基于OPA的业扩配套项目投资计划分解方法设计

国网淮安市洪泽区供电公司 黄 骏 涟水县供电公司 杨仕伟 国网淮安供电公司 马晓乐 张 飞

根据近年来业扩配套项目投资和电网投资统计分析，业扩配套项目对资金的需求量接近公司当前的常规电网投资项目资金量的一半，投资界面调整后，考虑所有用户红线外建设都有电网公司出资，每年约增加100亿元投资。投资总量大幅增长，常规电网投资项目管理流程难以满足如此大的资金需求[1]。另外，由于用户业扩需求与各行业经济形势密切相关，后续业扩配套项目的投资规模难以进行准确预测。目前，业扩配套项目可研、设计、立项等深度管理要求和技术标准尚不完善，对比电网基建项目立项前期准备工作相对不充分，在投资计划安排上与电网项目相比精准度有所欠缺、预见性少、合理性弱，有很大可能会造成计划超概、资金严重结余现象。

《国网江苏省电力公司关于加快业扩配套电网项目规划建设的通知》明确指出，严控项目建设的重要性和必要性，避免超前投资带来的资金浪费。对于调整项目，应制定相应的规章制度和处理流程，杜绝随意调整和无谓调整，做到投资调整按章办理、有据可循，严格控制投资调整规模总量[2]。为有效衔接业扩需求的时效性与项目建设的计划性，需要对当前省级以及地级的投资计划分解方法进行一定的优化。

1 投资计划分解现存问题

在结合专家访谈和对以往投资分解流程分析后，发现中压业扩配套工程投资计划分解还存在下列问题。

1.1 省级投资额度分解依据不足

当前，省级投资额度分解主要是根据各市往年实际投资发生情况，但每年各市经济发展情况，以及业扩配套需求是动态变化的，而且各市的投资额度也不一定是线性增加或者减少的，仅仅依靠往年实际投资发生情况会造成投资额度分解不合理。而且，业扩配套电网项目年度投资规模易受社会经济发展态势、地方政府经济政策影响，预测较为困难。用户业扩配套工程的不确定性较大，根据不同行业形势影响，用户用电时间可能进行调整，推迟用电的项目存在超前投资的风险；要求提前用电的项目，需要进行投资计划的调整提前开展业扩配套项目建设，调整的投资幅度难以控制。

1.2 市级投资计划分解依据不明确

市级层面在对额度进行分解是依据上一年度业扩配套储备情况和业扩配套建设情况，但是如何量化这两点来对投资额度进行具体的划分还不够清晰。业扩配套储备情况和建设情况应该用哪些指标来体现，目前的文件中也没有给出具体的说明。而且各个县的业扩配套储备情况和业扩配套建设情况只能体现上一年的情况，仅仅从业扩角度对投资计划的分解是不合理的，投资计划的分解也要和县市的经济能力、承载能力结合起来。

1.3 投资计划分解模式不统一

在访谈中，专家明确指出在每年投资计划下达过程中，方法比较简单，而且每年都是不一样的标准，亟须建立一个统一固定的投资分解模式。而且对于投资额度分解的计算流程也不明确，导致投资额度没有精准地下达到各县市。

2 投资计划分解的作用

中压业扩项目投资计划分解是电力行业中，用于确定投资计划组成和分解的一种方法。其目的是将整个项目分解为不同的阶段和任务，确定每个阶段的工作重点、时间和资源分配。具体来说，业扩项目投资计划分解的作用包括以下几点。

一是提高投资计划的科学性和可行性：中压业扩项目投资计划分解能够对投资计划进行更科学和全面的分析和评估，确保投资计划更加可行和有效，减少投资决策的风险。

二是优化资源配置效率：中压业扩项目投资计划分解能够具体划分每个阶段和任务所需的资源，使得资源的分配更加合理和高效，从而最大限度地优化资源配置效率，减少资源浪费。

三是提高项目管理水平：中压业扩项目投资计划分解在项目管理上能够帮助企业制定大体的计划，逐级分解下来，对每个阶段都明确分工，监控落实，使项目管理更加规范、有效，降低项目风险。

四是实现项目目标的有效实现：中压业扩项目投资计划分解能够帮助企业明确项目的目标和阶段性目标，有利于实现整个项目的控制和管理，提高每个阶段的执行效率，进而保证项目目标的有效实现。

业扩项目投资计划分解是电力行业中比较重要的一环，通过合理的投资计划分解，可确保业扩项目的有效实施和顺利完成，提高电力供应的质量和效益，进而促进电力行业的可持续发展。

3 投资计划分解指标体系构建

原投资额度分解主要是依靠各地区上一年度投资情况，以及业扩需求转化率作为依据。经专家访谈后，本文从承载力、盈利能力、项目投资成效等三个方面确定投资分解指标。承载力主要包括地区输电量、GDP、供电区供电面积、供电人口；盈利能力由总投资收益率来决定；项目投资成效包括后评价的“五率”指标中四个指标：投资偏差率、问题解决率、项目竣工率、规划执行率。最终各项指标的计算方法见表1至表3。

表1 投资计划分解指标计算表

表2 业扩用户投资收益得分计算表

表3 业扩项目按期竣工分值计算表

各指标计算方法如下：一是业扩需求转化率=业扩需求数量/最终下达的业扩配套项目数量；二是投资偏差率=已结算的项目结算投资额/已结算的项目计划投资额；三是规划收益率=政府和用户的土建投资额/电气投资额；四是投资收益率=业扩用户投资收益得分/业扩用户数量；五是按期竣工率=业扩项目按期竣工分值/下达的业扩项目数量。

4 投资计划分解指标赋权

本项目此次指标赋权是采用OPA（Ordinal Priority Approach）顺序优先法来确定评价指标的权重，具体步骤如下：一是确定需要分析的指标；二是确定评价专家；三是根据专家打分结果对指标因素重要性程度进行排序；四是求解OPA模型；五是确定各个指标权重。

本文邀请了10位专家对投资分解指标进行重要性排序。图1、图2是对专家的工作时间和岗位的统计结果，大多数来自技术岗和管理岗，并且工作时间在6年以上，说明指标排序结果具有可靠性。

图1 工作时间

图2 工作岗位分布

表4为10名专家对地区承载力、业扩需求转化率、投资偏差率、按期竣工率、规划收益率、投资收益率等分解指标的重要性排序；表5为10名专家对地区承载力相关表征指标的重要性排序。数字越小代表该指标在这位专家看来越重要。

表4 投资计划分解指标重要性排序

表5 地区承载力投资分解指标重要性排序

根据表4与表5排序结果，本文利用OPA分别计算出了对应指标的权重，如图3、图4所示。

图3 投资计划分解指标权重表

图4 地区承载力子指标权重表

从图3可以看出，在投资计划分解的6个指标中投资收益率是权重占比最大的指标，地区承载力、业扩需求转化率和按期竣工率比重差不多；在地区承载力子指标中（如图4所示），售电量的比重远远超过其他三个指标，总体上符合预期的。

本文构建投资计划分解指标体系从地区承载力、盈利能力、投资效率三个方面去综合考量投资计划的下达。考虑到每个指标重要性程度，采用OPA方法通过专家访谈对各个指标进行赋权。在投资计划下达过程中按照设计的投资计划分解方法进行，明确业扩配套工程涵盖范围；积极与政府沟通，主动联系用户了解用户的需求、用电负荷、用电量，以便提前布局投资计划下达；确保投资调整幅度可控、在控避免超前投资带来的资金浪费。

对于调整项目，应制定相应的规章制度和处理流程，杜绝随意调整和无谓调整；最后在不断的投资计划分解实践中完善指标体系，根据各县市情况指标体系不是唯一的，可以根据实际情况进行指标的增添或删减，逐渐完善适用于不同情况的指标体系。