河南省绿色技术评估指标体系建设研究

摘 要：【目的】构建以市场为导向的绿色技术创新体系，科学、客观、公正地开展绿色技术评价，以期进一步加快绿色技术的转移转化。【方法】本研究采用“自上而下”和“自下而上”的方法，阐述了全面而灵活的绿色技术分类系统，基于其技术特征、应用领域、环境效益等多个维度，深入讨论绿色技术未来挑战和发展方向。【结果】解析了绿色技术减少能耗、降低污染、改善生态的基本特征，阐明了基于技术性能、环境质量、经济效益、社会安全为要素的评估指标，为河南绿色技术的转移转化提供新的科学参考。【结论】提出河南绿色技术评价认定的框架体系，有助于探索形成可复制、可推广的绿色技术认定和转化模式，提高绿色技术创新对经济社会发展的贡献度。

关键词：绿色技术；评价体系；模型构建

中图分类号：F224；F424；F205" "文献标志码：A" "文章编号：1003-5168（2025）02-0145-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.02.029

Abstract： [Purposes] Building a market-oriented green technology innovation system， and conducting scientific， objective， and fair evaluations of green technologies can further accelerate the transfer and transformation of green technologies. [Methods] This article adopts a mixed approach of \"top-down\" and \"bottom-up\" to elaborate on a comprehensive and flexible green technology classification system. Based on its technical characteristics， application areas， environmental benefits， and other dimensions， it deeply discusses the future challenges and development directions of green technology. [Findings] This paper analyzes the basic characteristics of green technology to reduce energy consumption， reduce pollution and improve ecology， clarifies the evaluation indicators based on technical performance， environmental quality， economic benefits and social security， and provides a new scientific reference for the transfer and transformation of green technology in Henan. [Conclusions] A framework system for evaluating and certifying green technology in Henan Province is proposed for discussion， which can help explore the formation of replicable and promotable green technology certification and transformation models， and improve the contribution of green technology innovation to economic and social development.

Keywords： green technology; evaluation system; model building

0 引言

2008年国际金融危机爆发以来，以效率、和谐、持续为目标的绿色技术被认为是摆脱经济危机、促进经济增长和提高国际竞争力的具体途径，成为政府决策的重要关注点和实现可持续发展的重要工具之一。2024年7月31日，中共中央、国务院联合印发《关于加快经济社会发展全面绿色转型的意见》，明确坚定不移走生态优先、节约集约、绿色低碳高质量发展道路［1］。绿色技术创新是高质量发展的主要驱动力，对于推动生态文明建设、促进高质量发展具有重要作用［2］，对全球经济社会可持续发展具有重要意义。

1 绿色技术的概念和作用

绿色技术［3］指可以减少能耗、降低污染、改善生态的新兴技术，需求方主要是对能源需求较高及进行绿色转型的企业，而绿色技术的供给方通常为从事绿色技术研发工作的科研机构、高校、企业和个人。2012年联合国可持续发展大会确立了全球绿色经济发展的基本框架。在这场由美国、欧盟、日本、韩国等发达国家和地区主导，发展中国家追随的绿色变革中，各国积极制定和实施绿色经济发展促进政策及措施，这些政策措施被国际社会统称为“绿色新政”。“绿色新政”的关键内容是降低碳依赖，核心目标是培育新的增长引擎并争夺未来全球竞争的主导权［4］。

由于绿色经济涉及多个掌握经济命脉的部门，在绿色技术创新引导下，绿色科技革命基本范式的革新将带来绿色产业的崛起，重构一个规模巨大、潜力无限的新产业，成为世界经济的新增长点。绿色技术创新是推动绿色经济的技术驱动，是绿色科技革命和科技竞争的核心力量。世界各国绿色技术发展的战略布局各有侧重。例如，欧洲通过多领域绿色技术，促进碳减排，实现气候中和［5］；美国以新能源开发为主，通过绿色技术促进能源安全和可持续性；日本、韩国以资源节约技术为主，促进经济增长和环境保护；中国通过绿色技术创新推进生态文明建设［6］。各国根据绿色发展战略目标和自身国情，共享绿色技术发展机遇。尽管全球各主要国家依然致力于推动绿色发展，但单边霸权主义、局部战争及能源危机等因素仍然存在，给全球绿色经济发展带来严峻挑战。未来寻求绿色标准、制度、规则和框架层面的开放与合作将成为全球绿色发展的重心和基础。

从经济发展的根本动力看，新一轮的科技革命、产业革新已经来临，其中最大的创新点在于经济增长和碳排放“脱钩”，具体包括3方面内容：一是能源“绿色化”，即促进非化石能源、可再生能源和绿色能源在能源利用中占据主导地位；二是能源使用方式“绿色化”，指采用能耗更低、更清洁的方式使用化石能源，节能减排；三是削弱化石能源使用与经济增长之间的相关性，推动能源消耗的速度小于经济增长的速度。

从中国经济发展转型看，绿色工业革命是前所未有的巨大契机和挑战，中国需要把握绿色工业革命带来的新机遇，在前沿技术创新大颠覆的挑战及全球绿色技术井喷式爆发的背景下，推动绿色技术高效创新和技术转化，走出一条绿色发展之路。

2 河南优化绿色技术创新体系的迫切性

河南省不仅是人口大省、农业生产大省，更是工业加工大省和能源消费大省，作为“黄河流域生态保护和高质量发展”战略的核心区域之一，河南省加快推进绿色技术创新体系建设，对于促进中原经济区与黄河流域经济高质量发展，加快实现2060年中国“双碳”目标具有重要的现实意义［3，7］。“碳中和”作为“十四五”时期的重点任务，相关报告中明确指出，“十四五”期间要持续减少碳排放的总量，逐步将煤炭能源消耗占能源总消耗的比例控制在5%左右。近几年来，河南省已明晰绿色发展、低碳转型的目标，天然气、新能源等在生产结构和能源消耗中所占比重逐年上升。与此同时，河南省长期以来一直以煤炭为主要原料，能源密集型产业在整个工业结构中所占的比重较高，导致河南省目前的碳排放基数较大、绿色经济产业发展缓慢、生态环境综合治理问题依然严峻。

从能源结构来看，河南省面临油气资源匮乏、石油储量耗竭的问题。在此情况下，其能源依赖程度越来越高，仍无法完全摆脱煤炭、石油等高碳能源。因此，相当长的一段时期内，河南省能源的供给和消费仍然会在很大程度上依赖于现有的煤炭资源。

从产业分布来看，目前河南省工业仍以能源密集型产业为主，产业结构矛盾凸显。过度依赖高碳能源，使河南省环境问题突出，空气污染严重。此外，大面积、高密度地长期开发煤炭资源，导致河南省地下水资源的严重浪费和水体污染。基于能源供求关系、行业结构等因素，河南省面临较高脱碳难度，成为我国节能减排工作的重点。从可再生资源开发来看，河南省虽拥有比较丰富的可再生能源，但其开发利用水平不高。风能、光能等资源均亟待开发与利用。从制度建设来看，面对部分新能源开采技术的涌现及新能源市场的不断扩大，河南省迫切需要构建包括低碳评估与交易机制、能源供应体系改革等在内的创新制度，以应对新能源技术的应用。

基于此，河南省需主动强化目标导向和问题导向，围绕“高质量发展”与“双碳”目标的实现，主动探索适应世界范围内“碳达峰”“碳中和”要求的政府治理体系与市场运作机制，探索适合河南省的绿色科技创新发展模式，为推动我国产业转型升级、促进河南经济高质量发展提供强劲动力。

3 绿色技术评价体系的核心指标

绿色技术指能够促进可持续发展，有助于环境保护、资源节约、污染治理及生态改善的技术体系。世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization，WIPO）将绿色技术分为替代能源生产类、交通运输类、节能减排类、废弃物管理类、能源节约类、农业/林业类、行政监管与设计类和核电类等7大领域［8］。经济合作与发展组织（Organization for Economic Cooperation and Development， OECD）将绿色技术划分为环境管理技术、水资源相关适应技术、温室气体的捕获封存隔离或处置技术、气候减缓技术等［9］。2020年12月31日，国家发展和改革委员会、科技部、工业和信息化部、自然资源部等4部委联合发布的《绿色技术推广目录（2020年）》收录了包括节能环保产业、清洁生产产业等在内的116项绿色技术，初步构建了中国绿色技术体系。

绿色技术有4个基本特征：首先，绿色技术是一个相互联系的技术群。其次，绿色技术具有高度的战略性，绿色技术的创新与发展是实现可持续发展的根本途径。再次，绿色技术具有发展性，绿色技术是动态的，随着技术和环境价值观的不断进步而发展变化。最后，绿色技术具有高新技术容纳性，绿色技术和高新技术紧密结合，互促互动。绿色技术创新是创新的生态化转向在技术领域的体现，是技术创新研究新范式。

在《绿色技术推广目录（2020年）》的基础上，2021年，上海市发展和改革委员会、上海市科学技术委员会共同制定了《上海目录》，包括绿色技术推广、培育和适用等3部分，其中52项推广目录为具有一定技术先进性的成熟绿色技术；12项培育目录为目前还没有完全产业化，但有开发潜力的创新技术；39项适用目录是基于绿色技术相关目录，符合上海产业发展情况、适于在上海推广应用的技术。2022年，《上海市绿色技术目录（2022版）》正式发布，其涵盖6个方面的绿色技术，包括节能环保、清洁生产、清洁能源、生态环境、基础设施绿色升级及绿色服务等，均满足“技术先进适用、成熟可靠、经济性优良、拥有自主知识产权”的要求。由科技部、上海市政府、绿色技术银行共同主办的2022绿色技术银行高峰论坛上，《绿色技术银行ESG披露指南》发布，该指南从基本原则与评估框架、ESG指标体系与模型、报告与跟踪监测等方面，对企业ESG信息披露作出了详细阐述。这是一套有关企业环境、社会和治理的信息公开系统。其以国家相关法律法规和标准为依据，结合我国国情，从环境、社会、治理等3个维度构建3级指标，并将企业文化纳入其中，同时融合机器学习技术，为企业开展ESG披露提供基础框架，促进企业实现经济价值与社会价值的统一。ESG作为公司可持续发展理论的核心架构，已经逐渐成为公司非财务业绩评估的主流指标体系。《绿色技术银行ESG披露指南》为ESG评价报告、ESG指标诊断与辅导等提供了标准，有助于促进企业可持续发展，为企业绿色发展保驾护航。根据《绿色技术银行ESG披露指南》中如何判定技术是否属于绿色技术的内容，本研究提出了如表1所示的绿色技术评价指标体系，具体如下。

3.1 标准定义

制定绿色技术的具体定义和标准，包括环境效益、资源利用效率、污染排放等方面的具体指标。

①环境效益

a.污染物去除率：应达到95%以上；

b.温室气体排放量：单位产品温室气体排放量应低于0.1 tCO2-eq/t；

c.清洁能源使用比例：应超过50%。

②资源利用效率

单位产品能源消耗量：应低于0.5 tce/t。

③污染排放

a.大气污染物排放量：每m3不超过0.02 g；

b.水污染物排放量：每m3不超过0.1 g。

3.2 技术筛选

根据定义和标准筛选技术，确定其符合绿色技术的基本要求。

①符合国家政策：技术应符合国家产业政策、技术政策和技术发展方向。

②专有权明晰：技术的知识产权应明晰，无纠纷。

③显著效益：与现有同类技术相比，技术在污染减排效果和技术经济性能上应有显著提升。

④科学性：技术方法可重复、可再现，主要技术性能可测量、可评价。

⑤排放标准：符合国家及地方的排放标准。

3.3 初步评估

进行初步环境影响评估，确定技术对环境的正面影响。

①技术性能指标

a.技术创新性：创新性评分在80分以上（满分100分）；

b.技术目标达成度：达成度在90%以上。

②环境质量指标

a.污染物排放量及强度

水环境污染物排放量（mg/L）：应符合《地表水环境质量标准》GB 3838—2002，如CODlt;20 mg/L；

大气环境污染物排放量（mg/m³）：应符合《环境空气质量标准》GB 3095—2012，如PM2.5lt;35 µg/m³；

固体废弃物年度产生量（t）：与传统技术相比，应减少至少30%。

b.污染物去除率

去除率（%）：一般应达到90%以上。

c.资源消耗量及强度

单位产品资源消耗量：应低于传统技术30%以上；

单位产品能源消耗量：应低于传统技术20%以上。

d.温室气体排放量及强度

CO2排放量（t/a）：与传统技术相比，应减少至少20%。

③经济效益指标

a.投资成本（万元）：具体根据项目规模，通常在100万元～5 000万元；

b.投资收益：年收益率（%）应在10%～30%；

c.投资回收期（a）：通常在3～7 a；

d.技术市场前景：市场增长率（%）应在10%～20%；

e.技术市场渗透率：市场占有率（%）应达到15%以上；

f.技术知识产权情况：至少有1～5个专利。

④社会安全指标

a.技术研发和应用全生命周期中的安全风险：风险等级包括低、中、高（应尽量控制在低或中）；

b.对人体健康的影响：健康影响等级包括无影响、轻微影响、显著影响（应无影响或轻微影响）；

c.是否促进当地经济发展和就业水平提升：至少新增10～100个就业岗位；

d.是否符合当地法律法规/文化：合规评分包括1～10分（1代表最低合规性，10代表最高合规性，应达到8以上）；

e.是否有相关政策支持：政策支持等级包括无、低、中、高（应有中或高的政策支持）。

河南作为绿色技术需求大省，相关领域的绿色技术指标亟须优化，并在科技创新实践中开展实证研究，本研究的分析为此提供了新的科学参考。

4 结语

由于绿色技术存在“双重外部性”，其成果转化具有公益性强、政策与市场双导向性、投资风险高、回报周期长等显著特点［10］，因此绿色技术市场供求不足，成果转化难度较大［11］。绿色技术创新和转化过程存在的瓶颈主要在于指标体系和评价模型的缺失。本研究从绿色技术的历史和现实意义出发，就河南省绿色技术发展的实际需求进行了分析论证，研讨性地提出了适用于河南绿色技术评估的核心指标框架体系，有助于探索形成可复制、可推广的绿色技术转化模式，提高绿色技术创新对经济社会发展的贡献度。

参考文献：

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［2］国家发展改革委" 科技部.关于构建市场导向的绿色技术创新体系的指导意见［EB/OL］.（2019-04-15）［2024-08-11］.https：//www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/tz/201904/t20190419_962441.html.

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