动态能力对企业国际化的影响机制研究：基于海尔的案例研究

侯吉刚　刘　益　刘　衡

摘要：随着经济全球化的发展，企业跨国经营成为世界经济的一个主要趋势。文章从动态能力理论角度研究跨国公司，采用案例研究方法，通过归纳海尔动态能力构建论证了跨国公司的动态能力影响机制：能力拥有、能力配置和能力提升，探讨动态能力的影响机理，从而扩展了理论文献的研究，为企业实证研究建立理论框架。同时，文章还为企业如何在进行国际化扩张，提升企业的竞争优势提供了一定的借鉴意义。

关键词：国际化；动态能力；案例研究

随着经济全球化的深入，企业拓展海外市场，从事国际化经营已成为世界经济的一个主要趋势，也是一个热门话题，国家或地区的疆界已不再成为经营上的限制，企业可从世界各地获取资源和投入，同时也将产品卖至全世界。再者。企业经济规模要发展壮大，立于不败之地，国际化是一条必经之路。因此。进行国际化的企业也越来越多。随着中国国际化进程的日益加速，国际化理论越来越多的被更多的中国理论界和企业界所重视。

目前越来越多的中国企业实施走出去的国际化的战略，但是相当一部分企业在不同程度上遭遇了各种障碍和挫折甚至陷入了经营困境。已有的研究在宏观层面加深了人们对企业国际化的认识，但是缺乏从更深层次上研究企业如何动态适应国际市场环境，没有将具体影响企业国际化的机制和路径揭示出来。跨国经营是企业国际化配置资源的一种战略选择，企业需要重构适合不同市场环境的能力体系。

本文在现有研究的基础之上，从动态能力构建的角度。采用案例分析的方法。以海尔的国际化道路研究影响企业国际化的因素，并试图回答两个问题：如何在不同区域里保持企业的动态能力?企业动态能力如何提高国际化的成功?这是企业在国际化的过程中要解决的重要问题，也是理论界亟需解决的问题。本文希望对企业国际化的理论和实证研究提供一定的借鉴意义。

一、国际化理论

跨国公司是适应生产高度国际化的企业运作方式和组织形式。是一个国际化生产体系。对外直接投资是企业资源和生产要素跨国界的整体转移，

企业国际化理论的研究是以企业的跨国界经营行为为研究对象，从20世纪50年代开始逐步发展起来的。在对跨国公司演进的分析上，传统理论一直将企业特定优势的性质及其跨国界的内部转移视为对外直接投资的核心。在垄断优势理论、内部化理论、区位理论等研究成果的基础上，1977年英国研究跨国公司的学者邓宁(John Dun-ning)进行了新的综合，提出了国际生产折衷理论(所有权一内部化一区位理论模式，OIL模型)，对企业的国际化行为进行了系统化的总结，从而使跨国经营理论对有关现象和问题的解释更为全面，认为在国际化活动中存在着三种优势：

所有权优势是跨国公司从事国际生产，能够在东道国与当地企业竞争时所必须具备的最基本的优势，是指企业技术品牌管理能力和拥有规模经济所产生的优势。

内部化优势是指由于市场交易存在不完全竞争、垄断、信息不对称，以及资源配置外部市场不完全等原因。通过内部化转移可以降低成本，增加收益，可确保企业的优势。

区位优势是指东道国固有的、不可移动的要素禀赋优势，如优良的地理环境、丰富的自然资源、巨大的市场以及东道国的历史文化、经济制度、政策法规和投资环境等。区位优势是影响跨国公司对外直接投资的选址和整个国际化生产体系布局的重要因素。

然而，在日益变化的动态环境中。尽管国际生产折衷理论在企业国际化研究领域十分流行。但仍然有不少学者指出这一理论对某些关键问题的论述含糊不清，几乎不能解释企业从事跨国经营时具体战略行为的差异，而且在微观层次的适用性明显劣于中观层次和宏观层次。这主要表现为国际生产折衷理论无法解释以下现实问题：为什么有些企业能够在快速变化、不可预测的国际环境中继续保持竞争优势，而有些原本成功的企业却元可奈何地衰落了?另一方面，虽然国际生产折衷理论虽然也提到了企业的利用优势问题，但却没有进行深入分析，即没有回答以下关键问题：企业如何培育有价值的资源?企业能力的根源在哪里?

二、动态能力

企业所面临的经营环境变化要求企业重新审视可持续竞争优势的来源。动态能力理论就是在这样的背景下产生的，并被用来探索企业在动荡变化的环境中实现不断成长的途径。

Teece在战略框架中引入了企业动态能力的概念，将动态能力定义为企业整合、建立以及重构企业内、外能力以便适应快速变化的环境的能力。Eisenhardt定义动态能力指企业应用资源的流程，尤其是整合、重组、获取和让渡资源的流程。来匹配甚至创造市场变化。Zollo从组织学习的视角认为动态能力是组织活动的可学习的规则模式，体现为企业知识存量和新知识的开发。Teeee描述了动态能力的三大特征维度：明确的流程、资产、路径。Luo认为企业的核心资源与能力并非是一成不变的，而是随着时间和环境进行动态地调整与演化。提出动态能力可以看作是“高阶”能力，将动态能力细化成三个方面：能力拥有(Ca，oability Possession)、能力配置(Capability Deployment)和能力提升(Capability Upgrading)。Zott(2003)提出动态能力具有资源配置时机、成本和学习三种特征属性。时机指现有资源重组的速度和获取新资源的速度，成本指交易成本和传导成本、模仿成本等。

综观所有这些定义，环境的动态特征是动态能力概念的出发点，应对环境变化的适应性调整是这些定义的共同特征。动态能力强调“动态”和“能力”两个方面：“动态”是指为适应不断变化的市场环境，企业不断更新竞争力的能力：“能力”是指则强调了企业在正确处理、整合和重构企业内外部组织知识、资源和技能以适应环境变化方面具有关键的作用。

跨国公司的生产经营跨出国境，所遇到的问题较之单纯国内经营的公司更为复杂，评价跨国公司的绩效更为困难。地域上的分散性给跨国公司的国际经营管理和内部的人财物等交流调控增添了困难，同时国内外环境的差异也给企业的经营活动带来了不同的影响和风险。面对与国内市场环境迥然不同的国际竞争环境，企业需要要适应环境的变化，运用现有的资源。对自身原有能力进行相应的革新与升级，开展业务活动，实现预定的目标。某一种或几种能力并不能有说服力地解释企业在国际市场上获得的持续竞争优势，企业的竞争优势存在于整个能力体系当中。而且，在动态复杂的国际市场环境中，建立在原有能力体系基础之上的竞争优势经常会受到削弱，这就要求企业在国际化过程中企业不能只将能力简单地延伸到外国市场，而是需要企业在一体化的全球范围内对能力进行战略性配置，对其能力体系进行动态管理，建立新的能力体系，将各种能力与当地的经济条件相结合，形成差异化的而且相

互协调的各种活动，从而在更大的范围内构筑起企业的全球价值链，实现竞争优势与比较优势的统一，从而获得持续动态的而非静态的竞争优势。

跨国经营是企业国际化配置资源的一种战略选择，动态能力可以帮助企业整合、构建和重组组织内外部资源和能力来适应快速变化的环境。维持和提升企业的竞争优势。动态能力与国际生产折衷理论相比较而言，从企业微观运营层面使企业在国际化的市场环境中通过能力拥有、配置和提升而创造价值，帮助企业重构适合不同市场环境的能力体系。

三、海尔案例研究

1984年12月，海尔集团的前身青岛电冰箱总厂正式成立，经过18年的发展。海尔集团已从当年员工不足800名。销售收入仅380万元。亏损却高达147万元的集体小厂，一跃成为一家集科研、生产、贸易与金融于一体的大型国际化企业集团，并朝着“世界500强”的目标不断奋进。海尔产品也从原来单一的冰箱扩展到白色家电、黑色家电和米色家电等领域，产品包括86大门类，一万三千多个规格品种，海尔在全球三十多个国家建立本土化的设计中心、制造基地和贸易公司，全球员工总数超过5万人，已发展成为大规模的跨国企业集团，2007年海尔集团实现全球营业额1 180亿元。海尔已跻身世界级品牌行列，其影响力正随着全球市场的扩张而快速上升。

案例研究的目的，一方面在于检验动态能力理论对于解释国际化竞争力在发展中国家的实际中是否适用：另一方面在于总结企业在国际化扩张过程中的经验与教训，海尔集团是世界第四大白色家电制造商、中国最具价值品牌，是中国最早实施国际化战略的企业之一，是国际化绩效较好的有代表意义的中国企业。海尔的国际化道路，值得总结和研究。笔者根据Luo等学者提出的动态能力分析框架，以海尔公司为案例，分析了中国企业在向跨国企业战略转变的过程中，如何构建、配置、并更新自身的资源、能力组合，详细论述在国际化过程中如何构建和保持企业的竞争优势以满足全球化竞争的要求。真正成长为一家有品牌有实力的跨国公司的全过程，

1，能力拥有(Capability Possession)。能力拥有是指企业在跨国经营中建立的不同，难以模仿的资源，既包括企业的财务、技术等实物资产，也包括品牌、声誉、组织结构等无形资源，这些能力一般很难模仿、但可以产生经济回报和竞争优势。从资源依赖理论的角度看。企业的能力如果具备有价值、稀缺、不可复制和不可替代等四个特点就能够为企业创造价值，带来可持续的竞争优势。能力拥有是企业发展的一个重要因素，决定了企业是否具有核心竞争能力的潜力，是企业国际化成功的重要基础。

2007年，海尔品牌价值高达786亿元。自2002年以来，海尔品牌价值连续6年蝉联中国最有价值品牌榜首，海尔在国际化的道路上一直强调无内不稳，如果在国内没有市场竞争力，也就不可能到国际上去。企业国际化一定要首先立足国内，为开拓国外市场打好坚实的基础，即“无内不稳”。

1984年-1991年，海尔用了7年的时间，实施名牌战略，专心致志地做好一个冰箱产品。通过做冰箱积累了一套经验，总结出一套可移植管理模式，锻炼培养了一大批人才，为海尔以后的战略发展打下了良好的基础。1992年～1998年，多元化战略阶段从整体上增强企业核心竞争能力，以吃“休克鱼”的方式进行多元化扩张，由一个名牌产品发展成为全部系列家电名牌产品群。增强了企业的整体实力。1999年3月，海尔集团投资3 000万美元在美国南卡罗来纳州的坎姆顿建立了第一个海外海尔工业园——美国海尔工业园，在美国初步实现了设计、生产、销售“三位一体”的本地化经营模式。以此为标志。海尔的海外直接投资彻底摆脱了为出口服务的目的。真正进入到国际化阶段，也就是说海尔用了11年的时间苦练内功之后才开始的国际化道路。

品牌竞争力是企业国际竞争力的重要组成部分，企业只有拥有知名度的品牌，才能在国际市场上获得超额利润，才能为企业的国际化经营和长远发展打下坚实的基础。为此，海尔国际化战略的目标就是实现海尔品牌国际化。海尔集团进入美国市场的发展路线采用先出口再直接投资的方式，具体发展路径是：出口——联合设计——建立贸易公司——当地生产，1990年海尔冰箱首次出口德国和美国市场，海尔集团初步打开了国际市场，为海尔产品争得了一席之地，这为海尔随后开展海外直接投资，实现当地生产、当地销售创造了条件。海尔在发展的第一个阶段，就为国际化奠定基础，在国内企业国际化进程中生产体系参与模式多数采用分包、OEM等形式，把中国企业的成本优势与外国企业的品牌优势相结合，很多企业出口的时候以出口创汇为导向，而海尔却以出口创牌为导向，跨国经营中，海尔集团则坚决贯彻“创牌而不单纯创汇”的原则，无论是产品出口还是海外直接投资。海尔集团均坚持采用自有品牌，凭高质量让用户对海尔品牌达到“认识”的目的，这也给海尔企业的国际化的成功奠定了基础。

总之，能力拥有是企业国际化的重要基础，中国企业要走向国际化首先必须拥有当今企业国际的竞争对手很难模仿的能力。因此，为了国际化的远期目标，中国企业可以借鉴海尔模式，应当积极进行管理体制创新和技术创新，建立企业自己的国际化品牌，为国际化奠定坚实的基础。

2，能力配置(Capability Deployment)。动态能力理论更强调企业的竞争优势不但来自于企业独特的不可模仿的资源，资源的配置方式也有重要的影响。当资源被以外部和内部动态相结合的适当形式运用到竞争环境中去时，资源就会带来强大的竞争优势。Teeee指出在动态的环境下获取竞争优势的关键是及时配置资源。企业的竞争优势在于利用动态能力更好的配置组织内外部资源。随着海尔国际化战略的推进，海尔与国际著名企业之间的关系从竞争向多边竞合发展。张瑞敏认为要与对手共生共赢，与对手应对话而不应对抗，不仅要竞争而且还要竞合，要想办法寻求双赢。成功的企业擅长通过整合优秀企业资源为己所用，其目的就是以人之长补己之短，充分利用合作方的优势资源，弥补自己的劣势。海尔整合资源的理念是“不求为我所有，但求为我所用”。

2002年1月8日与日本三洋公司建立竞合关系，实现优势互补、资源共享、双赢发展，达成战略联盟关系。海尔用三洋的日本网络销售海尔产品，三洋用海尔的中国网络销售三洋产品，海尔成功地进入日本市场。2002年2月20日与台湾声宝集团建立竞合关系，实现采购成本和制造规模优势互补、双赢发展，为国际化提供有力支持。与意大利梅洛尼公司合作，使海尔集团在国内巩固了洗衣机技术的领先地位。另外还与德国的迈兹、荷兰飞利浦、日本松下分别在全媒体技术、数字化技术、变频技术等方面建立了技术联盟关系，形成海尔在高新技术方面的优势，

总之，企业在国际扩张中的能力配置是一种管理活

动，企业要改变观念，积极接收来自于企业内外部各方面的资源，把可获得的资源进行合理的动态配置。对现有的资源进行充分的利用，充分发挥企业资源在国际化的作用。将企业的内外资源进行合理的配置是企业动态能力的重要一环，双方将利用自己在技术、营销、网络、市场等方面的资源进行优势互补，从而实现强强联合，最终达到双赢的目的。海尔与三洋的合作、与台湾声宝的合作为海尔节省了时间，提升了对国际化环境的适应力，提高了竞争力，以保持自身的竞争优势。

3，能力提升(Caoability Upgrading)。环境动荡是提出动态能力理论的重要背景，而如果将组织看作是一个知识系统，能力提升是解释国际化成功的重要思路。跨国公司的成功不仅取决于其拥有和部署能力的能力。而且也取决于其获得应用新知识的能力，也就是能力提升。

海尔的海外建厂并不仅仅为了实现规模生产，提高营业额，更主要是通过品牌的本土化克服来自陌生国家市场的信息、语言、文化、教育、商务实践和法律的障碍，更快更准确的了解当地消费者的个性化需求，否则，由于经验和信息的缺乏形成的不确定性足以阻碍国际化的发展。逐步将品牌扎根于当地的消费者。真正实现与用户“零距离”。这就是海尔海外建厂的根本目的。例如海尔集团根据美国独身者和学生的消费特点，在美国市场上推出了60升到160升的各种类型的小型冰箱。2001年。海尔推出的小型冰箱在美国180升以下小冰箱市场上的占有率已超过30％。再如，海尔集团在美国市场上推出的“迈克冷柜”将冷柜的下部设计成抽屉式，充分考虑人机工学。使身材矮小及不方便使劲弯腰的人，能轻易地存取深层的食物。该产品一问世就深受消费者欢迎。海尔产品更加贴近目标市场。更好地满足目标市场的需求，极大地提升了海尔产品的国际竞争力，因此。中国企业在国际化的过程中必须从顾客和供应商等多种渠道提升能力，针对性的进行产品研发、销售，为企业的长期发展打下基础。

总之，能力提升是企业接收来自于企业内外部各方面的知识和资源等，又要对企业原有的资源进行充分的利用。充分发挥企业的作用，在此基础上所进行的创新。跨国公司需要持续地建立和提升它们的能力，促进知识的转移，在不确定的国际市场环境中找到新机会。在国际化过程中进行有效的组织学习并实现国际化相关知识的获取和积累，不断进行能力提升是企业成功实施国际化战略的关键。

四、小结和启示

跨国公司是适应生产高度国际化的企业运作方式和组织形式，跨国公司在当今动荡的国际环境中要求得生存和取得成功，在很大程度上依赖于它在国际扩张中的动态能力，从而达到维持企业的竞争优势的目的。与以往从国际生产折衷理论优势的角度分析企业国际化扩张不同，本文采用案例研究的方法论证了跨国公司的动态能力影响机制。扩展了理论文献的研究，为企业实证研究建立理论框架。同时，本文为企业的国际化扩张提供了一定的启示。

本文拓展了国际生产折衷理论优势的观点，单纯的所有权优势与区位优势的组合已经无法成为跨国公司的持续竞争优势，认为具有能力拥有、能力配置、能力提升的能力的企业才能在国际化扩张过程中。克服异域性劣势、将自身独特的资源能力优势拓展到外国市场并建立持续性竞争优势。研究结论表明：企业之间的国际竞争不仅仅表现为一个企业拥有的独特资源。更重要的表现在企业的能力配置，通过能力提升，不断创造新的能力，对公司资源、能力的匹配提出了更高的要求，只有这样才能使其在国际竞争中具有可持续的竞争优势。

全球化竞争时代对所有竞争者均提出了全新的资源与能力要求，重新整合并对已有能力进行不断变革是公司保持竞争力的关键所在。因此，中国企业的国际化问题仍然有待管理者和学术界的进一步探索和发掘。