论合同的成立有效生效

李 艳

摘 要:合同是当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。合同的成立、有效与生效是合同演变的三个不同阶段,也是在处理合同关系时应加以区别对待的三个基本问题,它们有着各自不同的特定内涵,概而言之,成立是一个事实判断问题,有效是一个价值判断问题,生效则是一个效力产生的时间界限问题。

关键词:合同成立 合同有效 合同生效

中图分类号:D922.28 文献标识码:A

一、合同成立的一般要件

合同的成立是指当事人达成协议而建立合同关系,它是认定合同有效及生效的前提条件。如果合同根本没有成立,那么确认合同的有效或无效问题就无从谈起,更谈不上合同的履行、变更和终止。

合同的一般成立要件,是指一切合同依法成立均必不可少的共同要件。合同的一般成立要件包括双方当事人、意思表示一致和以订立合同为目的。第二种观点认为须有双方或多方当事人、对主要条款达成合意、具备要约和承诺阶段。第三种观点认为只需意思表示一致即可。笔者认为合同的一般成立要件是对合同的主要条款达成合意。

二、合同的有效要件

合同的有效要件是判断合同是否具有法律效力的标准,是已成立的合同能够按照当事人意思表示的内容而发生法律效果应当具备的条件。合同的有效要件是法律对己成立的合同进行价值判断的标准,我国《合同法》并没有正面规定,而是通过无效合同、可撤销合同以及效力未定合同的规定来间接表达的,《民法通则》第55条规定,“民事法律行为应当具备下列条件:(一)行为人具有相应的民事行为能力;(二)意思表示真实;(三)不违反法律或者社会公共利益。”由于合同从本质上来看就是一种民事法律行为,因此,《民法通则》第55条规定的民事法律行为的有效要件对合同的有效具有指导意义。

三、合同的生效要件

合同的生效,是指依法有效的合同在当事人之间开始发生法律约束力。如前所述,合同成立了并不一定就生效,即使是依法成立且符合法定有效条件的合同,如附生效条件和附生效期限的合同,依法有效成立时并不一定生效,而且依合同自由原则,对于依法有效的合同,当事人还可以约定在采取特定形式或履行特定手续时生效。

(一) 附生效条件和附生效期限的合同。

《合同法》第45条:“当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同,自条件成就时生效。”第46条:“当事人对合同的效力可以约定附期限。附生效期限的合同,自期限届至时生效。”这类合同在其成立时通常已具备了合同的一般生效要件,但因其条件未成就,期限未届至,故未生效,于是其条件的成就、期限的届至,就成了其特别生效要件。

(二)需批准登记的合同。

依照《合同法》第44条第2款的规定,法律、行政法规规定合同应当办理批准手续,或者办理批准、登记等手续才生效,在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的,人民法院应当认定该合同未生效;法律、行政法规规定合同应当办理登记手续,但未规定登记后生效的,当事人未办理登记手续不影响合同的效力,合同的标的物所有权及其他物权不能转移。

四、合同成立、有效、生效的关系

(一)合同成立与生效。

合同的成立适用意思自治原则,当事人有从事合同行为的意志自由,可以自由地选择合同的相对人、订立的形式和合同的内容,而合同的生效必须在国家的干预下,依法判断合同是否合乎法律,只有合法的合同才能有效。合同成立的条件只涉及到当事人之间的问题,而合同生效的条件不仅涉及到当事人,还涉及到法律的要求问题。两者虽然都涉及到意思表示一致,但二者的侧重点又有所不同。合同的成立要求意思表示一致,即承诺的内容必须与要约的内容一致,而合同的生效则进一步要求意思表示的自主性和真实性。

(二) 合同成立与有效。

合同的成立是一个事实判断问题,其着眼点在于“某一法律行为是否己经存在,行为人从事的某一具体行为是否属于他的表示行为”。而合同有效与否则是一个法律价值判断问题,法律行为只有成立后,才谈得上进一步衡量其是否有效的问题”,着眼于“行为人从事的某一法律行为是否符合法律的精神和规定,因而能否取得法律所认许的效力”。

合同成立后产生的拘束力,称为合同的拘束力,是指合同成立后,当事人即受合同约束,非依当事人协商同意或法律许可的原因,不得变更或解除。合同有效后产生合同的效力,依法有效的合同对当事人的效力主要表现在:就合同债权对债权人的效力而言,主要有请求力、执行力和保持力。就合同债权对债务人的效力而言,主要体现在合同债务人必须依照当事人的约定或者法律的规定,全面履行自己所负担的给付义务和附随义务,不得擅自变更或解除合同,否则,就应承担相应的违约责任。

(三)合同有效与生效。

合同的有效是合同生效的前提,合同只有有效才可能论及合同是否生效的问题。合同的有效体现了法律对该合同作出的肯定的价值判断。合同生效是当事人开始承担权利义务的时间。合同是否有效取决于国家意志,合同从成立时起,其内容和形式就决定该合同是否有效。合同未生效是指合同义务目前不产生约束力,但随着期限的届临或条件的成就,将来可能产生也可能不产生约束力的状态。未生效合同可能因期限的届临、条件的成就或批准登记的取得而生效。

(作者单位:江西财经大学法学院)

参考文献:

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[4]梁慧星.民法总论.2001年版,法律出版社.

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