开放与封闭：创新策略的优势、挑战与平衡之道

【摘  要】论文主要对比研究了开放与封闭对创新策略的影响，通过文献综述和案例分析发现，二者各有优劣之处。因此，企业需要在创新时根据自身情况找到二者之间的平衡点，以实现最优创新效果。论文的研究有助于企业更好地理解开放与封闭对创新策略的影响，并为制定合适的创新策略提供参考。

【关键词】开放式创新；封闭式创新；策略选择

【中圖分类号】F273.1                                             【文献标志码】A                                                 【文章编号】1673-1069（2023）09-0157-03

1 引言

随着全球化进程的加速和科技的不断发展，开放式创新受到越来越多企业和政策制定者的关注。许多企业转移研发部门并与其他企业或机构合作进行研发和创新，以实现更高的创新成果和效益。然而，在某些领域内，封闭式创新仍具有重要地位，尤其是在高技术领域。本文旨在比较和分析二者优劣，并探讨如何在二者之间寻求平衡。这对深入理解创新过程至关重要，也有助于企业更好地选择创新模式并发挥自身优势。

2 开放式创新

开放式创新（Open Innovation）于2003年由哈佛商学院Henry Chesbrough提出，是指企业与外部合作伙伴共同研发新技术、新思路和新创意的一种创新模式。这种模式强调借助外部资源进行创新，企业可以与高校、研究机构、竞争对手、供应商等多个合作伙伴合作，共同研发，促进创新进程。

2.1 开放式创新的优势分析

2.1.1 提高企业的创新效率和创新质量

开放式创新与供应链中的供应商、客户等合作，共享创新资源和知识，提高创新效率和创新质量，减少重复和浪费。OPPO公司与高通和索尼合作，共同研发具有创新性的拍照技术，使得OPPO手机在拍照效果方面取得重大突破，提升了产品在市场上的竞争力。

2.1.2 借助外部资源进行创新

开放式创新最显著的优势是借助外部资源，引进新技术、新思路和新创意，加速创新进程。这种合作可以是企业之间的，也可以是高校、研究机构等非企业组织之间的合作。华为公司在智能手机和通信设备的研发中，与多家企业合作，包括高通、英特尔、三星电子等，实现了技术整合和创新。

2.1.3 加快创新速度

通过与外部合作伙伴共同研发，企业可以共享资源和知识，加快创新速度。腾讯公司在其社交软件和游戏产品的研发中，就与多家游戏开发公司和社交平台进行了合作，从而将产品推向更广泛的市场。

2.1.4 有助于拓展市场和销售渠道

开放式创新可以帮助企业拓展市场和销售渠道，将产品或服务推向更广泛的市场，同时降低研发成本和风险。京东公司在其电商平台的研发中，与多家物流公司和支付公司进行了合作，加速了其电商技术和支付技术等方面的创新。

2.1.5 促进创新生态系统的建立健全

开放式创新能吸引众多高科技企业和创新机构聚集，形成了创新集群效应，反过来为开放式创新提供了更好的环境和条件。深圳市政府通过推动产学研合作，建立了一批科技园区和孵化器，形成了良好的创新生态系统，吸引了众多高科技企业和创新机构聚集，推动了深圳市的科技创新和发展，同时也为开放式创新提供了良好的平台和机会。

2.2 单一模式的开放式创新带来的挑战

虽然开放式创新具有许多优势，但是单一模式的开放式创新也让企业面临着相应的挑战，主要集中在以下几个方面。

2.2.1 技术泄露风险

企业需要将内部技术信息公开化，这是一个重大的风险。谷歌成立的Google X实验室提出了反常规的条件，它研发的所有产品不能和谷歌主营业务有关，所有研发和做得东西和谷歌搜索、网页、视频、操作系统都没有直接的关系，而且和主营业务上下游没有关系，直接做了很多跨界的事情，可能是十年二十年以后才用到的技术，如高空投放和为偏远地区做无线覆盖等，规避了对现有主营业务造成的潜在威胁。

2.2.2 知识产权保护挑战

开放式创新对企业的知识产权管理提出了更高的要求。在“世界就是我的研发部”理念指导下，海尔创建了HOPE平台，其主要功能定位为全球资源网络、创新者社区和一站式服务平台。海尔空气魔方就是基于海尔开放创新平台，由来自8个国家的内外部专家和学者组成的128人团队开发出的全球首款可以模块化组合的智能空气产品。海尔对知识产权的管理，也从最初通过建立和完善专利数据库，实现对专利信息进行检索与监控，发展到通过专利分析跟踪竞争对手，挖掘创新点，搜索研发合作者等，再到制定一系列完善的专利申请、评审、培训、检索、评估等制度对知识产权进行灵活运用。

2.2.3 质量控制挑战

开放式创新中，由于外部资源的多样性，可能会对产品的质量控制带来挑战。宝洁创建了“C&D”（Connect+Develop）开放式在线创新平台，注册用户可方便浏览宝洁的需求及创新成果，根据需求提示提交方案，可在8周内获得回复。宝洁公司在进行开放式创新中，需要对外来资源进行严格的筛选和评估，以确保产品质量的一致性。

2.2.4 创新管理难度

开放式创新要求企业有较高的外部资源整合管理能力。在智能制造背景下，比亚迪提出了开放式供应链模式，在新能源汽车行业上中下游拥有全产业链布局，从电池原材料到新能源汽车三电系统核心再到动力电池回收利用，形成完整闭环。为提高创新协同效应，比亚里采用了数字化供应链管理，使其与供应商之间的交流变得更加高效。

3 封闭式创新

封闭式创新（Closed Innovation），与开放式创新相对，是指企业通过自身研发能力，独立开发新技术、新思路和新创意，实现创新的过程。在封闭式创新模式下，企业通常拥有自主研发团队，进行从研究到开发的整个过程，独立完成产品或服务的创新，不依赖于外部资源。封闭式创新模式有助于企业保护技术，避免外部泄露，同时能够实现高度自主控制，是20世纪80年代以前企业通用的创新模式。然而，由于缺乏外部资源的引入，封闭式创新可能存在视野狭窄、思路受限的缺陷，导致创新速度较慢。

3.1 封闭式创新的优势分析

虽然越来越多的企业走向开放式创新，但不可否认的是，封闭式创新仍有其独特的优势，适用于某些特定的情况和企业。

3.1.1 更好地保护核心技术

封闭式创新有助于企业保护技术，避免技术被竞争对手获取并复制。苹果公司在其早期阶段采用了封闭式创新策略，开发了大量核心技术和产品，如Mac电脑和iPod音乐播放器，这些技术后来成为行业内的重要竞争壁垒。

3.1.2 可以对创新进行高度自主控制

封闭式创新使企业能够保持对技术和产品的自主控制权，从而更好地实现战略规划和管理。在中美竞合背景下，语音技术、交互技术成为所有未来智能终端出口必备的技术，也是最容易被卡脖子的技术。科大讯飞基于多年在技术领域的深耕，构建了AI研发底座平台，在数据回流、人机协作、能力交互等关键技术打通，为中国多语种语音语言技术赶超国际先进水平、“中国制造”打开海外市场奠定了坚实的基础。

3.1.3 有助于打造独特产品

封闭式创新有助于企业开发独特的产品，满足特定的市场需求。微信是由腾讯公司独立开发的社交应用程序，其研发过程完全在内部进行。微信的功能和特性，如即时通讯、朋友圈、支付功能等，都是通过内部研发团队的努力实现的，这种封闭式创新的模式使得微信能够更好地控制产品的质量和用户体验。

3.1.4 有利于提升自主研发能力

封闭式创新促使企业加强自主研发能力，不断提升技术水平和创新能力。华为在外部环境的巨大压力下，坚持自主创新实现突围，从芯片到操作系统，所有技术都控制在自己手中，做好了全面领先全球高端手机市场的准备。华为手机Mate 60 Pro一面世就在各大平台的热度榜上登顶第一，引发了全球对于麒麟9000S芯片制程工艺的讨论，AI技术的融合也使得隔空操作的交互引发新的手机潮流。

3.2 单一模式的封闭式创新带来的挑战

3.2.1 外部资源受限

封闭式创新缺乏外部资源支持，可能无法获取有价值的想法和技术。索尼在20世纪70年代推出Betamax录像格式与松下的VHS展开竞争。Betamax技术优异，但市场推广遭遇失败。原因之一，索尼只投入Betamax格式，未考虑开发其他产品、技术或与外部合作。相对而言，VHS得到更多厂商支持，成为市场主流格式。

3.2.2 创新思路受限

封闭式创新的研发团队往往限制了思路的发展，缺乏灵活性和创新性。诺基亚的塞班Symbian操作系统因其封闭性，无法与iOS和Android竞争。此外，过度依赖内部团队也使得诺基亚在新技术和市场的开发上缺乏进展。

3.2.3 难以吸引和保留人才

封闭式创新可能限制企业吸引和保留人才能力。例如，由于其封闭式创新策略，苹果公司难以吸引和留住有特殊技能和经验的人才。有些工程师和设计师认为，苹果公司的内部研发团队缺乏挑战和发展机会，因此他们选择离开苹果公司，寻找更多的机会。

3.2.4 风险过于集中

封闭式创新也可能会让企业“把鸡蛋放在同一个篮子里”。柯达公司曾经是胶卷和摄影领域的领导者。然而，随着数字技术的发展，胶卷的需求逐渐减少。柯达公司过于依赖胶卷业务未能及时转型，最终导致了公司的破产。

4 开放与封闭在创新中的平衡

基于开放式创新和封闭式创新各有优缺点，企业需要在创新中对二者进行平衡，以实现最大的创新效益。

4.1 几种平衡策略

4.1.1 双重创新策略

双重创新策略是一种同时进行内部封闭式创新和外部开放式创新的策略。企业需要建立独立的研发团队，一个负责利用企业内部资源和核心技术进行研发和产品设计自主创新，另一个则与供应商、客户、高校和研究机构等合作，进行联合研发和创新。双重创新策略的优点在于，利用企业内外部资源和技术，拓展创新领域和提高创新能力。同时，通过与外部伙伴合作，加快创新速度，拓展市场份额和业务范围。双重创新策略也存在一些缺点：首先，需要投入更多的资源和精力，增加研发成本和风险；其次，内外部团队的沟通和协调可能存在障礙，影响创新效率和质量。

4.1.2 模块化创新策略

模块化创新策略是指将产品或系统分解为不同的模块，再分别进行内部闭合创新和外部开放创新的策略。其目的在于更好地管理风险和资源，快速推出新产品或系统。企业需拆分产品或系统为多个可独立设计的模块，分别进行研发和合作。对于核心模块，企业需要进行内部封闭式创新，而对于非核心模块，可进行外部开放式创新。其优势在于，它使得创新更加灵活、高效，企业能更好地管理风险和资源，快速推向市场。然而，该策略也存在一些劣势：首先，模块化可能会损失产品或系统的整体性、系统性，从而影响其性能和品质；其次，对于非核心模块的开放式创新，公司需要有效措施保护知识产权和数据安全。

4.1.3 混合创新策略

混合创新策略是指在不同产品或系统中采用不同创新策略的一种策略。企业需要针对不同的产品或系统特点，选择合适的创新策略，以提高创新效率和成功率。对于核心技术和产品，企业可以进行内部封闭式创新，以保持技术领先和核心竞争力。而对于非核心产品或服务，则可以进行外部开放式创新，以借助外部资源和力量加速创新速度和市场推广。其优点在于，它可以根据不同产品或系统的特点选择合适的创新策略，使得创新更加灵活和高效。同时，通过核心技术的封闭式创新，企业可以保持技术领先和核心競争力，通过非核心产品的开放式创新，则可以加速市场推广和拓展业务范围。但混合创新策略的缺陷也较为明显。首先，不同的创新策略之间可能会存在冲突和矛盾，进而影响企业的整体创新效率和效果；其次，对于非核心产品的开放式创新可能会存在知识产权和安全问题。

4.1.4 灵活创新策略

灵活创新策略是一种根据市场和技术变革灵活调整创新策略的策略。该策略的目的是适应市场和技术的变革，提升企业的创新能力和竞争力。实施灵活创新策略需要建立灵活的创新管理体系，以快速响应市场和技术的变化。同时，企业需要根据市场和技术的变化，灵活地调整内外部资源的分配以适应市场的变化。其优点在于快速响应市场和技术变革，提高了创新效率和灵活性。通过灵活调整资源分配和创新策略，企业可以更好地应对市场风险和技术挑战。然而，灵活创新需要企业具备较强的组织和管理能力才能有效实施。同时，需要及时监测和分析市场和技术的变革，以便及时调整创新策略和资源分配。

4.2 不同的创新策略的适用情境

双重创新策略适用于需要同时进行内部研发和合作研发的企业。这些企业通常是需要加快产品和市场推广的高科技企业，它们需要同步进行内部核心技术和外部合作研发。

模块化创新策略适用于需要快速推出新产品或系统的企业。例如，汽车制造企业可以将汽车分解为不同的模块，分别进行研发和合作，以更快地推出新产品或系统。

混合创新策略适用于产品或系统特点不同，需要同时进行内部核心技术研发和合作研发的大型企业。同时，它们也需要利用外部资源进行非核心产品或服务的创新。

灵活创新策略适用于市场和技术变化较快的企业。例如，互联网企业需要时刻关注市场和技术变化，及时调整创新策略，适应市场。

总之，不同的创新策略适用于不同情境和行业，企业需要根据自身实际情况选择合适的创新策略。同时，企业还需随时调整创新策略和资源分配，以适应市场和技术变化。

【参考文献】

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【3】曾庆丰，付春红，梅晓燕.企业开放式在线创新平台的运行模式及案例研究[J].华东科技，2012（09）：66-68.

【4】张月强，路江涌.智能时代的人力资源管理“智效合一”转型[J].清华管理评论，2023（05）：24-33.

【基金项目】广州市高等教育教学质量与教学改革工程创新创业教育学院项目（项目编号：2022CXCYXY001）；2022年广东省继续教育质量提升工程优质继续教育网络课程项目（项目编号：JXJYGC2022GX185）。

【作者简介】邓白君（1982-），女，四川绵阳人，副教授，研究方向：创新与创业管理。