基于主动安全引导模式的安全管理应用研究

蒋涵元 ，邵 力 ，王志宇

（国家能源投资集团国神集团 敏东一矿，内蒙古 呼伦贝尔 021115）

因为“富煤贫油少气”的具体能源国情限制[1]，煤炭长期以来一直是我国最主要的一次能源[2]，也是主体能源，在保证国家能源安全方面发挥着不可替代的作用，近年来更是在能源保供大局中扛起了大旗[3]。作为煤炭的生产单位，煤矿因为地质条件复杂、生产条件变化、机电设备笨重、点多面广分散、高强度高负荷等特点，面临着较大的安全生产压力[4]。安全管理在员工的生命健康、社会稳定和煤炭资源的可持续开发和供应、企业的效益和长足发展等方面起到至关重要的作用[5-6]。

1 传统安全管理的不足

目前，煤矿安全管理多是按照培训、装备和管理三并重的原则进行：培训可以提高员工安全素质和安全技能，从主观上保证安全生产；装备可以提高设备自身可靠性，从客观上保证安全生产；管理则要求多管齐下，形成安全管理的合力，从而最大限度堵塞安全漏洞，保证安全生产。“三并重原则”，在理论指引上可以扎紧安全生产的“笼子”[7]。在实际操作过程中，机电设备的更新和性能提升自然是最为简单和便捷的，培训这一具体操作的落实则需克服走形式、不入心、实效差的问题，至于以管理促规范、促提升方面，传统的管理则往往是以处罚为抓手来实现的。

以处罚为主的管理模式，虽然可以起到一定的威慑作用，让员工“不敢为”或“不敢不为”[8]，但是也存在着诸多缺点与不足。以处罚为主安全管理模式存在的问题如图1。

图1 以处罚为主安全管理模式存在的问题Fig.1 Problems in safety management with punishment as the main means

1）造成员工产生抵触情绪和逆反心理。长期使用以惩罚主的管理模式，员工难免会形成抵触情绪和逆反心理，员工原本对于企业普遍存在的忠诚感和认同感可能会遭到严重的打击，并对管理者和企业失去信心，工作热情以及工作效率也会相应降低。同时，员工与员工之间、员工与管理者之间的相互信任与合作也会受到影响，将会建立起一种“以攻为守”的心态，互相监督和抬高警觉，这会使得整个工作氛围充满了紧张感和压迫感。更严重的是，员工对企业及管理者的不满情绪会大幅增加，形成紧张的干群关系，不仅会在一定程度上影响安定和团结，还有可能导致恶性事件的发生。另外一方面，如果过度依赖处罚手段，员工的自我约束能力会被减弱，导致安全管理难以实现群防群控，尽管管理者付出了大量精力，不安全行为还是会屡禁不止。典型的案例是，在某煤矿，连续多月查处的不安全行为都在70～80 起之间，不安全行为始终居高不下，有时甚至还会出现不降反升的现象。这表明，以处罚为主的管理模式并不能发挥出明显的管理效果。

2）导致管理者出现不作为现象。基层管理者是企业安全管理的关键角色之一，他们的职责在于督促员工执行安全规定和措施，是企业产生自我监管和协作的主要渠道。若采用处罚为主的管理模式，基层管理者将会直接面对得罪基层员工的情况，让自身置于尴尬境地，既辛苦又委屈，出现不敢管、不想管的情绪，导致干群关系变差、员工认可度低。长此以往，管理者的管理热情降低，在工作中应付差事，出现不作为现象。此外，以处罚主的管理模式，使得管理者的精力只能疲于应付对员工施加惩处或者上级的处罚上，而忽略了真正需要做的安全教育、指导、管理等实质性工作，这会严重影响基层管理者安全管理作用的有效发挥。

3）影响企业的凝聚力。以处罚为主的安全管理模式，往往会忽略员工群体之间互相监督、提醒、管理的重要性，使得员工内心可能会出现“洁身自好”、“置身事外”、“少干少错”等不良倾向，难以形成群防群控全员参与的局面。群防群控是企业安全管理的关键一环，员工与员工之间在工作中同作同息，接触时间最长，是一个大集体。员工只有在集体中相互监督和鼓舞，互相帮助和学习，并积极传递工作中的相关经验和技能，才能实现人人管安全、人人抓安全、人人都安全的目的。此外，干群关系恶化，工作氛围变差，致使中心工作受到影响，并最终影响到企业整体效益，形成恶性循环，企业凝聚力大幅下降。

通过上述分析可知，过度依赖以处罚为主的管理模式，会对企业安全管理和发展产生诸多负面影响。针对以处罚为主的管理模式的缺点与不足，提出以奖为主、奖罚结合的主动安全引导管理模式，采用奖励为主的激励措施，主动做“加法”，增强管理者的综合素养，提高参与安全生产工作的积极性，更好地引导各基层单位和员工做好安全生产工作。

2 主动安全引导模式的安全管理措施

为了解决传统以处罚为主的安全管理模式存在的问题，很多单位做了有积极意义的探索，提出了基于奖励的正向激励等举措[9-10]，但是这类举措往往将处罚与奖励作为矛盾的对立面，未充分考虑二者同时具有积极意义而辩证使用，这就导致一味地进行奖励，久而久之就使存在的问题被掩盖，弱化了奖励激励效果的同时反而会产生表面一片大好的负面影响。在这种情况下，以奖为主、奖罚结合、更为系统化的主动安全引导模式就应运而生，它是一种新型的安全管理方式，强调员工的主动性和参与性，通过各种组合措施引导员工自觉遵守规章制度，提高员工安全意识和综合素养，发挥员工本人、基层单位、基层管理人员的积极性和主观能动性，从而达到有效预防和控制事故的目的。

2.1 完善管理制度实现主动引导

以奖为主、奖罚结合的主动安全引导模式是建立在“一奖一罚”2 个手段基础上的，这个引导的出发点是建立在严密的奖罚制度基础上的，奖罚起到了“一拉一推”的作用，充分发挥二者在博弈中促进管理向好的作用，其中奖是“拉”着员工做好安全工作，而罚则是作为奖的强烈对比，“推”着员工做好安全工作，从而激发员工主动安全的内生动力。

1）主动安全引导模式的定义。主动安全引导模式，是为了激发员工的内在积极性，是以奖为主，奖罚结合的管理模式。以奖为主，不代表不处罚，否则会使部分员工产生“干好了有奖，干不好也没事”的思想，陷入“只有权利没有义务”、“只肯定，不否定”的境地，难以有效发挥奖励的正向引导作用，甚至还会产生对安全工作懈怠和放松的负面效果。因此，要在落实奖励制度的同时，完善处罚制度，从而更好地发挥奖励的积极性，使管理可以“奖有温度，罚出人心”。

2）主动安全引导模式规章制度的建立。根据定义，为做好主动引导这项工作，首先要建立一套完整、科学的规章制度，明确员工的职责、工作标准和事故防范措施等，让每个员工都明白自己在工作中应该做什么、怎么做。为了保证规章制度的规范执行，还需要加强对员工的教育、培训和考核工作。其次，在设置奖励和处罚的考核标准时，应根据规章制度，做到有据可查、合理公正。在执行奖励和处罚的考核时，应遵循公开、公平、公正的原则，让员工切身感受到公司的管理是公平公正的，同时也起到警示和约束的作用。最后，处罚对象不仅仅是员工个人，还应包括基层管理者和基层单位，并确保尺度相同，一视同仁。

2.2 优化奖励机制提升激励效果

精神奖励和物质奖励，均能起到一定的激励鼓励作用。作为安全生产单位，每年都会开展各种形式的安全先进评选工作，但是这些评选往往以1 年为周期，且评选名额较少，让大部分员工感觉自己离先进太远，离处罚太近，难以形成更大范围的激励效果。因此，组织大范围多频次的安全先进评选和奖励活动是必要的，以更好地发挥榜样的模范带头作用，从而减少安全生产事故产生。

1）能够激励员工积极参与安全管理活动。员工知道有更多机会被认可和奖励，体现安全工作质量和个人价值，便可更好的积极参与安全管理工作，并根据工作要求提高对自身的要求。

2）能够形成良好的安全文化氛围。良好的安全文化氛围能够在一定程度上促进员工之间的协作精神，提高员工主动安全的意识和综合素质。

3）能够使企业建立起一套高效、精准、可操作的安全管理和评价机制。通过评优和奖励，还可以选拔出具有安全意识和能力突出的优秀员工，助力企业发展，形成良性循环。

评优和奖励工作开展的同时，对不安全行为的处罚工作也必不可少。要从规章制度层面规定取消员工本人评优和奖励的情形，以及员工同班组、同区队其他员工、管理者连带取消评选和奖励的情形，促进员工之间的集体观念，更好的形成了相互提醒、相互帮助、相互监督的良好氛围，从而激发基层单位内部管理的主动性。

2.3 实施专项奖励促进主动作为

作为生产经营单位和经济组织，生产经营工作是煤矿的中心工作。煤矿的安全生产管理是一项系统工作，涉及生产经营工作中的采掘、机电、运输、通风、防治水等方面，属于大的安全生产管理的范畴。在安全管理工作中，不能抛开生产经营工作谈安全，离开了生产经营的安全管理将毫无意义，这就是“安全为了生产，生产必须安全”的意义所在，也就是“生产为了效益，安全服务生产”，因此，需要将主动安全引导的理念融入生产经营各个环节中去。

鉴于此，建立煤矿安全生产经营专项奖励制度，在煤矿基层单位，诸如回撤安装、掘进进尺、综采产量及回采率等关键经济技术指标方面给予安全生产奖励，提高奖励额度，并实行安全生产一票否决制度，这对于促进全员主动参与安全生产具有重要意义。①奖励制度的设立，可以提高员工做好生产经营各项中心工作的动力，调动全员积极性，提高企业生产效率和效益；②实行安全生产一票否决制度，可以让所有员工都参与到安全管理中来，避免因为贪图奖励而忽略安全的问题，从而加强了对安全生产的认识和重视程度，更可以强化基层单位员工的集体安全意识；③通过逐步提高奖励额度和设置更严格的安全标准，可以不断提高煤矿生产、机电、技术等方面的管理水平，从而推动企业的持续发展与壮大。

2.4 奖惩公开扩大安全管理影响

奖励公示、处罚曝光是一种有效的安全管理手段，是奖励和处罚在精神层面的延续，可以促使员工形成安全光荣的思想，深化主动安全的内生动力，提高企业的安全生产水平。①通过适当公示和曝光，便于更大范围促使员工向先进看齐、向落后说不，形成人人注重安全的氛围，让遵章守纪成为一种时尚；②针对安全工作表现优异的员工，及时给予公开表扬和奖励，可以增强员工参与并做好安全管理的积极性和主动性；③通过对于出现不安全行为员工的曝光，对全体员工起到警示作用，可以避免一罚了之、以罚代管的不恰当管理模式，并时刻提醒员工遵守安全规定和操作流程。

2.5 组织违章听证提升安全意识

预防事故确保人员安全是安全管理的最终目的，根据相关研究，事故发生的因素中人的不安全行为占96%，因此不安全行为是安全管理工作最大的敌人。在发生不安全行为时，组织员工进行不安全行为听证，让不安全行为人诉说原因、心理、后果、危害，让其他员工参与听证，从而实现全员参与到安全矫正中来。主要效果如下：①可以让全员了解和掌握工作中存在的不安全行为和违规现象，深刻认识到自身行为与工作安全的关系，并在安全生产中积极参与和共同维护企业安全；②全员参与安全矫正可以促使员工意识到自身可能产生的安全隐患，进一步提高员工的安全意识和安全水平，预防和减少事故的发生；③通过不安全行为听证和全员参与安全矫正，可以增加员工对安全管理的监督力度，推动企业安全管理水平的不断提升。

2.6 鼓励违章查处实现奖罚博弈

安全管理工作本身是一个博弈，主动引导法同样有博弈，如果只有对安全表现好的进行奖励，没有对违章查处的鼓励，久而久之在安全管理方面将只能听到奖励，而不再有处罚，主动引导法也将失去意义，大量的违章可能会被奖励所掩盖，不利于安全管理工作有效开展，还将产生极为负面的后果。鉴于此，要大力鼓励各级管理人员对于各类违章行为的查处工作，从而使得既能有效奖励和鼓励先进，又能有效查处和发现违章行为，确保奖励质量的同时避免奖励注水，从而保证主动安全引导法真正发挥作用，避免出现陷入“内卷化”困境。主动安全引导模式采取的措施及各措施联系如图2。

图2 主动安全引导模式各措施的联系Fig.2 Linkage of the measures of proactive safety guidance management model

2.7 主动安全引导各措施的联系

上述主动安全引导模式各项措施之间是存在相互关系而非相互独立的，是一个系统的设计，这里制度约束是统领，安全处罚是保证主动引导能够有效发挥作用的重要基础，违章查处鼓励是安全处罚能够持续落实的保障并对各环节都产生直接或间接的影响，先进评选和奖励是主动引导的主要手段，处罚曝光及先进和奖励公示是对奖罚效果的强化，专项奖励一票否决进一步强化了主动引导的作用并促进主动作为，不安全行为听证则可以强化和扩展违章查处的效果。经过复杂而清晰的措施关系的设计，就形成了主动安全引导的组合拳，最终才能强化主动安全引导的效果。

3 模式应用

3.1 上榆泉煤矿

2022 年，国神公司上榆泉煤矿采取了以奖为主、奖罚结合的主动安全引导模式，在严格制度刚性、强化安全管理、兑现安全处罚的同时，主要措施和效果如下：

1）优化和完善月度“现场优秀管理人员”“安全标兵”等安全先进的评选制度，提高安全先进评选频率，规定了取消评选资格的情形，提高了月度安全先进奖励标准，并开展评优、进行表彰和公示，达到鼓励和引导员工主动做好安全工作、争当先进的目的。

2）将不安全行为、典型隐患问题主要责任人等以考核通报的形式在全矿按旬曝光，起到对全体员工的警示教育作用，杜绝一项考核只落实到直接责任人身上，其他人不知道、不了解、不关心的情况出现。

3）对于查处的普通员工的不安全行为，均连带通报当班班长及班长以上管理人员，根据不安全行为等级，取消相关管理者在一定时间范围内的评优资格，促使管理人员从收入、荣誉等方面出发主动作为、主动约束，从而达到层层落实安全责任的目的。

通过上述“一奖一罚”2 种手段和公开考核表彰相结合的主动安全引导管理模式，有效解决了以罚代管、只罚不管、只罚不奖的问题，实现了对各级管理人员和员工主动安全的引导作用，现场各类不安全行为、隐患问题得以大幅下降，各级管理人员和员工的安全意识得到大幅提高。本管理模式实施后，上榆泉煤矿查处的不安全行为数量与实施前相比降低了57.69%，下降幅度极为明显。

3.2 敏东一矿

2023 年，国神公司敏东一矿又在上述主动引导法的基础上进行了完善，措施和效果如下：

1）建立了不安全行为查处奖励制度，形成查处奖励与先进奖励的“博弈”，避免出现因对查处工作支持不足而导致的先进评选和奖励掩盖安全问题的情况，以奖为主的同时，该暴露出的问题能够真正暴露出来。

2）建立了生产、机电、技术等专项奖励制度并提高奖励额度，实行安全一票否决制度，进一步促进了基层单位积极干好本职工作的同时，主动抓好安全工作。

3）实行了不安全行为听证制度，让尽可能多的人参与到安全管理中来，使员工能够站到安全管理的角度去思考自身的安全工作。

各项措施实施后，敏东一矿各项安全管理工作均得到了长足进步。专职安全管理人员的积极性得以激发，不安全行为查处数量在强化管理后增加了约4 倍，随着主动安全引导模式的推进又迅速大幅下降了72.31%，基层管理人员的主动性得以提高，员工本人自我约束和员工之间相互提醒、相互帮助、相互监督的安全氛围得以建立，基层单位的自我管理和自运行机制得以形成，现场安全氛围得以大幅改善，这也是主动安全引导管理模式的又一次成功实践。

4 结 语

相对于传统的以处罚为主的安全管理模式，以奖为主、奖罚结合的主动安全引导管理模式吸取和融合了处罚和奖励2 种手段的积极作用。主动安全引导管理模式在严格制度刚性、强化安全管理、兑现安全处罚的同时，通过组织大范围高频次安全先进评选和奖励、建立生产经营管理等专项奖励制度并实行安全一票否决、进行奖励公示处罚曝光、开展不安全行为听证、对违章查处进行奖励等主动引导组合拳，克服了传统以罚为主安全管理模式的诸多缺点，可以较好地激发员工主动安全的积极性。主动安全引导管理模式以较为完善的体系设计，更多的综合考虑了员工个人的主观心理和群体心理，形成奖励“拉”、处罚“推”的合力，同时还形成了个人、集体相互作用的合力，最终达到齐抓共管、主动安全的自运行机制，同时还调动了员工做好生产经营工作的热情，是值得推广和继续丰富完善。