美国高等教育资源布局及其配置机制分析

苗文利

关键词：美国高等教育；教育机会；教育资源配置；教育投资机制；办学理念

摘要：从资源配置与资源布局看，美国高等教育已经达到了教育资源总量比较充足、内部结构比较协调、布局比较均衡、受教育机会比较公平的普及化发展阶段。美国高等教育的发达，得益于美国人重视高等教育和多元化的高等教育投资机制，更得益于其市场化的资源配置机制。当然，服务社会的实用主义办学理念也是美国高校赢得社会资源广泛支持的重要原因。

中图分类号：G640

文献标志码：A

文章编号：1009—4474(2009)06—002.5—05

高等教育为社会经济发展带来了巨大价值，因此为世界各国所普遍重视。19世纪，美国高等教育借鉴德国大学模式，坚持以实用主义理念为指导，在与地方经济社会发展密切结合的过程中，实现了高等教育大众化的快速发展，从而促进了美国经济的迅速崛起，实现了高等教育与经济社会的良性互动发展，成为当今世界高等教育与经济社会互相促进、协调发展的典范。目前我国高等教育正处在市场经济条件下的高等教育大众化发展阶段，且面临着区域经济“东高西低”的发展形势也与美国当年一样。在相似的历史背景下，美国高等教育实现了资源的合理配置和高等教育普及化，并与经济社会良性互动发展；而我国高等教育却面临着资源布局不合理、资源配置效率低、教育经费短缺、教育机会不平等、毕业生就业困难等问题。因此，我们应进一步深化高等教育改革，实现高等教育资源合理配置；并在高等教育科学发展的过程中，积极汲取美国高等教育发展及其资源合理配置的先进经验。

一、美国高等教育资源配置的总体形势

英国数学家、哲学家怀特海曾经说过：“一个不重视培养智力的民族注定将被淘汰。”而美国人非常重视高等教育。经历近百年的发展，使得美国高等教育取得了举世瞩目的巨大成功，形成了结构合理而完善的高等教育体系。

1高等教育资源丰富

美国现有公立和私立高等院校4300余所，主要实行四年制和两年制两种形式。两年制的学校大多为技术专科学校和社区学院，直接服务于地方经济的发展，这类院校在美国发展较快。在20世纪60年代后期平均每周就有一所新的社区学院建立，因此使得美国在1970年就进入了高等教育普及化阶段；到了90年代，美国高等教育继续保持了较快增长，成为高等教育最发达的国家。据美国教育统计中心(NCES)统计，1995—1996学年美国有普通高校3706所，在校注册学生1426万人；2003—2004学年共有普通高校4236所，在校注册学生1691万人；到了2006—2007学年共有普通高校4314所，在校注册学生1795万人(见表1)。与此同时，美国拥有世界上最多的一流大学，1978年全世界取得研究成果最多的44所大学的前20名中，有16所是美国的研究型大学。2005年9月，英国《经济学家》周刊的一篇文章称，美国大学汇集了世界上70％的诺贝尔奖获得者；全球大约有30％的科学和工程类论文、44％经常被引用的论文出自美国大学。目前，全球100强的大学大多数分布在美国。

丰富的高等教育资源为美国青年提供了充足的教育机会，有力地保证了高等教育公平。1900年，美国在校大学生只有237592人，高等教育毛入学率为4％；1940年，在校大学生有150万人，毛入学率达到12％。1960年毛入学率为31.5％，1970年为49.4％，1980年为55.6％，1990年为75.2％，到了1996年毛入学率达到了80.9％。虽然2006年一份有关美国高等教育改革的报告称，美国存在高等教育机会远非平等、高校新生质量不高等问题，但是，2007—2008学年美国在校注册大学生仍达到1800万人，高等教育毛入学率保持在80％以上，其中75％的学生在公立高校就读。面对2008年金融危机影响，布什总统强调：“经济减速不应意味着减少教育机会。”2008年8月，美国修改《高等教育机会法案》，决定对不断上涨的大学学费、复杂的联邦奖学金申请手续、学生贷款发放程序、校园安全等关键问题进行改革，为更多的美国青年提供接受高等教育的机会。

2高等教育经费比较充足

美国1965年制定了《高等教育法》，建立了高等教育学生资助体系和教育机构资助体系，确立了高等教育多元化的投资机制，保证了高等教育充足的经费资源。美国的教育投入长期以来保持世界第一，据美国教育统计中心统计，2006，2007学年美国教育投资共计9720亿美元，占当年GDP的7.4％；其中高等教育投资3730亿美元，占GDP的2.8％。

美国高等教育经费的主要来源包括政府拨款、收取学费、科技成果转化以及规范化的社会捐助等。首先，美国联邦政府、州政府和地方政府的资助，是公立大学首要的经费来源，约占总经费的50％；对于私立大学，政府通过委托研究项目的形式进行资金支持，政府支持资金约占私立大学经费的20％。斯坦福大学2002—2003学年就从政府获得科研经费8.3亿美元，占学校预算收入的36％。其次，学杂费收入是美国高校的重要经费来源，特别是私立高等学校的首要经费来源。随着政府对大学拨款数量的逐渐减少，学费呈逐年上升势头。到1992—2007年，公立高等学校的收费涨幅达175％，而这段时间的消费价格指数增长率只有48％，因此高校学费增长率远远高于通货膨胀率。斯坦福大学学生人均学费从1995—1996学年的19695美元提高到2004—2005学年的29847美元。再次，大学通过科技成果转化获得经济回报，这是美国大学筹措资金的一个重要途径，也是学校通过为国家和地方经济建设服务而赢得政府支持的关键。最后，大学通过募捐获得大量资金。美国大学的募捐已经走向制度化、规范化，且募捐手段多样化，筹资款额数量可观。不管是私立还是公立大学，年度募捐款额大都超过1亿美元，超过年度预算的10％。斯坦福大学和南加州大学，其2001—2002年度获得的捐赠达4.54亿美元和5.85亿美元，分别达到两校年度预算的25％和30％。

3内部结构协调，基本满足社会需求

美国高等教育体系整体发展比较协调，主要包括研究型大学、研究和教学型大学以及教育普及型大学。三类大学任务明确、目标清晰，服务于不同的社会需要，构成了美国层次分明、结构协调、功能完善的高等教育体系。第一类是研究型大学，有大约200所大学是以科研为主，承担着国家主要科学研究项目，主要培养高层次学术型研究人才。1996年有100所顶尖水平大学在科学和工程领域的研发开支占到所有大学这种开支的72％，1997年的这种开支最高达到77％，且研究型大学颁发了大约75％的博士学位。第二类是研究和教学并重的

大学，大约有2300所，基本包括了美国的州立大学系统，肩负普及美国大学教育的任务；第三类是适合大众学生的普及型大学，就是散布于美国各地区的1700余所两年制社区学院，这些学院能够满足学生走读、寻求特别职业培训、获得准学士学位、为攻读学士学位而准备前两年课程等不同层次的多样化需求，因而广受欢迎。1996年这些学院的注册学生占美国大学在校生总数的38％。丰富的高等教育资源使美国青年可以根据自己的学习水平、兴趣爱好自由选择接受何种层次或何种性质的高等教育，这就使得美国接受高等教育的人口比例居于世界榜首。

二、美国高等教育资源配置机制的基本特征

美国是高等教育最发达的国家，如此发达的高等教育体系，能够实现区域布局均衡、内部结构合理、与区域经济社会协调发展，除了美国经济实力强、国家高度重视等因素外，其市场化的高等教育资源配置机制也是一个重要原因。

1高等教育资源配置市场化

美国是市场经济高度发达的国家，其高等教育资源配置是以市场化方式实现的。政府在高等教育发展中只是承担宏观决策和间接调控的角色，而不是管理具体事务的高等教育举办者和行政管理者。美国政府的财政支持，主要通过学生资助、教育机构资构资助、科学研究资助等方式实现。高等教育资源分布均衡和资源结构优化，就是资源配置市场化的结果。

助、科学研究资助等方式实现。高等教育资源分布均衡和资源结构优化，就是资源配置市场化的结果。

从19世纪开始美国高校就已走进社会中心，并以市场化方式筹集办学经费。由于学生从高等教育中获取了很大的个人利益，大学教育成为他们步人中产阶级的最佳途径，因此美国人期望学生能承担高等教育大部分的成本。政府拨款与教育成本分担等市场化手段相结合的多元化筹资机制，保证了大学充足的经费。1995—1996年度全美高等教育经费就达1979.73亿美元，居世界第一位。从美国教育统计中心(NCES)公布的1985—1986、1990—1991、1995—1996学年高等教育经费情况看，财政性教育经费在逐年减少，非财政性经费持续增长。非财政性经费在公立高校约占50％，在私立高校则占80％以上(见表2)。2003—2004学年持有贷款的大学生比例为62.2％，平均贷款16432美元；而且有58％的公立四年制大学学士学位获得者有负债，平均负债14671美元。据2008年经济合作与发展组织(以下简称经合组织)《教育概览》统计的数据，美国高等教育收费目前仍然是经合组织国家中最高的。

高等教育资源配置的市场化，并不意味着排除政府的调控作用，并不意味着市场拥有绝对的力量。为了保证教育的公益性，美国政府也在通过立法、拨款资助、推行奖贷学金制度等途径，努力保证美国公民受教育机会的公平性。20世纪60年代以来，美国政府逐步改进高等教育拨款方式，开始探索根据高校实现政府目标和获得研究成果的多少，来分配经费的可能性。2003年美国已有46个州实行绩效预算报告，根据高校绩效表现来分配高校经费。

2政府、市场和高校在资源配置中达成张力平衡

美国高等教育实行分权管理体制，联邦政府只是以立法的形式对高等教育施加影响，没有高等教育发展总体规划，联邦政府教育部主要职责是按国会意图向各州分配教育拨款以及向学生提供奖学金。美国教育行政管理权在各州及各级地方政府，同时高校拥有高度自治权。美国绝大部分州都设有高等教育委员会，研究制定州政府教育拨款分配方案、州内高校发展方向和处理政府与高校关系，主要通过宏观调控手段促进和保证本州高等学校教育质量的提高，但不涉及学校具体办学事宜。

在美国市场经济体制下，市场机制在高等教育领域同样发挥着基础作用，不断引导高校在发展过程中按照市场和社会需求及时作出调整与变化。当然，市场和大学之间的关系是双向互动的，一方面，大学的办学规模、专业设置、教学目标受到高等教育消费市场和人力资源市场的调节，市场机制成为高等教育资源配置的主要方式；另一方面，大学具有学术自由、大学自治的独立性，教授们享有相当程度的学术自主权，学校拥有很大的办学自主权。

在以市场为基础的高等教育资源配置机制中，政府、市场、大学之间构成了三边力量。其中，政府行政权和大学学术权互为边界，相对于政府的管理权，大学拥有不可剥夺的自主权，控制与自治的矛盾是政府与大学关系的永恒主题；政府与市场是教育公共管理体系的两极，其间始终保持适度的张力；市场对大学运行的影响则表现为：大学受三种基本经济关系，即供求关系、竞争关系和价格关系的制约。政府、市场与大学三者存在一种不断博弈、动态变化的关系，追求的目标是三者力量的动态平衡，并由此达到三者的默契配合，实现机制的 良好运行。通常情况下，美国政府、市场与大学之间可以达成基本和谐的动态平衡关系。

三、实用主义办学理念是赢得资源支持的重要原因

在实用主义理念指导下，美国大学，特别是社区学院，在19世纪就开始走进社会中心，主动与社会结合，关注社区建设，服务于地方经济社会发展，形成了直接服务社会的新职能。因此，赢得了社会资源的广泛支持，而那些研究型大学更因其卓越贡献而备受社会重视。

1在服务社会中实现与地方社会互动发展

美国1862年颁布的赠地兴办大学的《莫里尔法案》，促进了大学服务社会职能的发展，不仅成就了美国的高等教育，而且开拓了美国的强国之路，成为高等教育促进经济腾飞的典范。正像克拉克·克尔所说，“如果大学的唯一目的是为大学教师的无所事事的好奇服务，那么可以问：谁应该提供资金给大学?”美国大学通过校企合作的研究中心、工程研究中心以及科技园等，积极为企业提供先进技术，促进地方经济发展。为了直接服务于社区，早在20世纪初，美国大学用于医学专业的经费预算就达到了25％。

第二次世界大战期间，世人发现大学“有用”，尤以在改革工业技术方面贡献最大，于是他们一直主张大学须随时代改变。二战后高等教育大众化的推进以及由此引发的大学经费危机，使大学走向市场寻求资源，市场的力量迫使大学以更加开放的姿态迎合社会需求，人们赋予大学越来越多的使命和责任，大学成为具有多重教育目的、多重教育职能、由多个社群构成、与外界广泛合作的社会机构，而美国高校走与社会结合的“多元化巨型大学”之路，成为了当今世界最有影响力的大学模式。

2美国大学以实际行动赢得民间财富大力支持

美国大学服务社会的办学理念与实际行动，让美国人感受到了大学的重要作用，因此赢得了民间财富的广泛支持，慈善捐赠成为美国高校重要的经济来源。1638年剑桥学院收到约翰·哈佛牧师捐赠的财产和图书，并因此命名为哈佛学院，这开启了捐赠美国高等教育的先河。此后，捐赠高等教育的“哈佛精神”成为美国社会的优良传统，例如，1838年烟草大亨詹姆斯·杜克资助创办了杜克大学，1865年企业家埃兹拉·康奈尔资助创办了康奈尔大学，1876年银行家霍普金斯资助创办了霍普金斯大学，1890年石油大王洛克菲勒资助创办了芝加哥大学，1891年铁路大王斯坦福创立了斯坦福大学。

美国社会对高等教育的捐赠，具有深厚的宗教文化、社会价值观、政府政策鼓励等社会文化渊源，更有一个基本前提，那就是：私有化的美国财富藏于民间，巨额民间财富为高度发达的慈善捐赠提供了可能。高等教育对人类社会具有重要意义，具有突出的公益性，自然成为美国慈善家重要的捐赠对象。美国教育援助委员会的调查显示，2007年美国高等院校收到的慈善捐赠达到297.5亿美元；在过去10年里，高等教育机构所得捐赠的平均增速为6.5％，高等教育机构和宗教团体获得的捐赠远远多于其他非营利组织获得的捐赠。