基于责任关怀管理体系的承包商安全管理模式探究

马二龙

（巴斯夫催化剂（上海）有限公司，上海 201206）

0 引言

承包商一般指代表生产经营单位在其现场提供服务的公司或个体经营者，包括长期承包商和与承包商签订合同的分包商。随着经济的发展和技术的进步，各行各业的分工逐渐细化，不同组织或行业之间的合作也随之增多。伴随着不同组织或行业之间合作的增多，生产经营单位的部分或大部分的生产活动都会通过发包的方式雇佣承包商来完成，因此承包商作为生产经营单位的生产活动中不可缺少的一部分参与或者融入到生产经营单位的管理工作中。常见的承包商参与的生产活动有工程建设、生产运维、物料储存及运输、设备安装、维修及调试等［1］。

随着国家、行业、企业对安全管理工作逐渐重视，逐渐成为生产经营活动参与者的承包商的安全管理工作也逐渐被重视。如图1 所示，2018—2022 年全国安全生产事故死亡人数逐年降低，2022 年较2018年降低了38.4%。工矿商贸企业就业人员10 万人生产安全事故死亡人数也由2018 年的1.547 人降至1.097 人，虽然在2021 年有所反弹，但随着2021 年新《安全生产法》的实施，在2022 年大幅降低。

图1 2018—2022 年全国安全生产事故死亡情况

同样随着新《安全生产法》的实施而降低的还有石油化工行业的安全事故数和死亡人数，如图2 所示，2018—2022 年全国化工事故起数及因此导致的死亡人数逐年降低。

图2 2018—2022 年全国化工事故起数及死亡人数

但从图1—图2 也可以看到，生产安全事故依然在发生，这其中也包含承包商生产安全事故，因此无论是企业本身的生产安全还是承包商的安全管理依然任重道远。本文将以石油化工行业为例讨论承包商安全管理，并基于责任关怀的理念给出承包商安全管理的建议。

1 当前国内石油化工行业承包商安全管理现状

1.1 现有管理方式

石油化工行业的企业所使用的承包商的服务内容主要包括工程建设（厂房、装置等）、检修、设备维保、人力服务等［2］。

在管理模式上，通过不断地调整管理策略和要求，部分企业如中国海油从传统的依靠人员现场巡查和监督为主逐渐转变为全过程管理［3］。通过安排专人进行现场监督，关键节点现场监护等措施，实现全过程管理。在管理工具上，通过加强承包商的资格审查（甚至复审）和打分将承包商分类管理；完善合同条款确保权责清晰。

在管理手段上，要求承包商入场前提交EHS 管理计划以确保其人员职责、作业程序、检查方法等详尽有效；加强承包商绩效管理，确定奖惩措施并严格执行；实施现场多形式检查；在完工前进行详尽的验收检查［4］。王学文等［5］基于风险的角度提出了对作业内容进行风险评级，据评级结果来制定不同作业的承包商的管理强度。为了更高效和全面地对承包商进行监管，张超亮等［6］针对海洋石油工程建设阶段承包商管理提出了智能化系统的使用，如门禁系统的使用。

1.2 现有管理方式的优势和不足

通过对以上管理方式进行分析可以发现企业在进行承包商管理时采用了一些减少承包商安全管理难度及管理成本的良好做法，如将承包商选择和准入作为管理的第一环、通过完善合同条款和安全协议约束和奖惩承包商以及基于风险对作业内容进行分级等，这些对有需要进行承包商管理的企业有很好的借鉴意义。

但在实际执行中仍会发现不足，针对一些需要长期承包商的工作如设备日常维保，部分企业容易出现以包代管、分包较多、包而不管等自主管理力度不够［7］，企业监管流于形式的现象，这样非但不能完成好日常工作，反而加大了企业对承包商的管理难度。针对一些特殊作业，如吊装作业、高处作业、挖掘作业等，由于此类作业频率较低，设备价格高等问题，承包商会临时选用外来人员进行作业，若企业监管流于形式，就会出现作业人员无资质作业、无票作业、甚至未进行安全交底即开始作业等情况，极易造成重大的生产安全事故。甚至对一些工程类项目，由于低价中标，承包商为了降低管理成本，其管理人员经常一人身兼多职，若监管不到位也会发生严重的生产安全事故。

1.3 部分企业所做的改进和提升

针对以上不足，很多企业已经发现此类问题的存在，如中海石油深圳分公司尝试将不同风险等级的作业项目指定不同级别的管理人员或部门来跟进，并制定相关的工作流程和工具来降低监管不到位、承包商自主控制不足所带来的风险［3］。中石化催化剂有限公司通过将承包商与公司内部同等要求、同等对待，并通过组织专业培训提升承包商管理人员的业务和管理水平的方式来提升承包商对企业要求的认同感和责任感［8］。

以上都是很好的改进和转变，尤其是根据作业内容的风险等级来管理承包商，但可以看到企业的改进和提升还是更多地关注在单一的作业内容或承包商本身，未能结合自己的产品、生产活动、管理要求和存在风险等多维度来进行承包商安全管理。

2 责任关怀及责任关怀管理体系简介

2.1 责任关怀

责任关怀是在安全问题制约石油化工行业发展的背景下，由加拿大化学行业协会于1985 年首次提出，由美国及其他国际协会采纳和完善后在全球范围内开始推行。该理念旨在深化化工行业对安全管理的重视，并根据其产品、生产活动等情况能够形成一套覆盖健康、安全和环境等多方面的自律性体系［9］。

中国于2002 年开始推行责任关怀，目前由国际化学品制造商协会（AICM）和中国石油和化学工业联合会（CPCIF）在中国进行责任关怀的推广和实施。2020 年，AICM的38 家会员公司代表签署了最新的《“责任关怀”全球宪章》，其中不乏石化行业的领头企业，如巴斯夫、法液空、诺力昂、瓦克化学等。

2.2 责任关怀管理体系

责任关怀管理体系是以“责任关怀”为基础提出的一套指导和帮助企业开展责任关怀工作，并持续改进环保、健康及安全绩效的管理体系［10］。中国石油和化学工业联合会（CPCIF）联合巴斯夫、伊士曼、上海华谊集团、应急管理部化学品登记中心等企业和（或）机构编制了“1+6+X”标准体系框架，其中“1”代表《责任关怀实施准则》，“6”分别代表《责任关怀实施细则第1 部分：职业健康安全》《责任关怀实施细则第2 部分：工艺安全》《责任关怀实施细则第3部分：储运安全》《责任关怀实施细则第4 部分：污染防治》《责任关怀实施细则第5 部分：社区认知和应急响应》以及《责任关怀实施细则第6 部分：产品安全》，“X”代表适用于化工园区等的团体标准。该框架为企业和机构编制适用于自身的责任关怀管理体系提供了技术支撑。

笔者将以巴斯夫为例探讨基于责任关怀理念的承包商安全管理的实例及建议。

3 以巴斯夫为例的基于责任关怀理念对承包商管理的探索

3.1 巴斯夫责任关怀管理体系概况及架构

巴斯夫自1992 年以来便致力于贯彻责任关怀的原则，并制定了与自身相适应的具体的责任关怀目标。此外，责任关怀活动也已成为巴斯夫可持续业务管理的一个核心组成部分。为了践行责任关怀并进行详细记录，巴斯夫于2007 年建立了责任关怀管理体系，并将其应用于巴斯夫集团所有独资和控股公司。当前巴斯夫责任关怀体系的框架包括以下准则［10］：①准则0 组织管理。②组织1 产品监管。③准则2 物流安全。④准则3 职业安全。⑤准则4 职业医疗和健康保护。⑥准则5 工艺安全。⑦准则6环境保护。⑧准则7 应急响应。⑨准则8 沟通。⑩准则9 安保。准则10 能源。

3.2 基于上述准则的承包商安全管理方式介绍

每个准则都有其特有的管理内容和管理要求，其中组织管理、职业安全和工艺安全是该体系的三大准则，本文将主要针对组织管理和职业安全进行讨论。

在组织管理准则中，巴斯夫明确了所有公司级岗位需指定符合生产活动和风险的岗位EHS 职责、培训计划、EHS检查计划及要求以及事故管理要求。该要求覆盖了所有巴斯夫员工、劳务工以及承包商员工。笔者所在公司会根据该要求制定所有岗位（包括仅由承包商执行的岗位）EHS 职责，并签署到个人。在每月、每周也会根据年度检查计划针对不同的工作场所进行EHS检查，针对特种作业如吊装、密闭空间作业，公司还会按作业需求安排部门人员现场监护，EHS 人员不定时巡查。

在职业安全准则中，风险评估（HIRA）及作业许可是该准则的关键。该评估较传统的JSA 等方式更全面、更详细，是基于作业活动和工作场所存在的风险进行的评估，该评估与其他环境、健康和安全准则密切相关，如在HIRA 过程中若发现与环保相关的风险，则需要考虑消除风险或减缓风险至满足准则6 环境保护的要求。作业许可证和标准作业程序是该准则中用于减缓风险的重要工具。针对承包商的所有作业都必须使用作业许可。针对巴斯夫员工的日常作业则需要满足标准作业程序的要求，标准作业程序的编写依据则来源于HIRA，如图3 所示。

图3 标准作业程序流程

综上可知，巴斯夫的承包商管理主要是基于作业活动和工作场所的风险使用作业许可和其他方式一同进行的，该管理方式与巴斯夫员工的作业活动和工作场所管理一致，不同的是，在巴斯夫内部所有承包商作业均需要开具相适应的作业许可。而且在任何生产活动发生变更时都需要重新进行风险评估，并根据结果修订程序或作业指导书。可以发现，所有的工作要求中并未单独体现承包商，而是将承包商作为与员工一样的生产活动执行者的一部分，所有作业都必须满足作业程序或作业指导书的要求。笔者所在公司便是根据此要求进行承包商管理，如作业过程中的巡检、特种作业的现场监督、作业许可定期抽查及作业许可现场确认等。

3.3 基于责任关怀管理体系的巴斯夫安全绩效

通过责任关怀管理体系的实施和持续改进，以巴斯夫大中华区为例，如图4 所示，大中华区近5 年职业安全和工艺安全绩效指标均维持在优异的水平，并且为了不断提高安全绩效，巴斯夫还每年在全国安全月的基础上开展不同主题的全球安全日活动，2022 年巴斯夫大中华区开展了“思安全、行安全”的活动，超过1.6 万名巴斯夫员工和承包商参与。

图4 巴斯夫大中华区近5 年职业安全及工艺安全关键绩效指标

2018 年巴斯夫为了更准确地体现现场的安全绩效，调整了损失工时工伤事故率的统计方法，以每20万工时的损失工时工伤事故率（伤害人数/实际总工时×2×105）作为职业安全关键绩效指标，并将巴斯夫员工、劳务工和承包商员工的工时合并计算。

4 结论

综上，通过责任关怀管理体系对包括承包商在内的巴斯夫员工及其他服务相关方的安全管理是有效的，并适合于巴斯夫。基于巴斯夫的责任关怀管理体系，笔者给出以下承包商安全管理的建议以供参考。

（1）依据本公司的生产活动完善承包商的准入和审核。

（2）完善本公司生产活动的风险分析，尤其是完全或绝大部分需要承包商进行的活动。

（3）基于风险评估的结果和法规的要求，完善风险控制的手段或措施，包括作业人员资质、作业许可、EHS 检查等。

（4）将承包商管理与本公司员工保持一致，以便将更多的资源放到如何消除、减少或控制“员工”面对的风险上。

本文结合石油化工行业的承包商管理现状以及巴斯夫责任关怀管理体系的实施效果，探讨了承包商安全管理的一些方式和措施，并给出了一些建议。随着管理经验的不断进步和技术手段的不断发展，还会涌现出更多好的、值得借鉴的管理模式，希望本文的探讨能够给企业提供一些借鉴或参考以制定更符合企业生产活动特点的承包商安全管理模式。