论过程方法与ＧＪＢ９００１Ａ质量管理体系

湛军三

摘 要：过程方法是一种强有力的管理方法，主要是对整个过程进行系统地识别、分解、确认和职责分配，从而提高管理的有效性和效率。GJB9001A标准鼓励在建立和实施质量管理体系时使用过程方法，对四大过程及其分解后的子过程实施系统的管理和实现。

关键词：过程方法；建立；GJB9001A质量管理体系

1 概念及特性

1.1 过程与过程方法

(1)“过程(process)”是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。它有几个要点：

①过程是一个广义的概念，通过使用资源和管理将输入转化为输出的活动就是一个典型的过程；②过程之间是相互关联或相互作用的，对其进行识别正是过程控制和过程改进的关键，一个过程的输出通常是其他过程的输入；③输入的资源在过程中进行转化：a、对过程的转化要进行策划；b、对过程的受控条件要从5M1E(人、机、料、法、环、测)各个方面来确认和提供；c、过程要增值，且这种增值是可以测量的。

(2)“过程方法(process approach)”是对所有过程系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理。过程方法在质量管理体系中应用时，强调以下方面的重要性：

①理解并满足要求；②需要从增值的角度考虑过程；③获得过程业绩和有效性的结果；④基于客观的测量，持续改进过程。

1.2 GJB9001A质量管理体系

(1)质量管理体系(quality management system)是在质量方面指挥和控制组织建立方针和目标并实现这些目标的体系。对于高等学校就是为确保军品质量、提高管理效率、持续改进过程而在军工部门建立的管理体系。

(2)GJB9001A是总装备部对军品承制单位提出建立质量管理体系的指定用标准，它用于评定军工单位内部满足顾客、法律法规和自身要求的能力，也是军品质量体系认证机构对军工质量实施认证审核的依据。

(3)GJB9001A标准的要求包括4.1(说明：标准条款，下同)总要求和4.2文件要求。

1.3 高等学校的军工质量体系的特点

(1)高等学校国防科研生产的组织机构一般相对松散，项目人员有教学任务；

(2)进入体系的项目多、项目组多、产品类别多、生产量少、人员和场所分散；

(3)供方多、顾客多；

(4)项目的来源有横向和纵向；

(5)项目要求的输出有：设计、开发、生产和服务四个方面的多种组合；

(6)体系实施时产品所处的阶段有：预研阶段、设计阶段、生产阶段和交付阶段。

2 以过程为基础的质量管理体系模式

图1是以过程为基础的质量管理体系模式，是过程方法在质量管理体系中的应用，展示了GJB9001A标准的第5、6、7、8章所对应的四大管理过程，即图中圆圈内的四个方框：组织的管理过程、资源管理过程、产品实现过程、测量分析和改进过程；这里的顾客就是军方，顾客的要求就是产品要求和GJB9001A标准的要求；四个箭头分别代表了四大过程的内在联系，形成闭环。 “PDCA”循环适用于所有过程：P-策划、D-实施、C-检测、A-处置；“PDCA”实践于质量管理体系的四大过程，表明了质量管理体系的运行是不断循环，螺旋上升。

图1 以过程为基础的质量管理体系模式

3 以“过程方法”建立GJB9001A质量管理体系

建立质量管理体系，首先要充分理解质量管理体系的四大管理过程，也就是充分理解GJB9001A标准的要求，然后运用过程方法，按标准的要求识别四大管理过程中的若干个子过程，再对子过程进行辨析、定义、实现和管理。

下面的过程清单，详细解析了高等学校以“模式”中的四大过程为基础，建立和实施GJB9001A质量管理体系，并使整个质量管理体系能够体现“PDCA”的动态循环。

3.1 管理过程

(1)学校的法人代表为最高管理者——全面负责全校的军工质量活动；

(2)最高管理者对管理者代表的任命(5.5.2)；

(3)根据学校战略对军工的策划与展望；

(4)质量管理体系的策划(5.4.2)

(5)制订质量方针(5.3)

(6)质量管理体系文件(质量手册、程序文件、第三层次文件)(5.4.2)：①编制与修正，②颁布与实施；

(7)质量目标(5.4.1)：①总质量目标，②年度质量目标，③部门年度质量目标；

(8)建立人员沟通机制(包括管理沟通和产品沟通)(5.5.3)；

(9)确保所需资源(人、机、料、法、环、测)的获得[5.1e)]；

(10)管理评审(5.6)：①确保管理评审的实施，②制定管理评审计划，③部门管理评审上交资料，④管理评审会议签到表，⑤管理评审会议记录表，⑥管理评审报告，⑦管理评审报告的审批，⑧改进措施的实施；

(11)任命书：①检验员的任命(8.2.4)，②不合格审理机构的任命(8.2.5)，③信息中心人员的任命(6. 5)；

(12)文件和记录(4.2)：①文件清单，②文件发放记录，③记录清单，④记录样本，⑤收发文记录本。

3.2 资源管理

(1)人员职责和权限的规定(5.5.1)；

(2)对人员能力的评价(6.2.2)；

(3)人员档案(6.2.2)；

(4)人员技能培训(6.2.2)：①培训计划，②培训签到表，③培训考核记录；

(5)人员年度培训(6.2.2)：①培训计划，②培训签到表，培训考核记录，④培训证书登记表，⑤培训员工培训档案；

(6)基础设施(6.3)：①相关设施，②过程设备(硬件和软件)台帐，③设备管理卡，④支持性服务；

(7)产品要求的工作环境(6.4)；

(8)信息的收集、贮存、传递和处理的规定(6. 5)。

3.3 实现过程

(1)项目合同评审(7.2.1、7.2.2)：①顾客要求的确定，②顾客要求的评审，③顾客的沟通；

(2)项目合同的审批(7.2.2)；

(3)签定项目合同书(7.2.3)；

(4)制定质量保证大纲(7.1)；

(5)制定检验大纲(7.3.1)；

(6)技术文件清单(7. 3.2)；

(7)技术文件发放记录(7. 3.2)；

(8)设计评审(7.3.1、7.3.4)：①设计评审申请表，②设计评审报告；

(9)工艺评审报告(7.5.1)；

(10)生产流程图(7.5.1)；

(11)供方(7.4.1)：①供方基本情况调查表，②供方现场评价表，③供方质量历史情况评价表，④供方样品检测、试用评价表，⑤合格供方名单审批；

(12)采购计划审批(7.4.2)；

(13)采购产品检验记录(7.4.3)；

(14)生产工艺(7.5.1)；

(15)过程操作记录(生产外包可无)(7.5.2)；

(16) 随件跟踪卡(7.5.3)；

(17)过程产品检验记录(生产外包可无)(7.5.3)；

(18)产品图样(提交标准产品)(7.5.7)；

(19)质量保证大纲实施情况检查(7.1)；

(20)新产品试制前状态检查记录(7.3.8)；

(21)首件鉴定报告(7.5.6)；

(22)关键过程(7.5.6)：①关键过程明细表，②关键设备清单，③关键人员名单；

(23)产品质量评审报告(7.5.7)；

(24)顾客财产接收记录(7.5.4)；

(25)最终产品检验记录(7.2.2)；

(26)产品交付单(7.5.7)；

(27)顾客(7.5.8)：①培训记录，②现场服务记录，③用户走访记录；

(28)检验、测量和试验设备(硬件和软件)(6.5、7.6)——①设备台帐，②计量或校准报告；

(29)项目鉴定(验收)资料(7.5.7)。

3.4 测量、分析和改进过程

(1)顾客满意程度调查表(8.2.1)；

(2)内部审核(8.2.2)：①年度内部审核计划；②审核实施计划；③会议签到表；④审核检查表；⑤审核报告；⑥不合格项报告；⑦不合格项分布表；

(3)不合格品(分三类)(8.3)：①不合格品审理单；②不合格品处理单；

(4)检验印章管理台帐(8.2.4)；

(5)纠正/预防措施记录表(8.5.2、8.5.3)。

参考文献

[1] 吴国良，郑伟，张海锋，盛文平.军工企业实践GJB9001A-2001质量管理体系要求[M].北京：中国标准出版社，2002.