冷链风险及风险传导机制研究

旷光莲，闫 军，刘 丹，周宇航

（兰州交通大学 机电技术研究所，甘肃 兰州 730000）

0 引言

冷链物流是指根据物品特性，从生产到消费的过程中使产品始终处于保持其品质所需温度环境的实体流动过程。冷链物流分为食品冷链物流、医药冷链物流、花卉植物类冷链物流以及其他冷链物流[1]。冷链物流服务于温度要求较高的产品，冷链各环节中不确定因素导致冷链风险增加。对冷链过程中的风险影响因素精准识别及评价研究是近年来冷链物流领域的热门问题，探究冷链过程中各环节风险传导机制和传导原理尤为重要。

本文主要对冷链物流风险问题及风险传导机制公开发表的文献进行检索和分析，根据主题词检索、摘要阅读和重点文献阅读相结合的方法，厘清冷链风险问题的发展脉络，分析冷链风险、风险传导机制领域研究进展及存在的不足，指出未来的研究趋势。

1 冷链风险及风险传导机制问题文献统计分析

1.1 文献数量分析

本文以“冷链风险”（cold chain risk）和“风险传导机制”（risk transmission mechanism）为关键词，检索了中国知网（CNKI）期刊数据库及美国科学网（Web of science，WOS）核心数据库公开发表的文献，对检索的文献（学术期刊和学位论文）进行人工筛选，并做国内外对比分析，如图1、图2所示。

图1 1990-2022年冷链风险领域发表文献数量

图2 2000-2022年风险传导机制领域发表文献数量

国外研究冷链风险问题的文献最早发表于20世纪70年代，国内研究冷链风险问题的文献最早发表于20世纪90年代，国内冷链研究稍晚于国外，2010年后国内冷链风险问题研究多于国外，随后逐年波动增加，国内冷链风险文献在2013年开始快速增长，2020年达到峰值，这表明随着冷链物流的发展，国内对于冷链风险源识别与风险体系的评价更加重视。国外风险传导机制文献最早发表于20世纪80年代，在2008年开始快速增长，2016年达到峰值，国内风险传导机制文献最早发表于20世纪90年代，一直落后于国外，在2008年开始快速增长，2009年达到峰值，对于冷链风险传导机制的研究较少，可见冷链风险传导机制是一个新兴研究方向。

1.2 主要期刊分析

对检索的文献按照期刊文献数量排序，冷链风险及风险传导机制发表文献数量排名前十的期刊如图3、图4所示。

图3 2000-2022年冷链风险领域发表文献数排名前十的期刊

图4 2000-2022年风险传导机制领域发表文献数排名前十的期刊

近年来，冷链风险及传导机制文献数量快速增长的同时，文献的质量也得到了保证。排名前十的期刊中，大部分文献发表于《PLOS ONE》《TRANSPLANTATION》《SCIENTIFIC REPORTS》等高水平期刊上。

2 冷链风险研究进展

2.1 冷链风险识别及分类

风险是风险构成要素（因素、事件、结果）共同作用而产生的事件结果、损失程度等的不确定性[2]。根据冷链产品的不同类型形成不同的冷链类型，根据不同的冷链风险因子形成不同的冷链风险类型。因此，可以通过区分引发因子的差异，对冷链风险进行分类，具体见表1。

2.2 冷链风险识别

风险识别是冷链风险研究的关键环节，对冷链风险评价及控制需建立在风险识别的基础上。现有文献中，风险识别的方法和模型主要为定性分析，如SCOR模型、FMEA、ANP、WBS-RBS耦合矩阵等，层次分析法和SCOR模型采用较多。在冷链风险研究过程中需根据实际研究对象要求选择合适的模型或者方法进行风险识别。

邸鸿喜，等[3]运用专家意见与文献分析相结合的方法，根据疫苗特点，识别疫苗冷链物流风险。向莹，等[4]通过文献调研法，结合农产品区域要素和农产品行业风险特性，确定生鲜农产品冷链物流的6个潜在风险。陈伟炯，等[5]运用流程图法分析造成物联网环境下医药冷链物流各环节风险的众多因素源，将医药冷链物流环节风险划分为五个阶段，其中运输环节风险发生概率最高。黄超[6]基于SCOR模型，构建食品冷链运作模型，对食品冷链风险进行识别。方晓波[7]运用失效模式与影响分析（FMEA）分析冷链物流系统失效模式及其产生的后果，识别出冷链物流作业过程中的危害因子和风险。申笑宇，等[8]将DEMATEL、ISM、ANP方法有机整合，从人员、商品、管理、机器、技术和外部环境6大维度，识别并提取出生鲜电商前置仓冷链物流断链风险的24个影响因素。Chen，等[9]基于贝叶斯网络，构建生鲜冷链网络中断风险拓扑结构，采用敏感性分析确定生鲜冷链的危险因素。Zhang，等[10]利用ISM模型（解释结构建模）对药品冷链系统中的风险要素进行分析，认为医药冷链过程存在运输、仓储、配送、质量管理四大关键风险因素。李策国，等[11]基于WBS-RBS耦合矩阵，识别出员工安全责任意识、员工安全培训教育、员工意外失误、设备检修维护频率、规章制度与责任和政策法规是影响疫苗冷链物流的关键风险因素。彭本红，等[12]基于熵权可拓决策模型，剖析冷链物流运营全过程，从运作风险、设备风险、信息风险、技术风险、人员风险、政策风险、突发风险七个方面构建冷链物流断链风险评价指标体系。

冷链风险存在不确定性，为应对此种不确定性，识别冷链过程中的风险因素是冷链风险研究的关键环节，现有冷链风险因素识别的研究方法主要集中于文献调研、专家经验、流程图分析等定性分析法，风险因素识别方法具有主观局限性，风险因素筛选不准确，风险评价体系不完整。

2.3 冷链风险评价方法研究

冷链风险评价是对冷链过程中的风险进行量化的过程，现有评价方法主要从定性与定量两个角度进行评价。

（1）定性分析方法。沈玉燕，等[13]在德尔菲评估方法的基础上，应用OWA算子赋值权重，构建冷链供应链风险扩散收敛模型，对生鲜冷链供应链风险进行评估和管控。张琰[14]运用因子分析法对生鲜农产品物流风险因素进行简化，为了提升生鲜农产品冷链物流风险预警管理的水平，构建了由17个风险预警指标组成的基于成本约束的生鲜农产品冷链物流风险预警指标体系。

（2）定量分析方法。申笑宇，等[8]通过有机整合决策实验室分析（DEMATEL）、解释结构模型（ISM）和网络层次分析（ANP）三种方法，建立生鲜电商前置仓冷链物流断链风险影响因素的多层递阶网络结构模型，研究影响因素的因果属性、层次网络结构和权重。Chen，等[15]采用层次分析法构建风险因素判断矩阵，确定生鲜农产品运输风险因素的指标权重。刘虎沉，等[16]提出了一种基于区间直觉模糊集（IVIFS）和多属性边界近似区域比较（MABAC）方法的改进FMEA模型，并将FMEA模型运用于实际冷链物流配送过程的风险分析中，为冷链物流企业保证商品质量、提升配送服务水平提供参考。Chen，等[9]基于贝叶斯网络理论构建生鲜冷链网络中断风险评估模型，分析冷链过程中风险发生的概率及主要影响因素，并纳入SIR模型，进行灵敏度分析，改善风险传递。Fu，等[17]综合考虑港口物流过程、通关过程和港口到门物流过程三个ICCL过程潜在风险因素，构建了ICCL安全评价指标体系，结合可拓决策模型和熵权法对进口冷链物流的风险水平进行了评价。

目前，对冷链风险进行评价的方法中，定性方法具有主观意识的局限性，随着研究的深入，定量方法会越来越普遍。

3 风险传导机制研究进展

目前，风险传导机制主要集中于金融、社会、项目建设及供应链方面，专门进行冷链风险传导机制的研究未见公开发表文献，冷链风险传导机制研究可借鉴这些领域尤其是供应链的研究成果。

3.1 风险传导机制理论研究

风险传导理论是建立在风险识别、估测、评价、控制方面的完整理论体系之上的新兴理论[18]。风险传导机制指的是风险在一个经济体系内传递的过程，包括风险的产生、传递和影响等环节[19]。风险传导机制研究主要集中于金融、社会、项目建设及供应链方面。

（1）金融风险传导机制。王定祥，等[20]以应收账款融资模式为例，分析了供应链金融中信用风险传导因素与传导机制。杨子晖，等[21]采用新颖的风险溢出网络方法，研究全球“新冠”疫情事件下，我国金融市场各部门间风险传导关系的动态变化。

（2）社会风险传导机制。胡象明[22]认为社会风险传导具有单一性和聚集性两种模式，社会风险放大过程中存在社会站和个体站两个风险放大站，源头控制是防范和控制重大风险的最佳办法。

（3）项目风险传导机制。刘维庆，等[23]在城市轨道交通项目建设中，借鉴网络传播动力学传染病模型，模拟风险传导机理。何寿奎，等[24]研究了“一带一路”项目风险传递机理，构造了风险传递的反馈回路图，建立了以“一带一路”水电项目为背景的风险传递模型。

（4）供应链风险传导机制。闫秀霞，等[25]通过供应链上企业间的依存关系，阐述了供应链风险传导的过程，构建供应链风险传导模型，认为供应链风险传导机制主要是知识传导机制和知识创新机制。乔良，等[26]通过对有机农产品供应链的传导机理进行深入分析，提出了四种有机农产品供应链风险管控模式。Wang，等[27]讨论风险评估的流程，在对供应链风险因素进行识别和分析后，利用BP神经网络建立了风险评估模型。

3.2 风险传导机制研究方法

风险传导需要凭借介质来传导，并通过各种形式反映，风险传导机制具有复杂性，可能会导致连锁反应，从而引发系统性风险[18]。对风险传导机制方法研究不可或缺，目前国内外对于风险传导机制方法的研究主要集中在以下几方面：

（1）复杂网络分析法。付焯[28]利用网络拓扑分析方法，提出了一种风险传导效应测度的分析模型，揭示多式联运网络风险的传导机理。刘维庆，等[23]依据复杂网络理论，构建风险因子相关系数矩阵与复杂网络图，计算确定风险因子的节点联系度、节点影响度和节点效率，为项目管理者进行风险决策提供了一种有效方法。任梦，等[29]运用网络组织理论、复杂网络理论等对网络组织风险传导过程和防范策略进行研究分析。

（2）系统动力学及传染病模型。Chen，等[9]利用流行病模型研究供应链风险传递，通过企业风险偏好、操作鲁棒性和灵活性、市场信息完备性以及网络拓扑结构等多驱动因素探究复杂供应链网络风险传递的机理和演化。杨扬，等[30]以云南省生鲜蔬菜国际冷链物流为例，构建生鲜农产品国际冷链物流运作风险的系统动力学模型，并指出降低风险应综合考虑风险控制成本、运作风险、运作绩效三个方面的均衡。张阐军，等[31]针对农产品供应链重构风险整体构架和重构进程风险传导复杂网络，利用动力学SIR模型模拟农产品供应链重构内生风险传导过程，结果表明土地流转对农产品供应链重构组织中的组织结构重构整体性具有战略性意义。张圣忠，等[32]运用医学领域的传染病模型对供应链网络节点企业在违约风险传染中所处状态情况进行分析，认为违约风险在供应链网络中会蔓延传染，供应链节点企业必须提高自身风险防范意识、努力消除自身风险并不断改进现有风险防御机制，获得对风险的持续免疫能力。

（3）最小生成树（MST）方法。Ouyang[33]从产业链的角度，用最小生成树（MST）方法和连通性方法研究了中国能源期货之间的风险传递，指出各环节的风险传导主要由上游产品向下游产品溢出。Balcilar[34]应用标准溢出方法、频域方法、分位数连通性技术和连通性网络分析中东和北非经济体之间的金融连通性和风险传导。

4 结语

国内外学者对冷链风险影响因素及影响机制进行了较为广泛的研究，并取得了一定的研究成果。但一些文献仅对冷链风险因素进行识别，未构建风险指标体系，对于冷链风险评价缺乏系统性；对于冷链风险传导机制的研究仍处于探索阶段，对冷链风险传导机制影响因素的指标选取及传导机制原理和方法的使用没有过多的说明，因此相关理论及方法需进一步完善。

冷链风险因素识别与评价是近年来的研究热点，传导机制研究领域不断增加，冷链风险传导机制的研究处于初级阶段，随着对冷链物流行业发展的重视，冷链风险传导机制领域会吸引越来越多学者的关注。