一种值得深化探究的项目主动治理模式——《既有建筑节能改造项目风险共担与激励协同机理研究》书评

刘晓君

（1. 西安建筑科技大学 管理学院，陕西 西安 710055；2. 新时代陕西省人居环境美好生活共建共享重点研究基地，陕西 西安 710055）

我国城镇化进程与城市现代化过程实现了经济快速繁荣与社会发展。由于历史发展观的局限性，也带来了自然资源枯竭、植被覆盖减少和生态环境恶化等负面影响。因此，基于循环经济理论，围绕绿色发展践行五大发展理念，以生态文明建设为主线全面落实五位一体总体布局，实施建筑可持续发展已成为新时代发展的客观要求。经历40 多年改革开放，作为支柱产业的建筑业发展迅猛，成就辉煌，无论是建设规模，建设速度，还是建设投资，存量增长，都达到了世界之最。但由于历史和条件限制，建筑业发展没有摆脱粗放型增长模式，建筑能耗高达全社会总能耗40%以上，建筑全过程碳排放占比高达50%以上，建筑业成为实现“双碳”和节能减排战略目标必须解决的关键瓶颈。因此，无论是国家双碳节能战略需求，还是建筑业本身可持续高质量发展的内在要求，都需要根本上实现建筑绿色化，同步加速推进新建和既有建筑的绿色化。我国既有建筑绿色化改造10 余年来，还基本限于政府主导下单一既有建筑的节能改造，虽然实践成效显著，但距离“双碳”节能减排战略目标下既有建筑全面绿色化改造要求还相差甚远，主要存在体制机制、政策体系、市场动力、价值取向等市场运行问题，导致了改造功能品质、效果效益和实施进程都不理想。而且，单一建筑实施节能改造必然会带来按照“四节一环保”要求的既有建筑绿色改造实现过程的重复改造与浪费。其根源既有实施模式市场运行本身问题，也有主体价值取向差异造成缺乏行为合力问题，更有风险分配与收益分享不对等的现实原因。因此，基于主动治理理念的风险共担与激励协同机理研究具有重要理论和实践价值。本书是作者完成国家自然科学基金项目（71872122）的阶段性支撑成果和教育部哲学社会科学研究后期资助项目（20JHQ095）的结题成果，体现了系统体系架构完整、主动治理视角独特、学术见解观点明确的基本特征。

1 系统规划设计，架构了逻辑关联的风险共担与激励协同框架体系

本成果基于顶层设计，系统实施课题研究与成果，形成规划，以模块划分为主线，形成了篇章模块体系。包括风险共担机理、激励机制设计和协同激励路径优化三大核心模块，以及总括与总结两个前后呼应模块。总括以绪论呈现，核心是研究背景、内容设计与体系构架；风险共担机理基于合作共担、共享共赢理念，从优化EPC 市场运作模式着手，围绕管理实践、影响途径、行为策略、效益评价、机制优化实施系统探索，提供市场主动治理的支撑平台；激励机制设计以行为规律为切入点，围绕市场运行、影响要素、演化策略、激励政策、路径选择深入探究，形成既有建筑节能改造市场主动治理激发活力的途径支撑；协同激励机制基于集成效益衡量准则，围绕行为演变、影响路径、策略演化、协同优化、效益度量和实践对策开展研究，构筑既有建筑节能改造内在驱动发展策略；总结以结论与展望呈现，概括研究成果与结论，关键是揭示既有建筑节能改造市场治理研究动态与趋势，体现市场主动治理探索的方向标。

2 主动治理视角，探究了行为联系的风险共担与激励协同核心要素

本成果是以项目为基点的市场治理视角，以合作共享、共担共赢的主体主动作的市场治理理念，阐明了EPC 模式下改造项目的特征及风险影响要素，探讨了综合效益最大化条件下的ESCO 与业主之间演化博弈模型构建与“有限理性”前提下的风险共担主体行为策略，解构了风险共担过程的主体策略演化路径与优化途径，从共担流程、契约、模式和制度等方面，构建了基于流程再造、契约完善、模式优化与制度健全的风险共担、策略协同、优化实施运行机制；基于EPC 模式特性及市场运行机理分析，探索了ESCO 行为内在特征及其影响关联反馈，探索了政府主导市场环境下的ESCO 行为博弈演化策略，设计了委托代理理论下基于市场驱动的ESCO 激励约束模型及优化实施机理，建构了ESCO 激励体系与政策；阐释了主体需求的渐增性与激励资源的有限性之间矛盾特性，从主体需求和行为规律解析着眼，基于行为演化策略均衡，设计了促进既有建筑节能改造市场发展的激励协同模型，建构了协同激励的有效实施路径和具体实践对策。

3 学理逻辑分析，论证了内在本质的风险共担与激励协同见解观点

本书以既有建筑节能改造项目为对象，克服了风险被动分配、单项激励缺乏合力的研究局限性，从主体积极主动治理视角出发，以风险共担与激励协同为核心主题，论证了10 个基本见解观点。

3.1 层次结构、多因素关联是EPC 模式下改造项目基本的风险特征。从EPC 模式、运行和风险解析入手，揭示了EPC 模式特征，识别出节能改造主要风险因素，层次分析法与解释结构模型相结合，探索了其风险层次特征与关联途径；从风险共担内涵分析切入，阐述了风险共担特征、原则和流程；以既有建筑节能改造项目为对象，从环境、特征、行为、合作与共担等五个层面，探讨了既有建筑节能改造项目风险共担影响因素，用结构方程量化验证了风险共担的关键影响要素及其作用途径。

3.2 行为博弈策略均衡与演化途径奠定了收益共享条件下的风险共担实施过程。从风险共担的主体行为特征分析出发，基于有限理性人假设，设计了既有建筑节能改造项目风险共担主体行为策略演化博弈模型，剖析了既有建筑节能改造项目风险共担主体行为博弈策略选择路径；结合风险共担策略演化特性，利用耗散结构理论，探讨了风险共担的主体博弈策略演化过程与实施机理。

3.3 整体效益最大化是风险共担共享的追求目标。考虑风险共担综合效益多目标的非兼容性特征，以实现风险共担整体效益最大化的最优策略为路径，基于模糊物元方法设计风险共担综合效益评价量化模型；以协同学理论为支撑，从技术优化、契约改善与关系协调等3 个层面，建构了风险共担实施策略体系与路径优化实施框架。

3.4 价值导向是风险共担运行机制及其实施策略设计的基点。以能力和意愿相结合，以价值增值为导向提升主体风险共担的实施效率效果和效益，提出了激发业主既有建筑节能改造能动性、市场主动作为治理的POPP（Public Owner Private Partnership，简写POPP）新模式，即EPC+PPP 模式；从共担模式、流程优化、契约集成与制度健全等4 个层面，构筑了既有建筑节能改造项目的风险共担机制运行优化的实践对策。

3.5 EPC 市场模式和激励影响内在机理是ESCO 激励机制设计的前提基础。梳理了既有建筑节能实践历程及其特征，阐述了EPC 市场模式的基本特性；从主体、运作与程序等3 个层面，探讨了EPC 模式的实施运行机理；基于ESCO 能力与竞争优势建设需求，探讨了ESCO 运营行为特征和内外部条件因素；基于系统动力学理论支撑，从运营、收益、环境等3 个维度，揭示了ESCO 的影响因果关系，阐明了技术、意愿、能力、法规、政策的ESCO 关键制约要素。

3.6 主体行为博弈策略选择路径是ESCO 激励机制设计的依据。基于市场化运作的EPC 模式下ESCO 成长需求，从主体行为策略关系分析着手，以政府规制为前提，设计了ESCO 与业主、政府与ESCO 的演化博弈模型，解剖了政府监管下ESCO 行为博弈策略选择路径及演进过程；基于委托代理理论，从目标、模型、方式、方案4 个层面，剖析了ESCO 激励政策传导途径，构建了ESCO 激励体系与约束机制框架。

3.7 激发市场内在驱动力的核心在于以激励激活ESCO 市场活力。从国内外ESCO 激励政策实践梳理着眼，从ESCO 市场内在驱动视角和市场运行实际出发，设计构架ESCO 激励体系；从激励、政策、运行的3 个环节过程优化切入，探究ESCO 激励运行的实施优化途径，提出了具有可操作性的ESCO 激励政策有效性提升的实施对策。

3.8 主体行为演变规律和影响要素关联反馈是激励协同有效性判别的基石。从市场特性解析、行为动机认知、需求演变规律切入，基于行为、合作、辅助3 个维度，探索了其行为演变和发展规律，剖析了主体驱动乏力的瓶颈问题及致因；阐述了市场发展不同阶段的激励演变与运行特征，解构了协同激励的内部和外部影响要素，基于要素驶入、运行关联、环境改善及绩效同事4 个层面分析，架构激励协同影响的层次关联与反馈联系。

3.9 主体行为博弈策略选择的路径优化是激励协同体系构架的切入桥梁。阐明了激励协同内在特征和演化原理，构建了不同发展阶段的协同激励过程主体博弈策略模型，解析了发展阶段差异下主体行为博弈策略演进过程，设计了市场各发展阶段的主体协同激励实践策略；以要素协同为切入点，构建了激励协同的实施运行机制模型；以协同激励路径优化的条件分析为依据，关联考虑时间、方法、逻辑3 个维度，解构了激励协同的路径优化实施机理。

3.10 有效性评价是度量激励协同程度的检验基准。基于协同激励有效性的系统认识，剖析了协同激励有效性衡量的内容要素，构建激励协同有效性评价的多层次指标体系，兼顾ANP 与模糊综合评价法特点与适应性，两者相结合建构了量化评价模型；从发达国家市场激励实践经验梳理入手，剖析我国市场发展激励政策制定及其实施问题，提出了市场发展激励政策集成优化的建议；把主体、市场和要素3 个层面协同关联，基于市场发展实践需求，提出了激励协同的差异化实施对策；以实施效率效果和效益为导向，从模式、流程、契约和制度4 个方面，构建了基于主体主动治理的风险共担机制优化的实施策略。

作者长期聚焦既有建筑节能（绿色）改造管理领域研究，笔者欣赏的是本书作者科学谋划、勤于观察、持续探索、缜密思考的研究精神。作为工程管理的同行，愿共同努力，积极深化探究既有建筑节能（绿色）改造管理理论与实践问题，为推动既有建筑节能（绿色）改造事业健康有序发展贡献力量。