浅谈如何建立工程建设项目的计划系统

荣存元

项目的计划管理不仅仅是简单的横道图和几个节点，而应该是一系列相互关联的事项有机组成的系统，而这种系统应该在项目初期给予充分的规划和阐述，否则当工程出现滞后、纷乱如麻等问题并成为习惯，就很难纠正了。而国内的很多项目管理恰恰缺少的是系统的思维，当工程运行正常或者超前时，计划管理被忽视，当进度滞后时，再慌乱的临时编制一个赶工计划。头疼医头，脚疼医脚。

在工程建设项目中，项目管理者充分重视，运用系统的思维，建立科学、全面的计划系统[1]，项目在推进过程中将更加顺畅。本文以工程建设业主方的视角，浅谈如何在实际工作中用简易的方法建立工程建设项目的计划系统并发挥其积极作用。

1 计划的分级管理

建立计划系统的首要任务就是明确计划的分级管理。分级管理有利于体现计划的层次感、完整性和条理性，有利于明确不同责任主体的管理职责，有利于实现工程计划的分级下达与层层汇总[2]。分级管理划分原则：第1，一级计划。项目业主或其主管机构确定的里程碑计划，在项目决策阶段审批、确定，明确项目的全面和阶段性投入使用的时间，是项目全体参与方的最终奋斗目标。第2，二级计划。业主建设项目组根据项目决策工期，制订项目实施策略，进行工作分解，形成包括地质勘察、设计、采购、招投标、施工、调试、竣工验收等全部工作的总体控制性计划，是协调各参与方的基础，各方须在规定的时间内完成各自的工作，才能保证下步工作的开展。第3，三级计划。各承包商依据合同工期要求，在各自承包范围内对工作进行分解，为保证能够按合同要求完成而做出的总体控制性计划，确定主要单项工程和与其他标段交接界面的节点，由业主或者监理审核批准后作为工程实施的指导。第4，四级计划。承包商及其分包商在三级计划的基础上，将各项工作进一步分解到各个流水段、各个工序而形成的实施计划，每细分项原则历时不超过一周，便于控制，是现场各级管理人员的施工管理依据。有些项目中，四级计划可能是分包商编制的，但需由总承包商整合成一个整体。经过审批的项目四级计划作为目标计划，是项目进度跟踪的基准。

项目四级计划要梳理工程所需的施工步骤、优化各工序的逻辑关系、生成项目的关键路线，还要注重效率的分析和资源的锁定，以及各项保证计划实施的措施。例如，某公司新建一处办公区，该办公区包括主办公楼、科技服务楼、安全培训楼等多个单体及外场道路绿化等工程。在该项目建设中，不同角色的参与单位，控制的计划深度也是不同的，如表1 所示。

表1 计划分级的细化程度

项目四级计划是施工承包商层级的生产计划，对于项目能否达到预定的目标至关重要。在该计划编制过程中，要对工作量、资源效率、限制条件等进行详细分析和规划，要有理有据，不能拍脑袋。某办公楼项目计划分析表，如表2 所示。

表2 施工效率、历时估计和风险分析

在计划分级管理中，需要注意的问题主要包括： 第1，各级计划需上一层级管理机构的批准，非正式计划不能作为进度比较、工期索赔的依据。第2，要有统一的WBS 划分，四级计划必须在三级计划的条目下进行细分，不能重新划分新的WBS，一个科学完整的计划体系，需要保证各阶段间保持一致性、承接性[3]。建议业主方下达或者参与三级、四级计划的WBS划分，因为这样相当于统一了项目计划编制的规则和细度，对项目计划管理能起到事半功倍的效果。第3，各级计划要有统一的自上而下的编号。第4，在三、四级计划中，施工效率分析表必不可少，此项工作比较繁琐，但各项资源的需求量得到精确计算，同时还可以根据资源均衡的原理对工期进行优化。在这个过程中，尤其要关注一些紧俏资源的约束[4]，对这些资源要进行提前锁定、动态跟踪。第5，充分发挥项目参与者的积极性，参与到项目计划的制订过程中来，包括工序划分、工序间关系、工期估计等[5]。第6，各级项目管理者尤其是业主方的项目经理，要充分认识到目标计划的严肃性，努力维护目标计划的地位。

2 计划的滚动调整

由于资源、环境、自然条件等因素的影响，会造成实际进度与计划进度产生偏差，如果这种偏差不能及时纠正，必将影响进度目标的实现。因此，在计划执行过程中采取相应措施来进行管理，对保证计划目标的顺利实现具有重要意义。

计划调整有2 种方式—定期调整或者在进度偏差足够大时调整。对于后者，什么时候才能达到调整计划的必要，不同的人关于“度”的理解是不一样的。在某些管理方面比较糟糕或者影响因素比较多的项目，计划经常进行调整，而项目管理者却发现经常拿着一份过时的计划，有时还会出现到底以哪个计划为准的困惑。

定期滚动调整是一种有效的计划管理手段。例如，在某办公区建设项目中，业主项目组建立月度计划滚动制度，并在项目计划管理制度中明确给予说明。月度滚动计划，就是项目的四级计划审批完成后，每个月底检查进度完成情况，根据实际施工情况调整、细化下月计划。这样做的优点如下：

第1，形成制度，纳入到项目管理体系。现场施工时刻都在变化，但不可能时刻都在调整计划，规定定期调整能够保持时刻有计划，计划调整有序而不会太乱。第2，在每月调整计划时，会发现原来没有发现的问题。第3，主动调整，在一段周期内所有人员都有一个明确的目标，而不是像不定期调整那样进度偏离很多后推动计划的被动调整，这是计划月度滚动调整的最突出效果。

滚动调整计划可由Microsoft Project 专业软件编制，操作顺序如下：第1，承包商编制完成四级计划，经监理和业主讨论同意，按程序进行签字审批后，保存为比较基准计划，具体为窗口菜单—工具—跟踪—保存比较基准。第2，每月底调整计划，主要调整为工作增减、单项工期变化、逻辑关系变化等。第3，观察新调整计划是否引起关键路线的变化，与目标计划的调整幅度有多大，“比较基准计划”为批准的四级计划，“时间差异”为现行滚动计划与比较基准计划的差异，差异为正时，表示比基准计划延后，差异为负时，表示比基准计划提前，具体为：窗口菜单—视图—表：差异[6]。

每月的滚动计划都有统一的格式和连续的编号，比如“SGQJH01-01-03”表示承包商在合同范围内，基于第1版三级计划和第1 版四级计划的第3次滚动调整，这可以保证计划调整的连续性和条理性。

在月底检查时，即使项目进展的还算顺利，偏差不是很大，那么滚动计划还可实现将未来一两个月的计划做得更精细，更具有指导性。因为项目的各项信息是随着时间的推进而逐步收集，信息也越来越丰富，而计划的内在特点就是“远粗近细”。每个月编制滚动计划时，业主、监理、承包商共同讨论编制，实际上是每月都对项目进行一次深层次的思考，对未来一个月的计划安排进行细致的梳理，对项目的进展意义重大。

项目管理者要进行管理理念的宣贯，避免在计划调整时出现思想混乱。项目计划“滚动调整”并不意味着计划可以“随意变化”，也不意味着工期节点有“退让空间”。调整计划是以维护目标计划为前提，是为了更好地完成和实现目标计划。

3 网络图与横道图的配合使用

网络计划技术是一种科学的计划管理方法，目前已经广泛应用于工程建设领域，对进度计划的编制、优化和控制等效果明显[7]。网络计划技术作为一种手段，也有自身的缺点。

横道图计划与网络图计划优缺点比较：第1，横道图计划的优点是编制简单，层次感比较强，缺点是整体逻辑关系不直观，不能全面地反映出各工作之间的关系和相互影响，关键路线容易忽略。第2，网络图计划的优点是整体逻辑关系直观，关键路线一目了然，在计划执行过程中，若因某一工作因故提前或拖后时，能从计划中预见到它对其他工作及总工期的影响程度，便于及早采取措施，缺点是难以全部列出四级计划的工作项，也无法显示资源需要量的变化情况[8]。

基于上述优缺点，在项目管理中，可以配合使用网络图与横道图两种计划技术，利用长处，弥补短处。例如在某办公区项目建设过程中，业主项目组要求采用网络图和横道图相结合的方法配合使用。总承包单位负责编制三级总体目标计划，同时编制项目网络计划，编制软件采用市场上常见的双代号网络图软件。总承包单位计划管理人员于每周周例会前绘制前锋线，跟踪项目进展，在周例会上进行汇报，直观地表达项目进展和进度偏差，尤其是关键线路工作进度情况。这种形式的进度衡量方式对于业主、监理、总承包单位的项目管理者非常实用，接受度高，项目沟通顺畅。横道图主要用于编制滚动计划和单项计划。网络图与横道图的配合使用，对项目的成功实施发挥了重要作用。

4 计划的形成和优化

在项目计划管理中，业主方应积极建立规范的计划编制流程，并推动形成按照流程执行的文化，以保证建设高质量的计划系统。

典型的工程项目计划形成流程，如图1 所示。虽然项目各参与方的计划目标是一致的，但是在不同的管控节点上，关注侧重点也有不同。第1，施工承包方的关注点包括：是否按照合同要求和上级计划进行编制；WBS划分和施工工序是否完整；逻辑关系、历时估计、工作浮时、关键路线是否合理；施工人员、机械设备能否到位；资源计划是否均衡。第2，监理方的关注点包括：是否能够满足项目重要节点和总工期要求；施工方案是否还有优化空间；是否考虑节假日、冬季施工、雨季施工等相关影响；评估计划是否可行。第3，业主方的关注点包括：相关政府审批能否顺利；出图计划能否满足现场需要；与项目运营团队沟通投产需求；能否满足项目决策文件的相关要求。

图1 项目计划形成流程图（来源：作者自绘）

综上，通过各层级的优化，形成更切实、更精准的计划，以便更好地作为项目控制的依据。

5 结论

宏观的计划分级管理和微观的WBS 划分是科学的计划系统的基础，定期的进度检查和滚动调整是计划系统的灵魂，网络计划技术和横道图的配合使用则是计划系统成功的关键途径，上述技术与项目的计划管理制度一起构成一套完成的计划系统，简单而有效。在项目启动阶段，就要在实施策略里面明确计划系统的要素和操作方法。完善的计划系统与系统化的统计、高效的现场协调、技术和方案的创新、合理的奖罚措施等一起，共同打造成功的项目管理。