新时代背景下地方科研院所服务经济主战场的探索和思考

陈小雪

（重庆科技检测中心，重庆 401123）

党的二十大报告指出，要加快实施创新驱动发展战略，坚持“四个面向”，加快实现高水平科技自立自强；要加强企业主导的产学研深度融合，强化目标导向，提高科技成果转化和产业化水平。地方科研院所作为国家科技创新体系的重要战略力量之一，在实施我国创新驱动发展战略和服务地方经济发展方面发挥着重要作用。与此同时，与企业相比，地方科研院所在体制机制、资金保障、人才引进、市场开拓方面存在一定弱势。研究如何推动科研院所在以企业为主导的产学研融合体系中发挥活力，更好地服务经济主战场具有重要意义。

一、地方科研院所面向市场化转型的政策背景

（一）第一阶段：初步探索科研院所向市场靠拢（1985—1999）

为解决科研机构的计划管理体制弊病，中共中央在1985年发布《关于科学技术体制改革的决定》，随后国务院相继出台《关于进一步推进科技体制改革的若干规定》《关于深化科技体制改革若干问题的决定》等文件，进一步促进多层次、多形式的科研生产横向联合。国家科委、国家体改委于1992年印发《关于分流人才、调整结构，进一步深化科技体制改革的若干意见》，国务院在1996年颁布《关于“九五”期间深化科技体制改革的决定》，鼓励有条件的科研机构进入企业成为企业技术开发机构，兴办企业或直接转为企业，与企业联合转为工程中心或兴办工程中心，服务地方经济。

（二）第二阶段：大规模实施科研院所企业化转制（1999—2012）

1999年，中共中央、国务院作出《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》，国务院办公厅转发了科技部等部门《关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构管理体制改革的意见》。2000年，国务院办公厅转发科技部等部门《关于深化科研机构管理体制改革实施意见的通知》,针对科研机构存在的共性问题，242个科研机构通过转为企业、进入企业或转为中介服务机构等方式向企业化转制。2000年3月，科技部召开了社会公益类科研机构改革试点工作座谈会，要求有面向市场能力的科研机构向企业化转制；主要从事应用基础或提供社会公共服务的科研机构继续作为事业单位。建设部、铁道部、交通部、信息产业部、药品监管局五部门所属21家单位转为科技企业、28家单位进入企业；中国科学院所属13个研究所，全部转制为科技企业。

（三）第三阶段：（2012—2022）建立健全现代科研院所体系

中共中央、国务院分别于2012年印发《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》，于2015年印发《深化科技体制改革实施方案》，要求建立健全现代科研院所制度，公益类科研院所实施分类改革；坚持技术开发类科研机构企业化转制，鼓励有条件的转制院所组建产业技术研发集团；生产经营活动为主的转制科研院所发展混合所有制，鼓励社会资本引入或整体上市；转制院所基础能力强的团队回归公益，参与国家重点实验室建设。

（四）第四阶段：（2022—今）建立以企业为主导的产学研体系

2022年，党的二十大报告指出，要进一步健全新型举国体制，集聚国家战略科技力量开展原创性引领性科技攻关，实现高水平科技自立自强。在产学研体系建设方面，报告进一步提升了企业的创新主体地位，指出要提高科技成果转化和产业化水平，赋能科技型中小微企业发展。

二、地方科研院所服务经济主战场的积极探索与成效

（一）广东省科学院

广东省科学院实行事业单位企业化管理体制，院所两级行政领导班子成员实行聘任制，其余实行员额制管理。其通过构建“一院两制三体系四融合”，建立起以企业为主体，技术经理（经纪）人运营，利益捆绑、利益共享的技术育成孵化和产业技术服务工作机制，打造了“基础研究+技术攻关+成果转化+科技金融+人才支撑”全过程创新生态链。通过以高水平前瞻性的应用基础研究为引领，采取技术经纪人持股跟投、合伙制天使基金培育初创公司等成果转化创新机制，依托“杰出科学家+科技领军人才+骨干科研人才+青年科技人才+技术经纪人”的高层次人才团队，广东省科学院在科技成果供给和转化方面均位于全国地方科研院所首位。2022年，广东省科学院“四技”合同收入超过8.5亿元，近五年累计孵化企业300多家，其中以自有技术孵化技术型企业100多家。其已形成4 000余人高水平人才团队，其中院士7名，国务院津贴专家130余人。

（二）北京市科学技术研究院

北京市科学技术研究院以服务国际科技创新中心建设和首都经济社会高质量发展为战略定位，以新型科技智库建设、科普传播为优势特色，探索事企协同创新、科教融合发展的新路径。北京市科学技术研究院与中关村发展集团共同发起成立“北科中发展启航创业投资基金”，助力储能变能产业关键技术突破；孵化北京九州一轨环境科技股份有限公司，并成功在科创板上市；编制落实《北京市“十四五”时期国际科技创新中心建设规划》等，组织承办中关村全球高端智库；举办中国（京津冀& 成渝）·匈牙利创新合作大会、“一带一路”国际科技合作培训等大型科技合作活动，不断提高国际影响力。在人才引育方面，其加大高层次人才引进，截至2022年，在职人员总数2 300人，其中，硕士以上学历人员占比55.5%，高级专业技术职称人员占比27.6%。

（三）广西科学院

广西科学院重点打造了管理服务平台、中试技术创新平台、公共服务平台、直属研究机构、协同创新研发机构和高技术集团有限公司六大创新支撑体系。广西科学院依托高技术集团有限公司开展投融资和科技资本运营管理，在新型研发机构建设上大胆创新，探索建立了分院模式、事业单位模式、民办非企业单位模式、院士团队领衔模式、非独立法人模式、合资公司模式等六类新型研发机构的搭建模式。在人才引进上，广西科学院采取“桂科学者战略”“桂科智库学者战略”“院士战略”和“战略发展人才”四大人才战略，打造高素质科研队伍，截至2022年共有科研人员543人，其中高级职称占比43.2%，博士占比28.1%，硕士占比45.6%。2022年全年，广西科学院实现科研收入1.15亿元，科技成果转让670余万元，技工贸收入超30亿元，支撑相关产业新增经济效益约 23亿元。[1-7]

三、地方科研院所市场化转型中存在的问题

（一）战略定位不明确

目前，并入大型企业和高校的地方科研院所发展形势总体较为良好。加入企业的科研院所成为大型上市企业的重要研发力量，科研成果紧密与产业结合，并能实现成果快速转化落地；与高校重组的地方科研院所，以学术研究为功能定位，科研成果更倾向于原始创新和前沿理论研究，在国家级科研平台打造、领军人才引进、学科建设水平获得大幅提升。而公益类地方科研院所则存在功能定位不明确的问题，正在探索公益性与市场性的平衡。部分地方科研院所在探索市场化的过程中，科研重点从长期持续的应用基础研究转为追求“短平快”的经济效益，逐渐偏离公益职能，科研基础能力逐步降低，科研平台“空心化”严重，同时由于其战略规划不明确、市场竞争力明显不足，还未找到自身造血模式和发展方向，需要上级单位予以资金补助或举债度日。

（二）高水平高素质的人才队伍缺乏

随着部分公益性科研院所向市场化转型，由于编制缩减和薪酬不具备竞争性等多重原因，导致高水平研发人才、学科带头人等大量流失，留在院所的人才队伍逐渐显现出老龄化、创新水平不足、素质能力与新岗位要求不匹配等多重问题。尤其是转改制院所，急需大量复合型管理人才、专业化的市场营销人才以及顶尖的研发人才，而人才资源缺乏或不匹配导致科研院所在市场化竞争中举步维艰。

（三）资金筹措能力持续降低

随着地方科研院所市场化体制机制改革不断深入，部分地方政府对地方科研院所的稳定性资金支持不断削减。政府“断奶”后，部分地方院所缺乏稳定的资金来源，仅依靠自身的市场业务无法支撑开销，只能依靠银行贷款，导致资产负债率高，债务结构不合理，现金流不足，面临资金链断裂的风险。还有部分地方院所通过低价委托加工方式或出租研发及办公场地，取得微薄收入度日，虽从短期上可缓解资金不足的问题，但可能导致其主营业务进一步萎缩，研发储备投入不够，使得后续原始创新能力进一步降低、核心竞争力持续受损。

（四）现代企业法人制度建立不完善

目前，部分地方科研院所未建立董事会、监事会、理事会，或者虽然建立了相应机构，但企业法人思维淡薄，议事机制不健全。部分科研院所与控股企业存在母、子公司法人人格混同，这将引发系列法律风险。

（五）服务经济主战场能力不足

一是部分科研院所未能精准对接企业需求，或其技术水平达不到企业要求，无法赋能企业发展；二是科技成果转化能力不足，科技成果熟化程度不够，概念验证、小试中试的配套支撑不足、技术转移人才缺乏；三是产业共性关键技术攻关能力不强，科研院所与高校、企业的联合科研攻关体系建设不完善，导致科研资源分散未形成合力；四是投资管理能力不足，缺乏专业人才进行基金建设和投资管理，参控股公司经济效益不佳，对外合作法律风险频发，产学研合作未达到预期的理想目标。

四、对策和建议

（一）明确功能定位

一是确保科研核心主体地位。保持高水平高质量的科研成果供给，是地方科研院所可持续发展的重要前提。地方科研院所作为国家战略科技力量的重要补充，主要是聚焦地方产业发展，开展应用技术研究和二次开发，服务地方经济发展。政府应赋予地方科研院所作为地方产业技术攻关的主体单位职能，并匹配相应的政策资源和财政保障，组建由地方科研院所牵头，联合高校、企业、其他科研机构共同开展产业共性技术攻关的体系。二是做好地方科技服务的领头羊。以地方政府为主导，依托地方科研院所建立地方科技成果库和概念验证中心及技术转移人才培养基地，由地方科研院所组织牵头成果二次开发和熟化，探索成果代管、股权代持等创新成果转化机制，打通成果供给—成果服务—技术熟化—企业孵化—产业培育的科技成果转化链条，推动地方科技型企业和高新技术企业实现“双倍增”。

（二）探索建立企业化的现代管理模式

地方科研院所要加强战略规划，借鉴企业化的管理模式，进一步细化编制产业技术研发、科技成果转化、企业培育、基金投资等各个业务单元的发展战略，落实各项资源配置，避免“短视”行为，提高现代化管理水平，实行可持续自我造血的高质量发展。

（三）组织人力资源和组织架构的优化改革

一是积极争取政府支持，建立与绩效考核挂钩的流动编制池和科技人才专项奖金池，制订一揽子科技人才优惠政策，为核心科研人才引进提供具有吸引力的薪酬福利保障。二是建立科研人才+管理人才+市场人才的复合人才队伍，从世界500强科技型企业、大型中央、国有科技型企业引进专业的经理人队伍，包括营销、财务、人力管理人员，从顶层设计上向行业一流企业靠拢。三是开展组织机构和岗位设计优化，建立学术委员会下的院长负责制，探索科研特设岗位、项目经理人等创新体制；建立责权利分明的法人治理机构，厘清母子公司的人财物关系，确保法人人格独立，加强关联交易管理，减少相关法律风险。

（四）建立完善的多元资金保障体系

一是探索“拨投结合”机制，争取地方财政资金支持和税收优惠政策，主动承担部分政府管理职能，推动地方科技行动计划落地落实。二是充分运用各类科技金融工具，开展知识产权抵押贷款、知识价值信用贷款、投贷联动、知识产权证券化，面向社会发行高成长债券、权益出资型票据、双创债等，建立多层次的多元融资体系。三是积极吸引社会投资，与风险投资机构、大型企业建立科技成果转化基金、产业发展基金，依托专业的基金管理公司进行管理，研究建立科技成果转化利益风险共享共担机制。