农业科研机构绩效考核指标设计建议

罗劲梅　李德芳

（1.中国热带农业科学院热带生物技术研究所农业部热带作物生物技术重点开放实验室2.海南大学, 海南海口571101）

摘要：农业科研机构的绩效管理对农业科研机构的生存和发展具有重要意义，本文根据农业科研的特点，提出在制定考核指标时要注意的原则和考核标准，建议按岗位和活动类别分类设计考核指标。

关键词：科研管理绩效考核指标

农业科研机构基本上从事的是一些基础性研究，没有或很少直接产生经济利益，难以用经济效益衡量，而且农业作物生长周期长，短时间很难出成果，并且在研究过程中因天气等意外因素影响，常常导致即将产出的成果流产［1］，因此一直很难用一个评价标准来公平衡量科研人员的工作绩效。这也成了制约众多农业科研机构发展的瓶颈。因此，在具体制定考核指标时应综合考虑各方面因素，要有量化指标，也要有综合指标，并且要根据农业科研机构的不同科研机构和不同岗位分类别制定考核标准。

一、在具体制订考核指标时要注意以下几个原则：

1、导向性原则。指标体系确立的合理与否，直接关系到科研项目绩效评估工作的取向，指标体系中的每一个指标都应该具有导向作用，都应结合国家当前的科技政策和农业发展目标，有目的地引导科研人员紧紧围绕国家和农业发展目标进行科学研究活动。

2、全面性原则。全面性原则是指指标体系应尽可能从各个角度反映对象的全貌，防止以偏概全。即从投入指标，运行指标和产出指标全面考虑，并从总体上考虑各评估指标之间的联系。要根据国家的需要和科研机构的发展目标来确定各考核指标的重要性和权重分配。

3、科学性原则。科研项目绩效评估指标体系的设计应符合科研活动本身的性质、特点和运行过程，即要求能够真实、准确、反映科研人员的成绩。

4、可比性原则。评估指标的选取必须反映评估对象所共同具有的属性。由于不同类型、不同学科的科研产出都具有自己的特殊性，要从这些特殊性中抽象出能反映其共同特征的指标，做到质的一致。指标的可比性还体现在指标的量化处理上，在同一指标中不同类型、不同层次的量不能简单相加，必须经过当量处理。

5、按岗位来考核的原则。不同岗位工作内容不同，评价标准当然应有所区别，而且岗位不同，其职称，学历和能力要求也不一样，反映的结果也不一样。在具体制定考核标准和考核方法时要按不同岗位不同的级别分别来设定考核标准。

6、考核结果与其他激励制度相联系的原则。如果绩效考核结果不与其他任何相关于个人荣誉，收入和晋升的制度联系起来，它就只是一个简单的形式上的考核，不会与绩效有任何联系，也失去了绩效管理的意义。

二、农业科研机构绩效考核指标的建议

农业科研机构绩效考核指标按科研过程可以分为投入指标，运行指标和产出指标，其中投入指标包括了人员投入，科研设备和课题经费等；运行指标包括现有的基础如技术、知识、资源、管理和文化的组合，产出指标包括科技成果，人才，经济效益等。按产出指标来分可以分为知识产出，经济产出，社会和生态效益产出。在指标设计时应主要考虑产出指标，综合考虑其他因素。

1、承担科研课题数量及经费规模。该指标是反映科研能力的指标。目前,我国科研课题管理实行委托合同制,科研机构要凭自身实力通过竞争才能取得课题。一个科研机构承担科研课题越多,说明其科研能力越强,获得科研成果的机会越多。由于科研课题大小不同、经费额度差别很大,单从承担课题数量不能合理反映科研能力,应结合课题经费规模综合考察［2］。

2、科研产出指标——获得科研成果数。该指标是反映科研机构投入产出效果的重要指标之一。科研成果应为广义的,包括鉴定成果、获奖成果、审定的品种、获得的专利、发表的论文和专著等,采用加权法把各类成果折合成标准单位。科研成果的获得在年度之间具有不均衡性,可采用移动平均办法［2］。

3、成果转化指标——研发的产品的社会经济效益。科研机构从事科研的目的不在于出成果,而在于把科研成果转化为生产力,没有转化价值的科研成果不是有效产出或者说是无效投入。考察农业科研成果转化效果,主要是看新品种新技术在生产中的应用规模及其所产生的社会经济效益［2］。

4、事业发展指标———创新能力提升率。是反映农业科研机构事业发展的指标。创新能力提升率主要体现在人才队伍壮大和装备条件改善,主要考核人才队伍结构和高层次人才增加和研究生的培养［2］。

5、其他指标——包括科研成果产生的社会效益及对三农的贡献，农村科技服务和向政府提出农业发展建议和科技贡献率，是指农业科研机构通过自研成果转化对本地区农业发展的贡献率。此指标主要体现的是科研成果的社会效益和生态效益等。

在科研机构考核时设计指标一般同时要考虑投入指标、运行指标和产出指标，并且其指标权重一般按按3：2：5进行。在对科研人员进行考核时一般只考虑投入指标和科研产出指标，而且科研投入与绩效成负相关关系，科研产出与绩效成正相关关系。

三、分类别设计农业科研机构的考核指标。

农业科研机构从其任务和科研活动类别上分可分为：基础研究机构，应用研究机构，试验发展机构，研究与试验发展成果应用机构，推广示范与科技服务机构和生产性活动机构。因此在具体操作首先要按活动类别确定各科研机构的主要任务和科研目标，确定3-5个主要的考核指标，并根据科研机构的特点来具体确定考核指标和权重分配。如基础研究和应用研究机构一般以论文，成果、专著和专利等科研产出为主要考核指标，试验发展、研究与试验发展成果应用、推广示范与科技服务机构一般要综合考虑科研产出，经济产出和社会生态效益，而生产性活动机构则主要以产品和经济产出为主要指标。

其次要按岗位分别制定考核指标。不同的机构有不同的岗位，不同的岗位有不同的要求。根据人事部与农业部联合在2007年2月联合发的文件《关于印发〈关于科学研究事业单位岗位设置管理的指导意见〉的通知》（国人部发［2007］24号），农业科研机构岗位分为管理岗位、专业技术岗位和工勤技能岗位三种。其中管理岗位又分为10个等级，专业技术岗位分为13个等级，工勤技术岗位包括技术工岗位和普通工岗位，其中技术工岗位分为5个等级，普通工不分等级。所以在具体制定考核指标时要根据各个岗位不同等级的要求和工作目标，同时应结合农业科研工作的特点，农业科研机构的发展目标结合国家的需求和国家对农业科研机构的评估要求来制定不同的考核标准。

在具体操作中因为管理岗位人员基本上从事的是行政、科研、财务和党务方面管理的工作人员，其工作事务性较多，产出较少，主要偏重于考察其计划、组织和协调能力、重大事件应变能力及创新能力，科级及以下岗位的人员还要结合工作量和考勤等因素进行，以年度考核为主。专业技术岗位人员是农业科研机构主体，是科研任务的主要承担者，肩负着科技创新和成果转化的重任，也是绩效考核的重点，主要以科研产出如论文专利，专著，成果奖励等为主要考核指标，根据并且根据农业科研特点，采取以三年考核为主，年度考核为辅的方式进行。工勤技能岗位主要以技能操作和维护、后勤保障和服务等科研辅助性工作，其考核标准的设计主要以技术能力，工作量和考勤为主要考核指标。

绩效管理对于处于科技体制改革中的农业科研机构的生存和发展具有重要意义。科学的评价，能培养和造就优秀的人才，进而推进各项成果和产出，不科学的评价标准往往导致人才埋没和人才流失，直接影响整个科研机构的生存和发展。因此，制定公平公正科学的绩效评价体关系到整个单位生存和发展，具有重要的意义。在实践中还应考虑研究的作物和方向不同，地区性差别等因素综合考虑考核指标。

参考文献：

1．欧阳欢 农业科研机构“一所两制”管理模式研究［M］中国农业科学技术出版社2008年4月出版 113-115

2．成同杰 农业科研机构绩效管理 农业科研经济管理［J］ 2/2006， 28-29

基金项目：中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金资助，项目编号：ITBBZX0951