高新技术企业成长理论和发展机理研究

朱燚波 刘静雅 张怀民 李哲辉 张瑞

摘 要：【目的】梳理高新技术企业相关理论研究现状，找出新的研究方向。【方法】归纳总结高新技术企业相关理论，分析研究不足之处。【结果】得出高新技术企业发展的政策环境要求和制度根源研究的不足。【结论】提出开展高新技术企业政策效应及度量的相关研究，为高新技术企业的深入开展提供了思路。

关键词：高新技术企业；成长理论；发展机理

中图分类号：F276.44     文献标志码：A     文章编号：1003-5168（2024）04-0155-03

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.04.030

A Review of the Growth Theory and Development Mechanism of

High-Tech Enterprises

ZHU Yibo1    LIU Jingya1    ZHANG Huaimin2    LI Zhehui3    ZHANG Rui1

（1. Henan Innovation Science and Technology Magazine， Zhengzhou 450003， China;

2. Henan Science and Technology Association Service Center， Zhengzhou 450003， China;

3. Henan Science and Technology Information Center， Zhengzhou 450003， China）

Abstract： [Purposes]  This paper aims to sort out the current status of theoretical research on high-tech enterprises and identify new research directions. [Methods] This paper summarizes the relevant theories of high-tech enterprises and analyzes the shortcomings of research. [Findings] This paper summarizes the shortcomings in policy environment requirements and institutional roots for the development of high-tech enterprises. [Conclusions] This paper proposes to conduct research on the policy effects and measurement of high-tech enterprises， providing ideas for the in-depth development of related research.

Keywords： High-tech enterprises; growth theory; development mechanism

0 引言

20世紀下半叶以来，高新技术企业迅速崛起。各国在制定发展战略时把目光聚集在了高新技术上。关于高新技术企业成长理论和发展机理，国内外学者也有诸多研究。本研究旨在对国内外学者研究的高新技术企业成长理论和发展机理进行梳理，分析评议研究的得失，并提出新的研究方向。

1 高新技术企业成长理论综述

1.1 企业内部资源论

《企业成长理论》提出了一种全新的企业发展模型，即以资源为基础，以能力为支撑，以成长为目标。企业的资源状况是影响其发展的关键，而能力则是推动其发展的动力以及实现其发展的保障。企业发展是一个复杂的过程，需要企业管理者和资源之间的协调配合，以及不断调整自身资源，以便有效地利用内部资源，实现其可持续发展。近年来，彭罗斯的理论得到了广泛的认可，彼得夫等学者的研究成果也为企业发展提供了重要的指导，为企业的可持续发展提供了强大的支撑。《企业资源基础论》为企业的发展提供了重要的指导，并且形成了一个独特的学术流派。根据这一理论可知，企业的竞争力强弱由拥有的多元化资源的多少决定，尤其是那些差异性的资源。资源基础理论将竞争优势的根源定位于具体的物质资源，从而引发了资源与资源管理者之间的分离。而实际上，资源的价值并不能独立于人类活动而存在。反过来说，人的差异性才是资源差异性的真正原因，一个物质资源的效用能达到多大，完全由使用者来决定。

1.2 企业核心能力论

企业的核心竞争力不仅仅在于其资源的多样性，更在于其能力的组合，即将关键技术、技能以及其他能力有机结合起来，从而形成一种独特的能力体系的过程。在这个构想中，企业能力被视为一种集体智慧，它可以帮助企业实现跨越式发展，将不同的技术和资源有机地结合起来，让许多不同的业务变成协调发展的业务。这种强大的核心能力，不仅可以帮助企业产生独特的生命线，还可以激发企业的创新活力，推动企业走向成功。“独特能力”成为企业获得竞争优势并持续发展的重要能力，它不仅有助于企业在竞争中获得优势，而且还能够帮助企业更好地利用技术、内部资源和其他核心能力，从而实现企业的长远发展。然而，这种理论未能全面探讨除了核心技术之外的企业核心能力要素，也未能充分考虑企业外部环境的变化可能带来的潜在影响，因此存在明显的局限性。

1.3 企业知识论

企业的知识储备是其成功的关键，它不仅可以帮助企业提升自身的能力，还可以更好地帮助企业利用资源，激发创新活动，从而赢得市场的竞争优势。“知识的螺旋”理论指出，企业内部的知识，尤其是已经被认可的知识，是企业竞争力的重要来源，它们不仅能够帮助企业发掘潜在的商机，有效地分配资源，更能够直接影响企业内部资源的有效利用。企业知识论强调了知识的重要性，它不仅可以为企业提供有效的资源配置，还直接影响企业的创新发展。但“知识的螺旋”理论对知识与核心能力的关系，尤其是知识对企业成长发展的经济学逻辑没能做出更加合理的诠释。

1.4 企业竞争战略论

竞争战略观念被广泛认可，它强调企业的成功取决于五大竞争力：新加入者的威胁、客户的议价能力、替代品或服务的威胁、供货商的议价能力及既有竞争者等。这五大竞争力影响着企业的快速发展，同时为企业带来持续的发展动力。

1.5 成长阶段论

《企业生命周期》一书深入探讨了企业在不同发展阶段所面临的挑战，并分析了它们的特点。例如，在婴儿期，技术能力、财务资源、人力资源、公司治理和管理制度等都可能成为企业发展的障碍。随着企业步入成长期，由于缺乏战略视野、系统性的管理机制、控制力，以及科学的授权机制，创业者的控制力偏弱；企业需要通过赋予权力、调整领导模式和调整企业目标等手段来实现发展。但是，这也会带来创业者与管理者、创业者与公司、团队目标与个人目标之间的矛盾冲突。随着企业发展的不断深入，成熟期的挑战也越来越多，其中最重要的是创新精神的减弱、创造力的衰减、创业者的创新能力受限以及制度的限制。而到了衰退期，企业内部创新机制缺乏，企业和员工的自我保护意识更加强烈，对控制系统更加依赖。

有8种与企业家和企业发展密切相关的因素，即技术声望、客户关系、计划和控制能力、员工素质和结构、企业家与企业的目标、分权意识、创新能力、市场营销和生产管理能力。八因素理论是所有企业在不同成长时期必须关注并认真考虑的因素。

1.6 高新技术企业成长影响因素

关键因素对于高科技企业的发展至关重要，即成长能力、成长潜力和成长环境等。其中，成长能力指的是企业的销售额增长、产品组合的多样性、规模的扩张、技术的创新、人才的培养、资产的安全性以及信息化水平，它们都是企业可持续发展的基础。除了环境因素，政府政策、行业发展走向等也是影响企业发展的关键因素，它们能够帮助企业提升竞争力，加快发展步伐，为高科技企业的成功奠定坚实的基础。

高新技术企业的成功取决于其产品的开发、技术的创新、风险的控制、营销的有效性、人力资源的合法性、管理的有效性、组织的有效性以及激励机制的有效性和企业的文化。高新技术企业在发展过程中，会遭遇技术、市场、经营和财务上的挑战，而这些挑战也会因企业发展的不同阶段而有所差异。

在企业发展的过程中，种子期存在的技术风险、市场风险、经营风险是创建期的主要风险，生存期和扩张期的财务风险也是不容忽视的。正确识别和有效应对这些风险，可以为企业的长远发展提供强大的支撑，实现企业的稳健增长。

2 高新技术企业成长机理综述

2.1 高新技术企业的发展机制研究

王西麟［1］对高科技企业的发展特性和规律进了深入探究，他指出了高科技企业的数量增长能推动其质量的提升；同时，任何质量的提升均需要在数量的积累中得以实现。吴隽等［2］强调，为了让高科技企业走向商业化和市场化，必须建立健全的资金支持体系，改革传统的企业制度和管理模式，不断拓展企业规模，并且进一步完善高科技企业的运营机制。陈士俊等人利用复杂性科学理论和方法，深入探究了高新技术企业的发展机制，发现它们的发展过程比传统企业更加复杂，而且受到复杂系统演变普遍规律的影响，从而提出了一套完整的高新技术企业发展的基本原則。

2.2 高新技术企业成长模式研究

王云峰［3］深入探讨了高新技术企业发展的基本模式，即通过资本运营分别实现密集型成长、多样化发展、一体化发展；通过产品经营实现密集型发展、多样化发展、一体化发展。王西麟［1］深入研究了3种不同的发展模式：技术创新、规模经济和多元化发展，并结合实际情况，从质量和数量两个方面进行了全面的分析。

近年来，学术界对企业发展、可持续发展和高新技术企业发展的研究取得了长足的进步和有价值的成果，但诸多挑战仍然存在。尤其是从企业生命周期的角度来看，高新技术企业的研究工作仍然相对落后。因此，仅仅依靠高科技企业的生命周期理论来探讨它们的可持续发展能力显然是不够的。对于高新技术企业来说，进行全面深入的分析是至关重要的。

3 高新技术企业成长理论、发展机理研究不足

3.1 缺乏发展政策度量方面的研究

通过分析国内外相关学者的研究发现，目前仍没有有关高新技术企业政策度量这方面的研究，可以信赖的制定政策与执行依据比较匮乏。

3.2 缺乏对高新技术企业发展过程中的政策效应研究

相关研究极少对高新技术企业发展过程中的政策效应进行分析评价，没有运用博弈论对政府在制定政策时设定的标准进行相关模型探讨。

4 高新技术企业成长研究对策建议

4.1 开展高新技术企业政策度量相关研究

在厘清高新技术企业发展脉络、阐明高新技术企业发展规律的基础上，深入问题的本质，进行高新技术企业发展政策精确度量研究，并对照我国发展高新技术企业的相关政策寻找差异和不足。

4.2 开展高新技术企业政策效应相关研究

有必要运用制度经济学、博弈论、系统科学等理论知识和工具，在调查统计分析的基础上，对推进高新技术企业发展的政策效应深入研究。从知识产权、科技人才、科技投入、企业融资、高科技产业园区建设等方面，找出对高新技术企业发展起关键作用的政策因素。同时，运用博弈论对政府在制定政策时的门槛设定标准进行模型探讨［4］。

5 结语

本研究对高新技术企业成长相关理论进行了梳理分析，并在经验归纳的基础上，总结了高新技术企业发展的政策环境要求和制度根源研究的不足，提出开展高新技术企业政策度量及政策效应的相关研究，为高新技术企业成长的理论研究提供了思路和方法。

参考文献：

［1］王西麟.高技术企业成长论［M］.广州：暨南大学出版社，1996.

［2］吴隽，陈德棉.企业竞争力的探讨［J］.科技与管理， 2003， 5（1）：3.

［3］王云峰.私募股权投资博弈分析［D］.北京：首都经济贸易大学，2016.

［4］科技部火炬高新技术产业开发中心.中国火炬统计年鉴［M］.北京：中国统计出版社，2022.