看,允许平行进口,虽然在中短期会产生不少的问题,但是从长期来看有利于合理配置社会经济资源,规范各种经济行为,实现世界贸易自由化,促进世界经济的发展。所以,平行进口的合理性不容质疑,应当赋予其合法地位。