江西省科技成果收储转化对策研究

摘 要：【目的】虽然江西省科技成果转化取得了一定成效，但与发达省（区、市）相比，江西省高校、科研院所和企业成果转化率仍较低，亟须探索科技成果转化方式。【方法】分析科技成果收储的内涵、意义及潜在问题，借鉴山东省、湖北省专利收储转化经验，提出江西省科技成果收储转化路径。【结果】针对上述问题，从组建运营机构、建立收储转化基金、搭建成果转化平台等方面提出江西省科技成果收储转化的对策建议。【结论】通过将高等院校、科研院所、企事业单位及个人具有产业化前景的科技成果进行集中管理和运营，挖掘和发现科技成果的市场价值，促进科技成果转移转化，推动科技与经济社会发展紧密结合。

关键词：江西省；科技成果；收储转化；对策

中图分类号：G322" " "文献标志码：A" " "文章编号：1003-5168（2024）09-0138-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.09.029

Research on the Countermeasures of Storage and Transformation of

Scientific and Technological Achievements in Jiangxi Province

LIN" Liang QU Xiqin ZHOU Guanghua

（Jiangxi Institute of Science and Technology Information，Nanchang 330046，China）

Abstract：[Purposes] Although the transformation of scientific and technological achievements in Jiangxi Province has achieved certain results， compared with developed provinces and cities， the transformation rate of achievements in universities， research institutes， and enterprises in Jiangxi Province is still relatively low， and there is an urgent need to explore ways to transform scientific and technological achievements. [Methods] This paper analyzes the connotation， significance， and potential problems of the collection and storage of scientific and technological achievements， draws on the experience of patent collection and transformation in Shandong province and Hubei province， and proposes a path for the collection and transformation of scientific and technological achievements in Jiangxi Province.[Findings] This study proposes countermeasures and suggestions for the collection， storage， and transformation of scientific and technological achievements in Jiangxi Province from the aspects of establishing operational institutions， establishing collection， storage， and transformation funds， and building achievement transformation platforms to address the aforementioned issues.[Conclusions] Through centralized management and operation of scientific and technological achievements with industrialization prospects in higher education institutions， research institutes， enterprises and institutions， and individuals， the market value of scientific and technological achievements can be explored and discovered， promoting the transfer and transformation of scientific and technological achievements， and promoting the close integration of science and technology with economic and social development.

Keywords： Jiangxi Province; scientific and technological achievements; storage and transformation; countermeasures

0 引言

2022年，习近平总书记在中国共产党第二十次全国代表大会讲话中对科技成果转化作出新指示，要求“加强企业主导的产学研深度融合，强化目标导向，提高科技成果转化和产业化水平”。2021年，《中华人民共和国科学技术进步法》重新修订，并正式实施，将科技成果转化摆在了更加重要的位置进行突出强调，将最新的改革实践上升为法律，全面升级国家科技治理体系［1］。

2021年，江西省科技厅联合江西省教育厅等8部门发布《关于开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点的工作方案》（赣科发政字〔2021〕138号），方案中提出，鼓励试点单位将财政资金支持形成的、具有明确市场应用前景的、但3年内未转化的科技成果，通过协议定价、成果收储、拍卖等方式实施转化［2］。方案中提出了成果转化的另一种方式，即成果收储。

山东省和湖北省对专利进行了收储。2016年，山东省淄博市出台了《专利运营发明专利收储实施方案》（淄知字〔2016〕11号）［3］，通过收储高等院校、科研院所、企事业单位及个人具有产业化前景的关键技术专利成果进行集中管理和运营，推进发明专利成果的转化，实现专利的市场价值，提升产业核心竞争力，为加快淄博市产业转型升级提供强有力支撑。淄博市首批收储了32件发明专利，主要以新能源及节能环保、新材料、机电装备制造、电子信息新兴产业为主。2019年，武汉黄宝石知识产权运营有限公司通过武汉知识产权交易所完成一次性收储武汉大学关于“Dickkopf-3（DKK3）基因在冠状动脉粥样硬化性心脏病中的功能和应用”（ZL201410143045.4）等11件高价值专利组。本次专利收储运营是高等院校借助市场化运营方式实现专利价值的有益探索，也是知识产权运营服务机构以专业服务助推科技成果转化的一次成功实践。国内虽然已有专利收储的尝试，但国内学者有关专利等科技成果收储的相关研究较少。

1 科技成果收储的内涵、意义及潜在问题

1.1 科技成果收储的内涵

科技成果收储是指为提升科技金融对科技成果转化的服务支撑，通过收储具有产业化前景的高水平科技成果并进行集中管理和运营，实现收储科技成果增值和基金盈利，促进科技金融结合与成果转移转化的相关工作。

1.2 科技成果收储的意义

科技成果收储是一个全新的模式，目前暂无成熟的运行机制和实践案例可循。实施科技成果收储是一项探索性、开拓性工作，具有重要的现实意义。

1.2.1 有利于加快科技成果转化。通过“先收储、后转化”的工作机制，提前一步介入科技成果转化过程，当好科技成果供需双方之间的“摆渡船”。解决供需双方信息不对称问题，拓宽科技成果从实验室走向生产车间的通道，探索符合新时代科技成果转化特点的新路径，加快科技成果实现市场价值。

1.2.2 有利于促进科技金融结合。利用财政资金撬动社会资本，成立市场化运作的收储转化基金，促进科技金融服务模式和服务产品的不断创新，提升科技金融对科技成果转化的服务支撑。通过收储高等院校、科研院所、企事业单位及个人具有产业化前景的关键科技成果进行集中管理和运营，加速成果转化进程，推动科技金融紧密结合。

1.2.3 有利于实现中介服务价值。通过实施科技成果收储、出让服务，让技术转移服务机构、技术经纪人等与科技成果所有权单位（或个人）形成利益链接，构建利益共同体，共促成果转化，共享科技成果增值收益。改变以往中介方付出服务之后被绕开、服务报酬难兑现的现象，让中介服务价值凸显。

1.3 科技成果收储潜在问题

科技成果收储及运营，面临价值评估难、技术交易难、风险把控难、转化实施难等诸多难题。

1.3.1 价值评估难。科技成果具有所属技术领域多、行业分类多、市场前景广等特性，且包含科学、技术、经济、社会、文化等多个维度，很难确定一个被广泛认可的价值。目前，国内外均没有建立统一标准的科技成果价值评估指标体系，在科技成果收储过程中，对科技成果定价存在一定难度。

1.3.2 技术交易难。同一项科技成果由不同的企业来实施转化时，受到企业的技术接纳能力、资金筹措能力、产业化配套能力、市场营销能力等众多因素影响。不同企业对同一项科技成果的定价大不相同，交易双方的心理价格难以达成一致，在收储成果运营过程中，技术交易存在一定难度。

1.3.3 风险把控难。当今时代，科技革命和产业变革加速演进，产业技术快速迭代，对科技成果的技术、市场、法律方面的风险识别和预警存在较大难度。此外，收储的科技成果如果不在短时间内推动转化，不进行深度开发，很有可能会被新技术超越并取代。科技成果一旦失去先进性和竞争力，运营机构将面临巨大的损失风险。

1.3.4 转化实施难。受传统科研考核制度的长期影响，高校、科研院所的科研人员“重理论、轻应用”的现象很普遍，现有大部分科技成果与市场需求不对路，可转化的科技成果数量少，市场成熟度不高；企业创新意识不强，通过外购技术实施转化的积极性不高；从事科技成果转移转化的服务机构与专业人才缺乏，中试孵化环节不畅通。诸多因素致使推动收储科技成果转化存在很大难度。

2 江西省科技成果转化现状

科技成果转移转化是一项系统、复杂、综合性工程，江西省主要从6个方面聚焦发力，加大力度推动科技成果转移转化工作，并取得了良好实效。

2.1 健全配套政策，形成制度合力

江西省贯彻落实《科技成果转化法》《江西省促进科技成果转化条例》等法律法规，出台了《鼓励科技人员创新创业的若干规定》《江西省促进科技成果转移转化行动方案（2017—2020年）》等配套政策，形成了较完善的科技成果转化政策体系。此外，江西省科技厅还出台了《江西省网上常设技术市场技术交易补助管理办法》，每年安排1 000万元左右的专项经费，对网上技术交易的各方实施奖励性后补助，持续激发各类创新主体技术交易的活力。2023年，江西省人民政府办公厅印发《江西省科技成果产业化实施方案（试行）》，分别从提升前端供给质量、强化中端服务保障、推动后端落地见效3个环节谋划部署了12项重点任务（简称“12条”），打通成果转化“最后一公里”。

2.2 实施科技攻关，壮大成果供给

江西省坚持在项目实施中培育人才，以一流人才创造一流成果。2021年，江西省科研单位获国家科技计划项目立项支持1 027项，经费资助5.39亿元；获省级科技计划项目立项支持2 208项，经费资助 14.22亿元。通过各级科技计划项目支持，带动全社会加大科研投入，引导各类创新人才开展深度攻关，解决技术难题，取得原创性科技成果。2021年，全省各类人才共登记科技成果1 218项，其中大部分科技成果在省内得到转化应用，经济社会效益非常显著。

2.3 完善技术市场，促进供需对接

江西省坚持以新发展理念抓成果转化，以“互联网+”思维促成果对接，将江西省网上常设技术市场打造成“五位一体”的综合服务平台，促进科技成果转化线上与线下协同发展。截至2021年底，网上常设技术市场汇集了省内外科技成果和专利技术23 172项，技术需求3 454项，技术专家44 561人，创新资源的数量仍在不断壮大。同时，围绕产业发展需求，江西省科技厅举办若干场次“大型专业性科技成果在线对接活动”，有力地推动了省内外创新资源与产业需求等匹配对接。2021年江西省科技厅还创新性地举办了科技成果拍卖、创新产品直播等活动，取得了很好的社会反响。

2.4 培育机构与人才，发展中介服务

江西省充分发挥国家级和省级技术转移示范机构骨干引领作用，带动一批市场化、专业化技术转移服务机构集群发展，为科技成果供需双方提供技术经纪、技术集成、技术评价和技术投融资等多元化服务。截至2021年底，全省累计培育国家级技术转移示范机构5家，省级技术转移示范机构22家，市场化技术转移服务机构94家。依托“国家级技术转移人才培养基地”举办专业培训班，全省培训合格技术经纪人达740人。这些技术转移服务机构和技术经纪人队伍，逐渐成为推动成果转移转化的重要力量。江西省科技厅依托省技术转移产业联盟，评选发布技术转移服务行业TOP10榜单，树立学习标杆，引导技术转移行业健康发展。

2.5 撬动金融资源，助力成果转化

2021年江西省“科贷通”累计贷款额达46亿元，“科创通宝”企业融资总金额突破2亿元，国开行江西省分行向赣州稀土集团等4家企业发放科创贷款5.69亿元，有效帮助科技型企业解决科技成果转移转化资金需求问题。同时，江西省科技厅积极引导科技人才深入各类科技园区开展创新创业服务，推动金融、人才、成果等现代生产要素与产业结合，促进更多科技成果在园区落地转化。2021年，江西省科技厅与国开行江西省分行联合组织科技贷款项目征集工作，为江西省一批技术水平先进、市场前景广阔的科技成果转化项目提供政策性优惠贷款，加速成果产业化。

3 江西省科技成果收储转化对策建议

3.1 组建专业化的运营机构

成立涵盖产业、技术、金融、知识产权、政策等跨界专家的运营机构。机构采用企业化运营，负责评估高校、科研院所、企业的科技成果，推广科技成果、寻找投资机会，提供科技金融服务、科技成果托管和运营服务等。此运营机构须按市场化运作、自主决策、自负盈亏，能迅速处理客户的需求。此外，专业化的运营机构可借鉴美国、欧洲建设概念验证中心的经验，增加概念验证业务。在科技成果研究初期，评估科研成果项目的市场潜力和应用价值，再为项目提供相应的资金支持。提高成果转化的主动性，解决高校、科研院所科技成果与可市场化之间的鸿沟，促使高校、科研院所的科研人员成功踏出科技成果转化的“最初一步”。

3.2 建立收储转化基金和搭建金融服务平台

发挥财政科技专项资金杠杆作用，吸引社会资本，共同出资成立科技成果收储转化基金。可从江西省科技成果转化引导基金中安排一部分资金，面向合作银行、风险投资机构、运营机构等筹集一部分资金，成立一定规模的科技成果收储转化基金，助力科技成果收储。搭建科技成果投融资综合服务平台，为不同发展阶段的科技型企业提供相匹配的融资产品和融资服务，为科技成果提供成果交易、质押融资、代理、评估、担保、咨询、培训等“全流程”服务［4］。

3.3 搭建数字化成果转化平台

我国职务科技成果转化存在一些阻碍。为了让更多职务科技成果从“书架”走向“货架”，把“知本”变为“资本”，浙江省上线了职务科技成果转化“安心屋”数字化场景应用。江西省可借鉴浙江省职务科技成果转化“安心屋”数字化场景应用的经验，搭建线上数字化成果转化平台，尝试打通江西省网上技术市场平台和国有资产管理平台，实现两个平台上的数据和业务互联互通，搭建一条全流程电子化的成果转化通道。平台将实现成果转化在线申请、转化合同在线审批、合同登记和免税登记在线受理、收益分配在线登记、科技成果在线赋权五大功能。科研人员可以实时查看审批和交易进程，审批和交易过程以电子存证的方式全程留痕，科技、财政、审计等部门能通过“成果单列管理”应用实现实时无感监管，让科研人员在成果转化路上减少顾虑。

3.4 完善科技成果评价机制

2021年，国务院办公厅发布《关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号）［5］ ，建立了以创新质量、绩效、贡献为指标的科技评价导向，为完善科技成果评价机制指明了方向。 为贯彻落实《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号），湖北省人民政府办公厅发布了《关于完善科技成果评价机制的实施意见》（鄂政办发〔2021〕54号）［6］，提出建立以价值为尺度的评价标准，破解评价中的“四唯”问题，将成果评价分为基础研究、应用研究、技术开发和产业化、软科学研究四类实施，从科学、技术、经济、社会、文化5个维度建立科技成果价值标准。科技成果评价机制会影响科技成果收储过程中科技成果的定价，江西省也亟须从评价标准、评价方式等方面完善科技成果评价机制，为科技成果收储转化中的科技成果定价提供参考［7］。

3.5 探索多种类型的成果收储转化方式

借鉴山东省淄博市的经验，江西省科技成果收储可采取买断、共享和托管3种方式，这3种方式是在依法、自愿、有偿、平等协商基础上进行的。买断方式是运营机构向科技成果持有单位（或个人）买断该项科技成果的全部权益，支付受让金额，由运营机构进行收储入库、运营管理。共享方式是科技成果所有权由运营机构与原科技成果持有单位（或个人）共有，运营机构按占有比例支付金额，并作为第一持有人对成果进行收储入库、运营管理，成果的收益比例由双方协商确定。独家托管方式是科技成果持有单位（或个人）在科技成果所有权不转移的前提下，与运营机构签署相关协议，委托运营机构进行收储入库、运营管理，运营机构免收管理费，科技成果转让出库后，按协议收取服务费。收储入库的科技成果，可以采用许可、转让、作价入股、质押融资、二次开发、捐赠（不打算商业化的、属于公益性质的、支持教职工和学生创业的）、合作（合资开发、合同研究、咨询）、共享（开放数据库）、拍卖、创业（衍生企业、创业企业）等多种转化方式进行转化［8］。

3.6 培养专业化技术转移人才

截至2021年底，江西省累计培育市场化技术转移服务机构94家，培训合格技术经纪人740人。但是，江西省缺乏专业化的高级技术经理人。参照《国家技术转移专业人员能力等级培训大纲》，江西省要加快培育一支专业化、懂技术、懂市场、懂法律的专业技术经理人队伍，激发科技成果转化活力，促进科技成果的收储、转化落地，服务江西省经济发展。此外，我们应该更注重开展技术经纪人、技术经理人的后续教育，依靠有关机构或行业组织，搭建成果转化交流平台，多组织一些讲座、沙龙、对接活动，通过活动形式，给技术经纪人、技术经理人的成长提供实践机会。

参考文献：

［1］中国科技评估与成果管理研究会，科技部科支评估中心，中国科学技术信息研究所. 中国科技成果转化年度报告2022（高等院校与科研院所篇）［M］.北京：科学技术文献出版社，2023.

［2］江西省科技厅等部门.关于印发《关于开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点的工作方案》的通知［EB/OL］.（2021-11-03）［2023-10-25］.http：//kjt.jiangxi.gov.cn/art/2021/11/6/art_64915_3759254.html.

［3］淄博市知识产权局.关于印发《淄博市专利运营收储实施方案》的通知［EB/OL］.（2016-02-29）［2023-10-25］.http：//zscqj.zibo.gov.cn/art/2016/3/1/art_2461_536094.html.

［4］邵华，许耀东.科技成果转化的融资机制与模式研究［J］.商业时代，2014（1）：58-59.

［5］国务院办公厅.关于完善科技成果评价机制的指导意见［EB/OL］.（2021-08-02）［2023-10-25］.https：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2021-08/02/content_5628987.htm.

［6］湖北省省人民政府办公厅.《关于完善科技成果评价机制的实施意见》［EB/OL］.（2021-12-21）［2023-10-25］.http：//www.hubei.gov.cn/zfwj/ezbf/202112/t20211221_3925755.shtml.

［7］于磊，吴东立，王萌，等.农业科技成果价值评估收益法改进研究［J］.农业经济，2023（4）：24-26.

［8］安涌洁，刘海波.高校科技成果转化中知识产权管理系统的嵌入：基于对英国30所高校的分析［J］.科技管理研究，2022，42（9）：136-142.