装备制造企业高质量发展影响因素——基于扎根理论的研究

陈威威

（江苏大学 管理学院，江苏 镇江 212013）

目前高质量发展是国内学术界持续关注的热点问题[1]。新时代我国高质量发展的目标是建设现代化经济体系，而企业作为经济社会的基本单元，是宏观经济发展下的微观主体，经济高质量发展的落脚点在于企业高质量发展[2]。装备制造企业作为工业重心、国民经济的支柱，具备产业规模大、资本密集程度高等特点，其高质量发展对于推进经济增长和产业转型至关重要[3-4]。但是我国装备制造企业高质量发展的概念涵义是什么？装备制造企业在高质量发展的过程中受哪些因素影响？这些影响因素如何影响装备制造企业高质量发展？这些都是亟待解决的实际问题。

装备制造企业的发展受多方面因素的影响。有的学者们从宏观层次进行研究，分析产业、区域层面的政策制度与外部环境对装备制造企业的发展[5]。也有学者针对装备制造企业的微观层次，聚焦于企业发展规模、技术水平等因素对其发展的影响进行了研究[6]。然而，装备制造企业发展具有一定的复杂性，现有研究较少从整体视角对其影响因素进行系统剖析，无法解释单个要素对装备制造企业发展的影响作用，以及多种影响因素对装备制造企业发展的综合作用。为了对上述问题进行有效解决，本文基于高质量发展的视角，结合我国装备制造企业的发展现状，采用扎根分析的方法，对影响其高质量发展的因素进行识别和分析，丰富我国装备制造企业高质量发展进行相关研究。

1 相关理念及文献综述

1.1 高质量发展的内涵

高质量发展的首次提出是在党的十九大报告中，具体指达到低生产要素、高资源配置、低环境污染、高经济效益要求的发展[7]。高质量发展需要做到从以规模效益为导向到以结构优化为导向的转变，注重发展的质量[8]。当下学界对高质量发展的研究更多是从宏观层面展开，探究高质量发展的内涵。金碚[9]认为高质量发展要以创新、绿色、协调等理念为基础，针对社会主要矛盾与经济社会发展，为人民提供更好的产品和服务，满足人们的需求。高质量发展要平衡经济生活、生态环境、社会发展等多层面，进行可持续发展[10]。赵剑波等[11]从宏观、中观、微观三个维度分析高质量发展的内涵，剖析外部环境、资源条件等因素对高质量发展的影响，指出高质量发展的目标是落脚于人民需要，改善社会效益。

1.2 装备制造企业高质量发展特征

我国关于装备制造企业高质量发展特征的研究并不多，主要针对装备制造企业的绩效展开，通过对装备制造企业的绩效状况来判断其高质量发展程度。除此之外，装备制造企业的高质量发展也要考虑到产品、服务、管理机制以及绿色发展等。同时，装备制造企业的社会声誉与口碑会对企业的发展产生影响，在对其高质量发展特征的判定过程中需要考虑在内。装备制造企业高质量发展的特征如表1 所示：

表1 装备制造企业高质量发展的特征

通过对相关学者关于装备制造企业高质量发展特征的研究进行归纳概括，本文总结出装备制造企业高质量发展的特征有以下方面：（1）企业效益良好，可以保证稳定的经济收入；（2）绿色发展，在生产运作过程中做到能耗低、污染小，实现可持续发展；（3）管理机制良好，人才晋升、内部管理公平透明；（4）研发创新实力强，注重研发投入，不断创新以满足市场需求。

1.3 装备制造企业高质量发展相关研究

装备制造企业属于企业范畴，因此可以借助企业高质量发展的相关研究进行初步了解。梳理之后发现企业高质量发展的研究主要聚焦在以下几个方面：

（1）采用实证分析的方法，以单因素或多因素角度剖析其对装备制造企业高质量发展的促进作用。李雄飞[16]探究了经济政策对企业高质量发展的影响，发现经济政策不确定性、企业规模与高质量发展密切相关；晏国菀等[17]指出政府减税降费可以提高企业的创新水平和资源配置效率，进而对企业的全要素生产率产生影响，最终实现高质量发展。

（2）构建模型对企业高质量发展进行评价。陈鹏远等[18]根据高质量发展的五大核心要素，选取长三角地区企业高质量发展综合指数构建评价模型；李晓钟[19]结合制造企业高质量发展的内涵，从产业、创新、数字化等8 个角度入手构建评价指标体系，对我国东、中、西部的高质量发展程度进行划分。

目前关于装备制造企业高质量发展的研究并不多，主要集中在以下方面：

（1）研发创新。杨栩等[20]考虑到装备制造企业外部环境和内部发展因素的影响，针对企业技术自主创新的视角提出四条发展路径。邓智瀚[21]研究了组织创新对装备制造企业高质量发展的影响，建立了企业组织创新和技术创新之间的匹配机制。

（2）评价体系设计。张鹏等[22]在针对装备制造企业发展的指标设计基础上，收集相关资料数据进行分析评价，通过对评价结果进行剖析，找到问题并提出解决对策。马宗国等[23]以高质量发展的创新、协调、开放等5 个维度为基础，选取188 家A股上市企业做为样本，对我国装备制造企业高质量发展进行系统性的分析和评价，并在此基础上提出高质量发展路径。

2 我国装备制造企业高质量发展模型构建

2.1 研究方法

扎根理论最早是由Glaser 等[24]提出，即以访谈、查找文献和收集问卷等方式得到一手原始数据，在对其进行分析归纳的基础上，经过事实验证得到理论的研究方法，具体应用在理论解释缺乏或现有理论不充分的领域。虽然高质量发展是目前我国的研究热点，但是针对装备制造企业高质量发展的研究尚未有成熟的理论体系，我国装备制造企业高质量发展的影响因素研究缺乏。因此，有必要采用扎根理论对装备制造企业高质量发展的构成因素进行探索，以此建立装备制造企业高质量发展的理论依据。

以Byron[25]和Ketokivi[26]规定的研究透明性为标准，本文采用的是收集分析数据、建立及检验理论的“扎根”过程。在初始材料中提取概念，通过不断地对比分析，建立出与实际情况相贴合的理论模型[27]。在对数据进行处理的过程中，严格遵循扎根理论的三级编码流程“开放式编码—主轴式编码—选择性编码”[28]。首先是一级开放性编码，以初始资料为根本，从中提炼出关键词，为其贴上标签并且使其概念化，将具有相同或类似概念的关键词分类到同一范畴；其次是二级主轴式编码，剖析范畴之间存在的关系，初步建立研究理论模型；最后是选择性编码，将属于核心范畴的概念识别出来，与其他范畴进行整合归纳，进而得到概念准确、逻辑合理的扎根理论[29]。

2.2 数据收集

本文以装备制造企业为研究对象，挖掘其高质量发展过程中的影响因素。在过去的2017—2022 年间，文献对装备制造企业高质量发展的研究数量呈指数增长，装备制造企业的高质量发展成为业内的研究热点。本文以国内外期刊文献为资料来源库，选取装备制造企业、高质量发展为主题，通过文献查找、分析、提取等步骤，整合出在装备制造企业高质量发展转型过程中起关键作用的影响因素。

首先，对中文期刊上有关本研究的文献进行检索，以中国知网数据库为基础，选取制造业高质量发展、装备制造企业高质量发展转型作为文献检索的关键词，在检索过程中将文献的发表时间限制在2017—2022 年，初次检索得到846 篇文献，文献来源包括期刊论文、会议讲座、报纸等。为保证文献统计的权威与系统，以《中文社会科学引文索引（CSSCI）来源期刊目录》（含拓展版）、《中文核心期刊要目总览》、中国科学引文数据库（CSCD）为基准，对初次检索所得文献进行筛选，经筛选得到206篇与装备制造企业高质量发展有关的文献。

其次，对外文期刊上有关本研究的文献进行检索，以Web of Science 核心合集为基础，选取SSCI、CPCI、ESCI、CPCI-S、SCI-EXTENDED 等文献数据库作为文献搜索来源，检索关键词分别为manufacturing industry high-qualitydevelopment、manufacturing developmen，另外，对文献检索的年限进行限制，使检索到的文献为2017—2022 年，在删除文献库内重复的文献后，最终得到137 篇与装备制造企业高质量发展相关的文献。

3 数据分析与模型构建

3.1 开放式编码

进行开放式编码的主要目的是对收集到的原始数据进行概念化处理，即将分散的、不系统的初始数据的概念进行重新定义，给予其新的概念，在具体处理时，要明确研究主体的客观性，不能依据个体的主观印象进行判定，在此基础分析的基础上，形成最初的概念，并将概念进行分类。本文使用持续比较的方法进行理论模型构建，利用Nvivo11.0 分析软件，通过开放式编码进行转换得到相关自由节点和树状节点，具体操作过程如下：

第一步：概念化。首先将搜集到的资料进行分解得到不同的事件，根据事件所代表的不同含义进行分类，总结出各事件本身所代表的实质意义，进而构成概念性的表述。在概念化的过程中，要将概念进行多次比较与修改，目的在于能够将真实的独立事件进行反映，将所得到的所有新概念进行标记，并将得到的信息数据与原始数据相匹配，用概念化的方式进行自由节点的构建。

第二步：范畴化。通过第一步得到的概念化原始数据进行类比分析得到自由节点，进行整合并提炼成一个概念，把具有相同现象的自由节点合并为树状节点，最后将解码数据逐级整合，进而得到装备制造企业高质量发展影响因素的开放式代码。

根据以上的操作步骤，本文对所搜集到的文献资料进行各概念语句的逐一分析，得出20 个概念，将他们分别用“a+”序号表示，随后将相同相近的概念进行类别归纳得到8 个范畴，并用“aa+”序号的形式进行编号，每个范畴所包含的概念如表2所示：

表2 概念与范畴化示例

3.2 主轴式编码

进行开放式编码的目的是分析挖掘收集到的原始数据，而主轴式编码的目的则是找到并构建范畴与范畴之间的内在联系。在对整理归纳出的独立范畴按类别进行关联组合后，形成主范畴和副范畴。本文在进行主轴式编码的过程中，将装备制造企业高质量发展作为研究的核心和关键，探究不同范畴所具备的联系与内在逻辑，以此作为分类的依据，接着整合开放式编码过程中提炼的各个范畴，最终得到4 个主范畴，分别是外部环境影响、研发创新、资源禀赋、战略规划，具体如表3 所示：

表3 扎根分析主范畴

3.3 核心式编码

在进行开放式编码之后，需要将核心范畴提取出来得到核心式编码。本文通过对主、副范畴的分析推演，以故事线的形式将主范畴之间的关系进行阐述：在经济由高速增长向高质量发展的转型时期，我国装备制造企业根据外部环境的变化，结合自身资源禀赋，制定出符合社会发展和企业自身需要的战略规划，通过研发创新不断提升企业竞争力，从而获得良好的经济效益，实现装备制造企业高质量发展。

3.4 饱和度检验

出于对研究信度与效度的考虑，本文需要进行饱和度检验以明确是否需要更多的资料支撑。因此采用Nvivo 软件对35 篇预留文献进行编码，检验构建的装备制造企业高质量发展模型是否饱和，共生成5 个初始概念，最终经过检验发现并未产生新的概念化范畴。因此本文关于装备制造企业高质量发展的模型在理论上是能够满足饱和度要求的。

4 模式构建及阐释

通过上文对扎根理论的研究，能够得出装备制造企业高质量发展主要和外部环境、研发创新、资源禀赋、战略规划四个维度有关。本文在刻画故事线和维度模型的基础上，根据对装备制造企业高质量发展影响因素概念的分析，进一步构建装备制造企业高质量发展影响因素的概念模型，如图1所示。

图1 装备制造企业高质量发展的影响因素模型

（1）外部环境影响。外部环境是装备制造企业高质量发展的支撑与保障，良好的政策与产业环境不仅可以促进企业研发创新，还可以助推企业转型升级。外部环境的优化可以减少装备制造企业非生产性支出、提高企业生产性努力，对企业的高质量发展起到积极正向作用。在经济由高速发展转向高质量发展的政策大环境下，国家为实现装备制造企业高质量发展提供了优质的基础设施条件、财政补贴和快捷帮扶通道等，在政策层面上保证装备制造企业的平稳发展。与此同时，大力倡导支持装备制造企业技术转型、绿色发展，提升产品竞争力与可持续发展，有利于实现装备制造企业的高质量发展。

（2）研发创新影响。装备制造企业需要不断进行研发创新以实现在其领域的领先地位，拥有关键核心技术的企业可以摆脱以规模效应和低端制造带来的成本优势，进而获得更高层次的价值创造。对于企业来说，进行研发创新是实现其高质量发展的必经路径，拥有高创新活跃度的企业对研发的投入比例越大，该企业可以拥有的核心竞争力就越强。装备制造企业的研发创新包括商业模式创新、产品技术创新、管理创新等，通过不断优化企业管理与产品质量，提升企业的持续发展能力，最终实现装备制造企业高质量发展。

（3）资源禀赋的影响。装备制造企业进行战略发展的基础是资源，通过高效整合、利用各类资源为自身发展带来优势。企业在制定发展战略时主要考虑自身的基础资源和特有资源，协调配置偏向形成差异化。企业的资源禀赋分为内部和外部两种，内部资源指的是能够维持企业生产计划、组织运作、系统运行的资源；外部资源指的是与行业、客户、高校和科研机构等合作形成的资源。有效利用企业自身的资源禀赋，可以提升自身生产、管理、创新等效率，促进生产要素融合升级，实现装备制造企业高质量发展。

（4）战略规划的影响。装备制造企业具有体量大、资本密集明显的特征，需要根据行业现状与企业自身发展状况进行战略规划。装备制造企业常见的战略规划包括数字化、服务化、智能化转型等，具体步骤分为战略制定和战略实施两个环节。良好的战略规划可以明确装备制造企业的发展目标，根据环境的变化而及时做出调整，从整体角度明确企业发展路径，促进其高质量发展。

5 研究结论与展望

5.1 研究结论

本文通过扎根分析方法，得出装备制造企业高质量发展影响因素的四个主范畴，分别是外部环境、研发创新、资源禀赋、战略规划，在此基础上构建了装备制造企业高质量发展的概念模型，并对四个主范畴的影响作用进一步分析探讨。企业结合政府行为与社会环境，考虑到内外部资源基础，根据自身的发展情况制定战略规划并积极落实，不断进行技术创新与管理创新，优化产业结构，提升企业效益，实现其高质量发展。

本文具备一定的理论与实践价值。（1）丰富了装备制造企业高质量发展影响因素的研究。目前针对装备制造企业领域的研究成果较多，高质量发展的研究也成为热点，但是围绕装备制造企业高质量发展的相关研究并不多。本文通过文献研究，对装备制造企业高质量发展的特征进行识别，界定出装备制造企业高质量发展的内涵，丰富装备制造企业高质量发展的研究内容。（2）构建了装备制造企业高质量发展模型。通过对现有文献进行梳理，发现装备制造企业高质量发展的影响因素相关研究缺乏，因此本文在梳理文献和资料收集的基础上，通过扎根理论识别出我国装备制造企业高质量发展的影响因素，提出其高质量发展的概念模型，刻画装备制造企业高质量发展的影响机制，为该领域的相关研究进行丰富和补充。

5.2 研究展望

本文存在一定的局限性。首先，对装备制造企业的相关文献资料进行收集和分析，期望在编码时实现范畴和结构的饱和化，但这只是区域理想化的状态。由于研究的文献数量有限，因此编码的完全饱和不能进行保证，在一定程度上局限了研究结果的适用范围。其次，本文采用质性研究，仅识别出装备制造企业高质量发展的影响因素，并未能对其高质量发展水平做出有效评价。最后，未展开实证研究来验证装备制造企业高质量发展理论框架的可行性与有效性。基于此，未来研究可以更进一步的开发各影响因素的具体测量表，通过问卷、访谈等形式获得更多样本资料支撑，并采用实证分析的方法刻画装备制造企业高质量发展的具体路径，为装备制造企业高质量发展的相关研究提供更坚实、更具普适性的理论依据。