徐州市科研诚信提升路径研究

科研诚信对于规范科研行为、保障健康的科研环境具有重要的意义。本文通过分析科研具体活动中常见的科研失信行为表现，构建项目申报、研究、结题、报奖四阶段的科研诚信评价模型。进一步通过两轮专家函询确定科研诚信评价的三级指标；利用AHP层次分析法构建矩阵，计算各个指标的综合权重，并对计算结果进行一致性检验。结果显示：所构建的三级科研诚信评价体系，一级指标6个，二级指标12个，三级指标33个，所构建的科研诚信评价指标体系体现了科研活动全过程管理、多维度评价。本研究结果为徐州市科研活动的科学管理提供了可实施的依据，也为今后科研诚信评价的统一标准制定提供参考。

科研诚信广义是指科研工作者要实事求是、不欺骗、不弄虚作假，还要恪守科学价值准则、科学精神以及科学活动的行为规范；狭义是指在申报、开展或评审科研项目过程中应用诚实、可验证的方法，提交的科研成果报告应遵守相关的规章、条例、准则和公认的职业规范或标准。

科研诚信不仅是科学研究与创新发展的客观需求和内在动力，而且也是人类科学事业健康、可持续发展的基本前提和根本保证。科研诚信问题表现形式多样，形成原因复杂。深入剖析目前徐州市科研诚信体系存在的问题，产生的原因，才能针对性地提出加强科研诚信体系建设的有效措施，对进一步规范科研行为、保障科研工作健康可持续发展具有重要意义。

本项目研究是在充分分析江苏省科研诚信建设现状，深入分析江苏省和徐州市科研现状、存在的科研诚信问题、提出完善并可行的对策建议，建立多维度、全过程的科研诚信体系建设方案及实施路径。

1 研究内容

1.1 科研失信表现

高校是科研工作的主战场和排头兵，在高校构建科研诚信管理和评价制度，对于科研规范和科研诚信有着重要的作用。科研活动的一般过程包括项目申报、项目开展、项目结题和成果报奖几个阶段，如图1所示。

科研申报过程中的科研失信主要表现在项目申报书外流、项目评审关系网、项目申报书内容的不真实和不规范几个方面。

项目申报的第二个科研失信就表现在评审环节的关系网，有的项目负责人为了让项目立项，到处找关系提前打招呼，这就使得评审有失公正，导致了科研失信。可在项目评审前建立专家库，每次项目评审随机抽取专家，并要求评审专家签署保密协议来避免这个问题。

项目申报的第三个科研失信是项目申报书的内容不真实不规范。很多项目负责人为了增加项目立项的概率，会在项目成员里面加入一些重量级的成员，但是在项目结项的时候却调整成员的名称和数量，这就使得项目申报书的内容不真实。加强项目结题和申报环节的打通，确保申报书和结题中项目成员的一致性，通过项目中期检查和阶段检查，保证这些人员在项目中的真实贡献。

项目研究是整个项目的实质开展阶段，在这个过程中的科研失信主要表现在科研伦理错误，论文署名、合作研究不真实，数据来源不正规，实验未真实开展，科研经费使用不当等方面。加强科研项目研究的过程管理，加强实验数据的保密管理，增加科研失信的问责和多方监督，都是有效避免项目研CViatrm6whXYfm+QK+0tFQ==究过程中科研失信的有效方法。

最后，项目研究过程中科研失信还表现在科研经费使用不当，比如劳务费过高，外包费用过高等，这些都使得科研项目的真实开展存疑，也导致了科研失信的产生。在项目结题中，科研失信行为主要表现在以下三个方面。

（1）研究人员的变更。科研项目在结题的时候，随意变更研究人员的名字及顺序，但是在研究过程中却缺乏有效佐证和备案。

（2）科研任务完成度不够。科研项目在结题的时候，没有认真对照研究内容和研究成果和研究项目的契合度、研究成果的级别和质量等。

（3）科研成果评价不真实。如科研项目结题的时候，用团队成员其他不相关的研究成果作为本项目的成果。

科研项目报奖过程中科研失信主要体现在夸大成果的影响力、虚构成果的应用价值、成果实际质量不高，造成了科研失信。

1.2 科研诚信评价模型构建

根据前期调查问卷结果，结合徐州市科研诚信管理现状，构建四阶段的科研诚信评价模型，如下图2所示。该科研诚信评价模型主要在项目申报、项目研究、项目结题和项目报奖四个阶段对项目研究人员进行阶段信用评分，一旦评分低于临界值，就启动科研诚信预警模式，在项目研究的后期就可以对项目研究人员的科研行为进行密切关注和更加严格的审查评价，起到监督、预警和及时发现的作用。

四个阶段的主要评价内容为如下方面。

（1）项目申报阶段。此阶段主要是核实项目评审专家是否签署评审保密协议、对申报人的申报书利用查重系统查重，对项目评审整个过程进行监督做到公平公正，将申报人申报项目和其以往承担项目进行相似比对，审查项目申报书的规范性，审查项目组成员的真实性，联合申报的项目还要审查成员的单位信息，项目组成员的专业背景和研究特长是否和本次申报相符等。

（2）项目研究阶段。此阶段最关键的就是要建立项目全过程管理平台并对项目进行阶段性检查验收。项目开展过程中所进行的前期调研的路线、照片、报告都要在管理平台上传，项目阶段性成果如论文发表、专利申请、署名情况、人员具体研究分工等都要有相应的佐证资料。在这个过程还要对涉及实验的项目进行实验真实开展和数据来源可靠的评价，通过项目负责人在管理平台上传的项目实验相关说明和照片，并将原始数据进行安全性处理后在平台留存。最后，这个管理平台还要设置财务管理模块，本项目支出的经费及使用情况在这个平台都可以跟踪查询，保证科研经费的合理使用。

（3）项目结题阶段。在项目结题阶段，科研诚信评价的重点主要在结题验收报告的项目组成员是否和申报书一致，项目最终的研究成果是否符合预期成果，项目涉及的第三方评价的评价结果是否真实。

（4）项目评奖阶段。在项目评奖阶段，科研诚信评价的内容包括所提供的科研成果的应用是否真实，核查科研项目所产生的效益是否真实。

1.3 科研诚信评价指标选取

科研诚信评价最终要依靠科学完善的评价体系才能实现。评价体系的一级指标描述个体的基本科研状况，包括科研基本素养、科研良好习惯、科研诚信态度、科研环境氛围、科研制度保障、科研不端历史六个方面。

根据初步确定的指标体系，编制专家函问卷，形成德尔菲专家函询问卷，专家依据指标重要性对各级指标采用Likert５级评分法进行评分，将重要程度分别赋值为“５分”“４分”“３分”“２分”“１分”。

第一轮选择江苏省从事科研管理工作的高校人员和科研行政管理机构的专家20人作为函询对象。发放问卷20份，回收问卷20份，回收率100%，专家的意见协调程度用肯德尔协调系数（Kendall'sW表示）。

根据第一轮专家函询结果可知，申报课题数量、获得专利数量、真实的项目参与和科学家精神弘扬四个指标的重要性评分均在3分以下，因此从科研诚信评价指标体系中去除后再进行第二轮专家函询。第二轮专家函询结果显示：调整后的指标，专家打分中位数均在4-5之间，意见较一致，因此最终确定科研诚信评价指标体系为一级指标6个，二级指标12个，三级指标33个。

1.4 科研诚信评价指标权重计算

本科研诚信评价体系采用层次分析法（AHP）对指标权重进行计算，结果如表1所示，每一级指标的综合权重汇总值等于1。在6个一级指标中，影响科研诚信评价的主要是科研制度保障，其次是科研不端历史和科研诚信态度。对6个一级指标进行层次分析并计算权重见表2。根据公式计算一致性指标CI、RI、CR，CR=（公式1）。计算的CR为0.021＜1，一致性可以接收，模型通过检验。

对指标体系的12个二级指标进行两两分析，结果见表3，其矩阵一致性均通过检验，具体各个指标权重计算结果见表1的第4和第5列。

对33个三级指标构建矩阵并进行结果一致性检验，结果见4。具体指标权重计算结果见表1第7-8列。

2 结论与讨论

通过分析项目申报、项目开展、项目结题和成果报奖过程中具体的科研失信表现，构建了四阶段评价的个人科研诚信评价模型，通过专家函询的方式确定科研诚信评价体系的三级评价指标。一级指标6个，二级指标12个，三级指标33个，并通过AHP层次分析法计算各级指标的权重，指标权重计算结果均通过一致性检验。

通过全过程管理、多维度评价，构建科研诚信评价的徐州模式，为科研工作的规范管理、科研诚信评价的有效实施提供依据，也为今后科研诚信评价统一标准的制定提供参考依据。

本文系徐州市政策引导类计划（软科学研究）专项资助“多维度、全过程科研诚信体系建设方案及实施路径研究”研究成果，项目编号：KC23112。

（作者单位：江苏建筑职业技术学院）