博士学位论文评审质量与博士生及其导师的关联性探析——以湖南某高校机械工程学科为例

喻海良，湛利华，，付 彪

（中南大学 a.轻合金研究院；b.研究生院，湖南 长沙 410083）

《国家创新驱动发展战略纲要》明确指出，到2050年建成世界科技创新强国，成为世界主要科学中心和创新高地。人才是科技发展的第一动力。习近平总书记在党的二十大报告中指出，全面提高人才自主培养质量，着力造就拔尖创新人才［1］。全面提高人才自主培养质量的关键是提高我国博士生人才的培养质量。2020年教育部《关于加强博士生导师岗位管理的若干意见》中明确表示，博士研究生教育是国民教育的顶端，是国家核心竞争力的重要体现。博士生导师是博士生培养的第一责任人，承担着培养高层次创新人才的使命。

目前世界主要国家都把博士生培养作为最高等级的人才培养。博士生培养质量的关键是博士生导师。美国主流高校在博士生导师遴选时，主要看三个条件：一是有博士学位；二是有课题和科研经费；三是有指导博士生的经验。英国高校的博士生导师是一个流动的工作岗位，各高校普遍看重申请者是否具备指导博士生的经验、能力及科研实力。德国非常注重博士生导师的选择，主要采用“师徒制”对博士生进行培养，因而，提高导师对于博士生的有效指导是“师徒制”模式面临的重要任务。经过40年的发展，我国博士生导师制建设取得了长足进展。特别是国家“双一流”大学建设方案中重要建设任务包含要建设一流师资队伍、培养拔尖创新人才、提高科学研究水平，与博士生人才培养都有直接的密切关系。

在博士生培养质量的众多指标中，最重要的指标为博士生学位论文质量。一所高校的博士学位论文质量代表了该高校的博士生培养质量。近年来，湖南某高校机械工程学科博士生学位论文质量逐渐提高，有多名博士生荣获上银优秀机械博士论文奖金奖、中国有色金属学会优秀博士论文奖、湖南省优秀博士学位论文奖等奖励，在机械工程、有色金属等专业领域获得了行业人员的高度认可。本文以该校机械工程学科博士生学位论文外审结果为良好（B）及以上的博士生数据为基础，系统分析机械工程学科博士生学位论文质量与博士生、指导教师两个关键性主体的关系，本文研究结果对于未来提高我国自主培养的博士生学位论文质量具有指导意义。

一、机械工程学科博士生学位论文外审情况

机械工程等应用性学科，博士毕业就业范围较广，社会需求较大，可在学术领域和国民经济发展中的一些重要的行业从事技术性创新工作。该校机械工程学科为国家一级重点学科，主要培养机械工程领域的高端人才。近年来，该校机械工程学科全面实施导师负责制，完成博士生自我管理与监督，落实博士生导师“立德树人、教书育人”的职责，导师全面指导并督促学生完成培养环节的各个任务。

自2019年11月至今，该校机械工程一级学科博士学位论文送审结果记录共有416条，涉及134名学生。学位论文送审成绩按“90～100优秀（A）；80～89良好（B）；70～79中等（C）；60～69一般（D）；60分以下为不合格（E）”5个档次给定。在分项评价中，选题占10%，创新性及论文价值占50%，基础知识及科研能力占30%，论文规范性占10%。416条学位论文送审结果如下：“送审结果为优秀（A）”的记录106条，“送审结果为良好（B）”的记录249条，优良率约为85.3%。134名学生的送审结果记录中，送审结果全为A的学生4人，全优率约为3%；送审结果为“2A1B”的学生21人，送审结果为“1A2B”的学生37人，送审结果为“3B”的学生26人。下文以送审结果为B及以上的学生数据为依据，分析优秀博士学位论文的主要影响因素。

二、博士学位论文送审结果为AB的学生情况分析

博士生生源质量是博士生培养的重要质量保障机制之一。从源头上评估博士生的生源质量，并在培养过程中实施分流淘汰机制，强化过程考核，对提升博士生的培养质量具有重要的意义。张君等［2］指出来自“985工程”高校的博士生在学业上比来自“211工程”高校、其他类型高校的博士生表现得更好，差异更为显著。他们指出，这种差异在理工科学科中表现得更加凸显。因而，本节主要对送审结果为AB的学生情况进行分析。

首先，对于上述毕业的学生的第一学历进行分析。博士生第一学历来自“985工程”高校获得优秀率的占比比来自“211工程”高校和“双非”高校高，70%的博士学位论文获得了优秀。而“211工程”高校和“双非”高校的优秀率分别为52.4%和57.6%。好的第一学历对于提高博士生质量具有重要意义，但是，上述统计结果表明，无论第一学历如何，都可以通过博士期间的努力实现博士学位论文质量优秀。虽然博士生在入学前的第一学历学习层次上存在一定差异，但是，他们在博士阶段都获得了良好的培养。因而，该校以“进入时条件不一样”和“出校门时条件一样好”为基准对博士生学位论文进行管理。

其次，对博士生的录取模式与优秀率的关系进行了分析。采用“申请—考核”模式录取的学生的优秀率达到了82.4%，远超传统的“公开招考”录取模式（优秀率为56.3%）。该校招生模式由传统的“公开招考”转变为“申请—考核”、“硕博连读”（优秀率为70%）、“直博生”（优秀率为57.1%）模式。从统计数据可以看出，“直博生”的优秀率并不高。2017年教育部统计数据显示直博生正常毕业率只有35%。对于直博生，由于他们在本科阶段没有经历过严格的科研训练，他们的毕业所需年限比传统的硕士—博士培养的学生少了1年，时间减少是培养质量降低的主要原因。因而，对于直博生培养，其培养过程中可以适当缩减部分课程的学时（比如英语），增加其在科研方面的投入时间。相比较而言，“申请—考核”的博士生的学位论文质量最高。在博士生培养过程中，导师对于课题发展需要什么样的生源、具有什么样基础的生源能够取得好的成绩是非常了解的。在博士生招生阶段，充分发挥了导师在博士生录取标准制订中的核心作用，充分体现其学术自主权。相比较而言，传统“公开招考”模式下导师在博士生招生中没有足够的招生自主权，因而博士生学位论文质量相对较差，是应该被逐渐淘汰的招生模式。

再次，对博士生学习绩点、年龄与博士生学位论文外审优良率的关系进行了分析，发现博士生的学习绩点与论文优秀率的关联性不大，整体而言比较均衡。在博士生年龄方面，随着年龄的增长，博士生学位论文的优秀率也在提高，这可能与博士生本身的知识积累有一定的关系。但在35岁以下博士生中，博士生年龄与论文外审优秀率关联性不大。

从上面的数据统计分析可以看出，一流的本科生生源与“申请—考核”招生模式在生源方面与博士学位论文质量有较大的关联性。为此，为了提高博士生优秀率的整体比例，有必要进一步加强第一学历来自“双一流”大学的生源的招生比例。为了吸引优秀生源，该学科先后开启了一流大学本科生直博培养计划，又开展了“拔尖创新计划”。提前将基础知识扎实、创新意识突出、科研兴趣强烈、身心素质优良、发展潜能较大的学生免试推荐至该校直博计划攻读博士学位，希望将他们培养为学科领域的拔尖创新人才。另一方面，在博士生面试过程中，增加博士生导师评分在面试成绩中的占比，多人组成的面试小组中，学生所报考的博士生导师的面试成绩权重占50%，有利于导师挑选出适合其研究方向的博士生。

三、送审结果为AB的导师指导情况分析

博士生的学术热情与学术投入是影响博士生培养的核心要素，而导师是博士生培养的第一责任人。因此，对优秀博士学位论文的导师进行分析具有重要意义。导师队伍建设是研究生教育的基础性工程，也是决定研究生教育质量的关键要素。学院在选拔博士生导师时应从政治素质、师德师风、学术水平、育人能力、指导经验和培养条件等方面制订全面的选聘标准，避免简单地唯论文、唯科研经费确定选聘条件。

对送审结果均为“B及以上”的88名学生的导师指导情况进行分析，共涉及38名导师。其中，指导学生全部获得B及以上的学生数达到5人以上的导师有5人，而指导学生全部获得B及以上学生数只有1人或者2人的导师有26人。导师指导博士生的数量与博士生培养质量有较大的关系。博士生指导数量为6～10人的导师比例高达23.7%。现在，人们普遍担心同一导师指导的博士生数量过多会导致单个博士生获得的指导时间减少，使博士生培养质量降低。鲍威等［3］指出，导师师均指导规模与博士生培养质量呈现“倒U型”关系。针对机械工程学科的博士生培养，需要学生具有较广的知识面，当课题组博士生规模达到一定数量后，博士生之间能够相互学习，进而提高知识储备。良好的学术氛围具有孵化和培养博士生良好思维和创造性的功能，具有教育博士生积极向上、追求进取的功能，具有强化博士生学术道德和行为规范的功能，可以激励博士生创新的欲望，提高博士生的创新素质与创新思维能力。与此同时，当博士生感觉导师指导学生数量过多时，对博士生的心理会产生较大负面影响，进而影响其学位论文质量。鉴于此，该校规定任何一名博士生导师一年内招收的博士生数量不得超过3人，同时，对于在读博士生数量达到15名时，应停止该导师的招生，最大可能地保障每名博士生都得到良好的指导。

博士生导师的指导经验对于博士生培养质量同样具有较大的影响。上述导师中共有38名博士生导师，其中教授35人、副教授3人。从导师年龄结构上看，40～50岁13人，50～60岁16人，60岁以上9人。目前，虽然该校对于博士生导师的选拔已打破职称界限，但是对于导师的年龄、学位、科研、指导经验、科研项目、科研经费、科研产出等依然进行着严格的审查。尹丹等［4］发现2017—2019年北京大学224篇优秀博士学位论文中，遴选时导师年龄35岁以下的有43人。然而，在对机械工程学科优秀博士学位论文指导情况进行统计时发现，40岁以下年轻导师统计结果为0。由此可见，对于不同的学科，博士生导师的优选年龄是存在较大差异的。机械工程学科属于制造行业，该领域博士生培养受导师经验影响较大。导师为教授和副教授，他们可以为博士生培养提供更良好的科研条件，支持博士生发表成果、开展学术交流等，这对于提高博士生学位论文质量至关重要。

对优秀博士生导师指导年限的统计结果进行分析。从导师的指导时长上看，正常学制内（普通博士生4年、直博生5年）的学生人数达42人，占比47.7%；6年以上的学生9人，占比10.2%。从人数分布上可以看出，导师指导时长在4～6年的博士学位论文占绝大多数。上述88名博士生中，有4名博士生获得了全A的成绩，他们都是在4～6年内获得博士学位。该校博士生毕业目前采取比较灵活的毕业年限。对于特别优秀的博士生，可以在第三年申请博士提前毕业。对于选择了拓荒性的研究领域，挑战了原创性和突破性的科研工作的博士生，也鼓励“啃硬骨头”，鼓励“十年磨一剑”。因而有部分博士生毕业延期至7年，甚至8年。然而，该校对于部分博士生在学期间不认真科研而导致拖延的情况，采取清退措施，使他们都能够认真务实地完成博士课题的研究工作，特别是该校采取博士生指导总数15人上限的制度，使导师能够负责任地把控博士生学业总体进展，在不降低博士生学位论文质量的情况下，减少博士生延期毕业现象。

从上述统计结果分析可以看出，博士生导师的个人素质对博士学位论文的影响同样非常重大。其中，对于机械工程学科这样的传统学科，博士生导师的指导经验对于博士生取得好的成绩是非常有意义的。针对这一现象，该学科在导师博士生指标分配过程中充分考虑导师的综合经验，主要包括博士生导师的科研经费、学术论文、授权专利、学术著作、科技获奖等。特别是对于指导博士生获得中国有色金属学会优秀博士论文奖、上银优秀机械博士论文奖等领域奖项的导师在博士生指标分配方面给予优先支持。通过上述举措，一方面避免了没有指导能力的教师成为博士生导师，另一方面避免“放养型”教师成为博士生导师。最终实现优秀的学生遇到优秀的导师，提高博士学位论文的质量。

结语

本次统计结果显示，博士生第一学历为“985工程”高校的毕业生的学位论文外审评价优良率远高于第一学历为其他层次大学的博士生；采用“申请—考核”录取的博士生，充分体现导师的学术自主权，使其培养的博士生的学位论文质量远高于传统“公开招考”录取的博士生；对于机械工程学科，相比于博士生导师的培养热情，其具有较长时间的指导经验对提高博士生学位论文质量具有较大的优势。