深交所的首位“女掌门”

方诗琪

在任职深交所党委书记一个多月后，2月4日，南都湾财社记者查询发现，深交所官网显示，沙雁已就任深交所理事长一职，最新职位为深交所党委书记、理事长。

2023年12月28日，深交所发布消息称，中央组织部有关干部局负责同志出席深交所干部会议，宣布中央决定：沙雁同志任深交所党委书记。

自2020年6月起，沙雁出任深交所党委副书记、总经理。沙雁接任深交所理事会理事长后，她也成为证监系统首位“70后”副部级干部，也是深交所的首位女性“一把手”。

在深交所的发展历程中，此前共有7位理事长，第一任理事长是王喜义，此后为罗显荣、曾柯林、陈东征、吴利军、王建军、陈华平。

从业20多年的证监系统“老将”

有关沙雁的履历，深交所披露的并不多。据公开资料，沙雁1972年9月出生，黑龙江齐齐哈尔人，她本科毕业于陕西财经学院（2000年并入西安交通大学）会计学专业，后获得西安交通大学工商管理专业博士。

1993年，沙雁进入中国有色金属工业总公司从事会计方面的工作。2000年，正式进入证监会系统工作，先后在西安证管办、陕西证监局任职；2008年进入证监会机构部。2013年5月起，先后任证监会上市公司监管二部副主任，上市公司监管部副主任，证券基金机构监管部副主任、主任。

另据公开报道，沙雁做事雷厉风行，专业性高，且监管经验丰富，在证监系统有着很好的口碑。

2013年，沙雁进入证监会上市公司监管部，正好碰上被称为“史上最严”IPO财务大检查的一年。

2012年11月至2013年12月，A股IPO迎来历史上的第8次暂停。虽然监管始终未有明确表态，但自2012年11月浙江世宝上市后，IPO实际停摆时间已长达一年多。据证监会披露，截至2013年12月初，该年度共有284家IPO企业终止审查。

2017年至2020年6月，时任证券基金机构监管部副主任、主任的沙雁，经历过券商分类监管规定的两次修订。2018年，证监会还接连发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《证券公司股权管理规定》，引导证券公司合规有序发展。

见证深交所注册制改革关键期

2020年6月至2023年12月，沙雁出任深交所党委副书记、总经理。这三年，正值深交所创业板试点注册制及全面实行股票发行注册制的关键期。

沙雁任职深交所的当月，深交所開启了创业板改革并试点注册制。2021年4月，深交所主板与中小板合并正式实施。2022年12月，深交所与新加坡交易所ETF互联互通正式落地。2023年2月，证监会宣布全面实行股票发行注册制相关制度规则，深交所同步发布实施了相关配套制度规则。

在注册制改革下，交易所的“看门人”职责愈发重要。沙雁此番出任，将直面注册制改革带来的挑战。

有业内人士认为，自2019年开启的金融改革因疫情三年有所搁置，注册制实施了，但配套的退市制度却未跟上，A股市场“只进不出”的历史弊病并未得到有效解决。

去年全国两会期间，沙雁以全国人大代表的身份参会。她提交了两项针对金融市场改革的提案，分别是《关于修改基金法，为简化REITs产品结构提供法律支持的议案》和《关于出台背信罪司法解释，强化对资金占用刑事追责的建议》。

2023年12月底，深交所发布2024新年致辞，当中首要提及新一年将坚定不移全面加强监管，把从严监管理念贯穿交易所监管工作各环节，以强监管严监管彰显公平正义、维护市场秩序、提振投资者信心。紧盯重点领域、关键环节，严厉打击财务造假、欺诈发行、内幕交易等违法违规行为。

值得注意的是，沙雁履新后，2024年伊始，深交所对发行上市审核领域存在违法违规行为的垠艺生物、芯德科技、芯天下等5家公司开出罚单，发行人及其控股股东、实际控制人，以及12家中介机构共27名签字人员受到监管问责。

对此，深交所相关负责人表示，“深交所正在认真贯彻落实中央金融工作会议精神，着力从‘深和‘实两方面推进注册制改革，着力在全面强化监管上下功夫，重点是压严压实发行人的信息披露第一责任、中介机构的‘看门人责任，推动市场自身形成有力的约束机制”。