“双资质”背景下设计牵头的EPC联合体风险分担问题研究

■ 中国联合工程有限公司 吕昌 康成 来欢忠

近年来，我国建设行政主管部门持续深化建筑市场改革，各部门陆续出台法律法规来持续优化和规范国内建筑业市场[1]。2019年，住房和城乡建设部、国家发展改革委联合出台《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》（以下简称“管理办法”），要求工程总承包单位应满足“双资质”条件，即同时具有同工程规模相适应的工程设计资质和施工资质，并明确可以由具有相应资质的设计单位和施工单位组成联合体。此后，各地也陆续出台相关政策大力推进工程总承包。

在国家和地方关于企业承揽房屋建筑和市政基础设施工程总承包项目需要“双资质”相关规章条例落地的背景下，更多的设计院为适应新形势下的市场环境，积极以联合体模式同施工企业合作来满足EPC项目的投标要求。为避免设计牵头的联合体在面对各类风险因素时，因不均衡分担风险而使本方利益受损的非预期结果，本文分析了在国家提出工程总承包“双资质”的要求下，设计院作为牵头方常见的7个方面风险因素，提出联合体模式风险分担的9项基本原则和3个关键阶段，并以某机械工业设计研究院承揽的工程总承包项目为例，剖析其在组织机构、成本控制、技术质量、安全管理、党建引领等5个方面的风险分担策略，为设计单位寻求EPC联合体分担风险“较优解”，加深各成员方内部合作提供参考和借鉴。

设计牵头的联合体模式特点

联合体模式的工程总承包项目较常规EPC项目往往投资规模更大、整体管控风险更高。虽然《管理办法》中提到要根据项目实际特点确定牵头单位，共同与建设单位签订工程总承包合同，同时通过签订联合体协议来进行权责划分，就总承包项目承担连带责任，但在联合体的实际经验中普遍存在以设计为牵头方投资风险收益不对等以及职责权力边界不清等问题[2]。

为确保作为联合体牵头方的设计单位能够依靠管理手段调动成员方积极性，降低潜在风险发生概率，使项目自身增值，亟须通过科学合理的风险识别方法、选用恰当的风险分担模式、制定简明清晰风险分担框架来系统指导项目有序实施[3]，深化联合体各成员方合作关系，共同防范化解项目实施风险。

联合体模式风险分担九项基本原则

联合体模式实践中，各成员方由于主观自我利益保护，在面对风险分担时可能会出现责任推诿，影响信任承担，甚至会引起双边道德风险。因此，为促使联合体各方在建设项目中满足自身期望，在理论研究的基础上，总结得出风险承担9项基本原则，即公平原则、归责原则、风险收益与损失对等原则、最优控制原则、风险管理成本最低原则、风险承担上限原则、直接损失承担原则、风险动态分担原则、风险偏好原则。

风险分担9项基本原则是以最优控制为核心，遵循公平、归责基本原则，辨识风险偏好，设置风险承担上限，以最低风险管理成本控制去分担风险，实现风险收益与损失对等，降低直接风险损失，同时依据风险动态变化调整分担策略。在确保联合体模式有效进行项目管控的前提下，可研究制定风险承担上限，用尽可能低的成本去实施风险管控。按各方对项目的贡献、责任、承受能力和偏好来确定分担风险，同时根据各方的职责和过错划定风险责任。通过其承担的风险程度和可能得到的回报使风险承担与责任相对应，平衡风险承担和既定收益的关系。

以设计方牵头的EPC项目管理组织架构

联合体模式风险分担三个关键阶段

联合体模式风险承担贯穿于项目全过程生命周期，从系统工程角度将工程项目风险融入项目实施各阶段，可以将联合体模式风险分担归纳为以下3个阶段：

风险初步分担阶段

在项目初期的可行性研究阶段，联合体组建后，各成员方应当在该阶段辨识项目整体风险因素，并评判其风险级别和本方管控能力。通过风险因素筛查，根据最优控制原则制定风险因素控制方案，税收、汇率等经济浮动风险因素交由职能部门处理，设计、施工管理等技术风险因素交由项目实施部分管理，利率商业风险交由项目经营部分管理。对于现阶段难以承担的进行列举，经牵头方组织会议，以谈判形式进行协调解决。

风险全面分担阶段

在项目投标与谈判阶段，各成员方可以依照联合体内部协议来约定各方职责与权利，并结合项目实际需要明确各方应当承担的风险职责，法规政策研究核定方面的风险由职能部门（法律审计部）承担处理，工程设计、项目管理等问题交由业务部门承担处理。

风险跟踪再分担阶段

在项目建设和运营阶段，联合体各方应当依据项目进展随带来的风险变化，按风险动态分担原则调整风险分担的策略，建设阶段的技术问题或工期问题，应由各方协调处理施工管理风险；运营阶段的市场环境和商业问题，应由各方协调分担运营风险。

以上3个联合体模式风险分担关键阶段，各方应根据自身能力和项目特点，在各阶段遵循基本原则，明确风险责任来推动联合体顺利实施。

设计牵头EPC联合体项目常见风险因素清单

EPC工程总承包项目案例

项目概况

该EPC工程总承包项目工程承包范围包括：工程方案及建设用地红线以内与本项目有关的所有建安相关的施工图设计、施工、设备及材料采购安装、配合联合试运转；项目设计及施工所包含的全部工作以及竣工验收合格的整体移交、工程保修期内的缺陷修复和保修；工程质量、进度、安全、造价控制等。

项目风险分担管理

该项目由某机械工业设计研究院作为联合体牵头方同某施工单位组建联合体，在3个风险分担管控阶段依据9项基本原则，从组织机构、成本控制、技术质量、安全管理、进度管控、党建引领6个方面对整体项目进行风险分担管理。

组织机构

项目成立以联合体牵头方单位（某机械设计研究院）为核心、联同合作单位（某施工企业）的项目部，并成立相应的管理机构。

成本控制

牵头方在项目成立初期制定详细的预算计划，以确保所有相关方了解与其成本和计划，定期监控和控制成本，以确保实际支出和预算相符。同时，牵头方通过资源再分配，最大限度降低供应链短缺、产品质量问题、人员投入带来的负面影响，并且建立风险管理计划降低这些风险对项目成本的影响。

技术质量

设计方作为牵头单位，明确联合体项目的质量方针、目标和要求；初步建立项目质量保障体系，涵盖设计阶段的质量保障措施和相关人员的岗位质量职责；建立质量管理制度；签订《质量责任书》，制定《项目质量管理计划》；项目设总编写施工图设计要则，进行设计事前指导，对设计及校审人员进行资格控制，提高设计输入与输出质量；重点审查施工组织设计、施工方案和专项施工方案的制定与落实；进行质量技术交底与图纸会审；通过日常巡检与专项检查相结合，定期开展“查体系、查制度、查现场、查资料、查验收”的“五查”活动提升过程质量，定期开展质量会议进行总结改进，督促质量监管；完善设计变更及现场服务质量控制；监督质量隐患及质量问题的整改，参与质量事故调查与处理。

安全管理

项目准备与策划阶段：收集适配的法律法规及标准规范，完成安全生产责任制的落实，任命安全经理及安全管理员，明确HSE管理方针和目标，制定HSE管理计划和相应的规章制度，明确实施过程中的HSE风险因素和控制重点，建立安全风险分级管控和隐患排查双重预防机制，编制应急预案并组织演练。

项目实施阶段：严格把控安全教育培训和安全交底，重点审批施工组织设计、施工方案和专项施工方案的安全专篇落实情况，做好消防、临时用电、危化品、交叉作业、特种作业的审批，加强文明施工和环境保护，通过巡检，对施工方及分包方落实安全绩效考核，强化联合体合作的主体责任。

进度管控

结合施工组织设计制定周密的项目实施计划，把握合同约定的工期脉络，配合相关方如期取得项目规划许可证、施工图审图合格证、施工许可证。项目实施过程中定期梳理整体进度计划，抓好关键路径和重要节点，通过“三增一优化” 赶抓工期，做好整体进度把控。

党建引领

项目部坚持高质量党建引领项目高质量发展，坚定“党旗插在工地上”“党员攻坚在一线”。项目主要负责人均为党员，积极发挥党员先锋模范带头作用，树立项目党建品牌，以党建为抓手，融合技术与管理，在面对安全生产、技术攻关和成本进度控制等方面的难点问题时攻坚在前，从而实现党建工作与生产管理双向促进、深度融合，以高质量党建引领项目高质量发展。

结语

在国家推出工程总承包“双资质”的背景下，研究联合体模式风险分担的原则和特点很有必要，尤其是以设计牵头的联合体模式更要在风险管控上形成因地制宜和切实可行的方案。案例针对常见的7个方面风险因素，在项目3个关键阶段运用联合体模式风险分担的9项基本原则形成风险分担策略，有效加深了联合体内部沟通与合作，较好实现了联合体模式下的风险管控，更好地推动项目安全高效进行，也为同类项目的风险管理提供了参考和借鉴。