大企业带动中小企业创新发展：模式与建议

马春梅

（河北省社会科学院财贸经济研究所，河北石家庄 050051）

引言

大企业是产业链上的关键核心企业，可以通过股份控制、供应链管理等技术措施，引领链条上的企业，对行业发展或地区发展有重大影响力、引领力和示范效应。目前世界经济呈现出经济“头部化”现象，即市场份额的“二八现象”，某些领域20%的大企业能够占据行业80%以上的市场份额。一些新兴头部企业供应的产品以及服务具有大众特征，在前端资源集中、下游市场拓展、大资本大战略的格局下，市场和资源已经在向头部企业集中。

我国政府部门高度重视大企业带动策略。2022年5月，国家11个部门共同展开“携手行动”，旨在以创新为指引，发挥大企业龙头带动作用，促进大中小企业融通创新。深圳市于2020年9月公布了支持头部企业发挥带动作用的实施方案，支持头部企业在增强引领带动、提升研发创新、巩固市场主导、提高精准服务等方面发挥“头雁作用”；浙江省科技厅为充分发挥头部企业的核心引擎功能和辐射带动功效，采取多项举措支持产业链上的头部企业做强做优做大，构建头部企业带动中小微企业的产业链发展生态圈；长三角G60 科创走廊2020 年11 月出台政策，促使不同区域间协同合作，强化头部企业带动。河北省十三届人大五次会议提出“提升产业链现代化水平，坚持‘头部企业’带动，健全中小企业梯度培育体系”，积极发挥大企业的领航功能，引领中小企业改进创新，努力激发企业创造潜力，对于河北省提升产业链的整体创新水平意义重大。

一、文献回顾

大企业在一个产业中居于主导地位，而中小企业围绕大企业形成竞争协作的关系[1]。大中小企业间的这种竞争协作关系，能够促进产业的持续发展。大企业的技术进步必将带来技术扩散效应，带动产业相应的技术进步，最终起到优化产业结构的关键作用（荣飞，2007）[2]。大企业与中小企业是“互利共生”的共同体，一个行业内应该是大中小企业并存、共生的产业组织结构（中国企业联合会课题组，2009）[3]。中小微企业与大企业达成同盟，可以达到双方互利共生的目标（许彤和李中全，2015）[4]。德国工业4.0、美国工业互联网的发起单位都是大企业，然后逐步吸纳专业性小企业加入，形成大企业从事基础前沿研究、引领方向、制定标准，小企业专注于专业化发展，大小企业间相互协同、互为补充的开放式研发体系和生态圈（何太平，2021）[5]。

产业链由很多相互关联企业组成，每个企业充当的角色不同，发挥的作用也不同。大企业技术要更为成熟，能够带动中小企业深入实施创新驱动战略，推进新技术的进步，加速新旧动能不断转换，实现从场景探索到规模化应用。近年来，大企业和中小企业在产业链上互相协作配套，成为非常重要的产业组织形式，也成为政府推动中小企业技术升级以及产业结构优化的重要切入点（田伟等，2018）[6]。大企业引领协同创新，使中小企业跃升到高质量、高附加值、高水平的能级，并逐步形成产业链的自组织体系（潘望和程惠芳，2019）[7]。美国政府通过立法支持、税收优惠、惩治垄断、激励开放式创新等手段，对中小企业进行资源、技术开放和战略投资等方面的支持（李建花和张国成，2017）[8]。我国政府部门多次做出部署和要求，鼓励大企业发挥自身优势，与中小企业开展精准对接，形成大中小企业融通发展的良好产业生态（安磊，2020）[9]。

大企业研发能力较强，能够以技术优势支持、价值链分段整合、品牌渠道控制等方式来强化其核心地位，通过配套合作带动一批中小企业创新发展。大企业发挥引领作用，搭建大中小企业创新协同、数据共享的平台，推动中小企业高效率、高质量发展，提升其专业能力，形成协同发展的格局，可以进一步构建大中小企业协同发展的产业生态（韩瑞文等，2021）[10]。多数传统产业集群成功的模式是依靠大企业带动，例如德国电气制造产业集群、美国底特律汽车产业集群、意大利普拉多纺织产业集群等（潘隆清，2016）[11]。

现有关于产业链、供应链、产业集群、战略联盟等方面的研究极大加深了人们对协作配套关系的理解，但是专门从大企业视角研究其与中小企业创新发展关系的文献并不多见。从未来发展趋势看，平台与大企业的合作越来越密切，新兴技术在彼此的合作中会逐渐发挥作用。大企业带动中小企业创新发展问题，是事关企业发展方向与产业链创新水平的问题，必须高度重视并加以支持。

二、充分认清大企业与中小企业之间的创新关系

（一）大企业从事基础前沿技术研发，引领行业技术发展方向

从体系能力、人才储备、外部融资能力来看，大企业都比中小企业更具有明显优势。大企业可以整合产业链生态，在新技术上不断创新，并把先进的工艺、技术和管理优势传递给中小企业，为中小企业技术创新指明方向，引领带动周边中小企业协同创新，做中小企业创新发展的强大后盾，培育出一定规模的产业链生态圈。在市场竞争机制下，越来越多的中小企业通过与大企业合作来提高抵御风险的本领，提升自身的竞争能力[12]。中小企业在具体技术上不断完善，跟上大企业的创新步调，维持其在大企业产业链生态中的地位。一般来说，在行业技术研发资源配置中，大企业进行基础前沿研发，中小企业开展专业性应用研发。由于行业基础前沿研发投入大、风险大，需要很强的体系能力和多样性的人才储备，由几家大企业共同投入、协同运作。如德国工业4.0、美国工业互联网的发起单位都是大企业，然后逐步吸纳专业性中小企业加入，形成大企业从事基础前沿研究、引领方向、制定标准，中小企业专注于专业性研发，大中小企业间相互协同、互为补充的开放式研发体系和生态圈。

（二）大企业组织行业专业化分工，调动中小企业协作配套

在产业整合过程中，绝大部分的重组都是由大企业提议组织。大企业在采购销售体系、装备供应与改进、产品开发等领域，通过专业化分工吸附大量合作伙伴并与其长期合作，组织中小企业协作配套。大企业周围会有很多家中小企业进行配套服务，同时也带动了大批中小企业的生存和成长。大企业是中小企业创新产品的使用者，而中小企业则是大企业创新过程的分包商，二者之间优势互补、互相促进。创新要有根基和实力，需要大企业顶天立地，也需要中小企业遮天蔽日，大企业和中小企业分别承担各自的使命任务。尽管大企业在持续性创新上表现出色，但是对颠覆性创新的敏感度欠缺。大企业能够利用中小企业特有的优势，来增强产业扩张能力，在新技术上不断创新，并把先进的工艺、技术和管理传递给中小企业，建立以互惠共生为核心的协同创新网络，引领带动中小企业协同创新。比如美国的辉瑞公司，它的很多技术都源自为其提供外包服务的中小企业。

（三）大企业在多方面占据优势，带动中小企业提高创新素质

大企业研发力量雄厚，自主研发能力强，多数拥有自己的研究开发部门，科学知识储备丰富，生产技术与设备较为先进，研发资金有保证，能在研究开发上形成规模经济，主导高精尖和重点领域的重大创新突破。中国500强榜单上的企业不断加大研发投入力度，2022 年度共计投入研发费用约1.45 万亿元，同比增长21.8%①。大企业以其较高的知名度、雄厚的资金实力，较易聘请创新活动所需要的各种高技能人才以及拥有经验丰富的技术专家，能够建立大型的研究开发实验室，进行较大规模的研究开发活动。大企业一般经历过成长发展的过程，领导者和管理人员都有相当丰富的经验，并已形成一套严密的组织管理程序，实施人本管理，重视员工的创新意识，有较为完善的激励手段，利于技术创新的开展。

三、大企业在创新发展中发挥引领带动作用

企业之间虽然存在规模差异，却又各具特点和优势。大企业盘子大、基础好、资金雄厚，研发能力强，可起到引领作用，带动产业链上中下游协同创新。中小企业数量多、活力足、转型快，对市场敏锐，可进行低成本试错创新，能快速响应市场个性化创新需求。随着产业分工的逐步深化，大企业与中小企业优势互补、相互促进，形成愈加紧密的合作关系，成为现代市场经济下的产业组织形态。产业链上要有龙头大企业引领，也要有中小企业来卡位，通过以大带小、以小托大，进一步提升产业链协同创新水平。在创新过程中，大企业起着指引带动作用，重点表现为以下几点。

（一）引领行业技术创新方向

大企业拥有明显的技术优势与创新能力，能适应产业前沿技术研发投入大、风险高的特点。因此，一般是大企业从事产业前沿技术和关键共性技术研发，引领行业技术变革。尤其在资本、技术密集型产业领域，通常是大企业创造出先进的科学技术，并最先应用于企业中，在技术范畴起到引领作用。我国大企业担当着工业技术创新的重任，并且已经在载人航天、探月工程、深海探测、核电技术、移动技术等关键技术领域取得了重大突破，引领和带动了我国科技产业的整体跃升与进步。

（二）组织产业链专业化分工

大企业根据产业配套需求，在产业链上进行专业化分工，组织外围中小企业与之合作服务。在采购销售、装备供应与改进、新产品研发等细分领域，由中小企业承担其所需原材料、零部件的采购与生产。如可口可乐公司在保有自身配方的前提下，把其他生产事项都交由遍及全球的合作厂商去完成。又如特斯拉上海工厂共有186家供应商在产业链中为其提供服务，打造了200公里范围的长三角供应链系统，从而能够随时响应生产计划，使其零部件国产化率达90%，且能够做到零库存生产。

（三）优化创新资源配置

大企业在资金、信息、人才、市场等诸多方面拥有明显优势，且对产业链资源有极强的整合能力。它既能充分运用市场价格机制作用，又能有效发挥大企业组织机制功能，使资源配置发展为“市场之手”与“管理之手”并用，提高资源配置效率。依托其所掌握的资源，大企业能够充分调动分散的社会存量资源，从根本上改变技术创新、生产运营、市场开拓等方式，动态满足市场巨大的个性化需求。如河钢集团在内部资源共享基础上，不断加大外部科技创新资源整合力度，强化与下游企业以及大学、科研院所的沟通协作，为形成适配战略客户的个性化解决方案提供了有力支撑。

（四）主导企业创新生态系统构建

大企业以互惠共生为核心，通过控制技术平台、选择合作伙伴，主导构建企业创新生态系统，推动自身以及中小企业创新能力的开发。在企业创新生态系统内，大企业为中小企业提供技术、人才、资金等方面的支持，通过影响创新网络成员之间的合作安排，能够加快创新研发进程，促进创新成果的商业化，最终得以实现互利共生、协同创新。如阿里巴巴建立了以“共生、创生、互生”为理念的企业创新生态系统，为科创企业或创新项目提供资金、技术等资源支持，使整个系统中的创新主体蓬勃健康发展。

（五）拓展国际科技合作

大企业谙熟国外运作规则，具备充足的谋划能力与经营实力，是融进国际竞争、促进经济发展的主要力量。大企业通过国际化拓展，整合利用全球创新资源，与国际大企业开展更高层次的合作，可以在全球范围内获取市场、技术和人才，协助优质科创中小企业走向全球市场，带动整个产业链的提升。如长城汽车深度融入全球汽车产业链，形成了总部在中国、遍及世界多国的研发格局，目前已经具备强大的汽车开发设计能力，为中国汽车企业的国际化发展提供了借鉴。

四、大企业带动中小企业创新发展的主要模式

国内外企业创新发展历程表明，在产业链一体化发展过程中，大企业在多层次、多维度带动了产业链上下游中小企业的创新发展，主要发展模式通常如下。

（一）供应链连接模式

供应链连接模式是指大企业将中小企业纳入自己的供应链，为中小企业提供相关技术、销售渠道和网络，带动中小企业开展技术创新、产品研发，促进产学研用协同发展。在这种模式里，大企业对创新网络中的研发资源优化配置，借助创新网络和产业链关联带动配套中小企业变化，并以联合研发、技术指导、现场培训等方式提升中小企业供应商的技术能力，促进工艺设计、设备制造等环节的协同创新。如微软快速成长型企业中心，面向中小企业提供各种解决方案、运营智慧、教育培训与技术支持，帮助中小企业实现创新，有效提升了中小企业的应用式创新绩效，达成互利共生。

（二）创业孵化模式

创业孵化模式是指大企业通过自身建设孵化器，或与专业服务机构合作创办众创空间，鼓励内部员工或吸纳外部人员到孵化器或众创空间开展创新创业活动，孵化生成一批中小企业。在这种模式里，大企业以产业链、生态链中各种资源为依托开展创业孵化，吸引社会上的优质创业项目入驻孵化器，并为中小企业开放创新研发资源、提供创业孵化服务，有效刺激中小企业的创新动力。如小米通过物联网向中小企业开放创新平台，对所有纳入小米生态链的企业提供专业而有效率的辅导，运用矩阵式孵化模式，大幅提高孵化成功率。又如海尔集团通过海创汇平台，将各方面资源整合后开放共享，并把中小企业的产品和软件融入智慧平台中，为中小企业孵化提供全流程一站式服务。

（三）信息服务模式

信息服务模式是指大企业与中小企业建立核心层合作关系，通过管理信息系统优化管理流程，为中小企业提供技术指导、信息支持和管理经验。在这种模式里，大企业通过广泛的产业协作链条，召集中小企业进行创新话题的交流与互动，将行业技术、信息等优势传递到中小企业，进而带动一批中小企业技术素质的提高。如IBM创办发明者论坛在线交流平台，特意供中小企业发表观点，并提出云计算相关计划，帮助中小企业发布商业软件和其他应用[13]。同时，大企业可以充分利用市场信息和变化趋势，制定并及时调整自己的创新方案。如海尔搭建的企业级信息交互平台，不仅能促进跨部门协作与共享，还能实现全流程用户交互。

（四）融资支持模式

融资支持模式是指大企业运用自身较高的授信条件，获得银行信用贷款融资，并以预付款等形式为上下游中小企业提供资金支持，破解中小企业融资贵、融资难等问题。在这种模式里，大企业以债券、股权融资等形式，通过开展订单和应收账款融资、仓单和存货融资等方式，发展供应链金融，向中小企业提供融资支持。供应链金融实质上是整个供应链的信用共享，协助中小企业解决融资难题、降低融资成本，减少供应链的融资风险。如国家电网将供应链上企业的相应数据，在金融服务平台进行实时同步关联，并将优良信用拓展到全产业链，从而使得上下游的中小企业能够运用相关信息，并作为信用凭据来申请低息贷款。

（五）智能化升级模式

智能化升级模式是指大企业利用数据智能技术，率先实现智能化升级，并带动中小企业对生产经营数据进行挖掘、利用和协同，实现全产业链的智能化升级。在这种模式里，大型制造业企业发挥智能制造龙头作用，以产业集群式推进中小企业智能化升级，尤其是帮助“专精特新”企业发展壮大，从而提升整个产业链的智能制造水平。如冀凯集团的WIMS企业智能管理系统，帮助集团连接人、财、物等，并进行综合管理，助力企业数字化转型。

五、推进河北省大企业带动中小企业创新发展的建议

河北省大企业发展势头迅猛，2022 年列入《财富》中国500 强企业涵盖钢铁、能源、建材、医药等领域。河北省大中小企业之间可以优势互补，建立协同创新网络，采用合作研发的方式来分摊技术成本、加快新技术研发，构成带动与协作配套的双向创新关系。从国内外大企业带动中小企业创新发展的实践来看，河北省可以从机制、平台和生态等方面着力，制定具体激励措施，并在制度上确保落到实处。

（一）完善机制政策提高大企业带动的积极性

在产业链中，要调动大企业带动中小企业深入合作的意愿，积极运用政策工具，完善对接合作机制，畅通常态化信息沟通渠道，促进大企业与中小企业的信息交流与合作对接。

一是建立产业链核心企业发展机制。梳理河北省重点行业中有潜力成为创新主导的核心企业，对其给予政策、资金和项目等方面的支持。引导创新资源向大企业倾斜，激励大企业在领先技术领域增强持续创新能力。支持大企业根据市场化准绳，利用不同方式进行兼并重整，扩大企业规模。同时，精准招引大企业和重大创新项目落地河北省，支持国外跨国公司设立研发机构和研发总部。利用课题项目在创新研发中的连接作用，激发大企业创新主体的能动性，在领先技术领域建立较强的发展潜力与持续创新能力。

二是建立切实有效的对接合作机制。企业在合作过程会受到诸多影响，不同规模企业的创新能力也不同。要结合一定的企业治理结构，引导大企业通过资本、技术参股等形式，与相关配套企业建立核心层紧密合作关系，鼓励大企业的优秀技术专家对中小企业进行创新技能指导和培训，并参与中小企业管理，将优秀的管理方式传递给中小企业。同时，大企业要充分结合中小企业与市场接触多、反应快的便利性，从中获得及时的市场信息和变化趋势，制定和调整自身的技术创新战略。

三是优化大型国有企业激励机制。简化国有大企业内部管理和审批流程，降低跨部门协调成本，促使国有大企业形成与中小企业深度合作机制，提高合作意愿，加强重点企业带动合作配套中小企业的力度。同时优化国有大企业激励机制，激励手段从企业整体惠及个人，对于成功带动中小企业的国有大企业，以及对达成有效合作做出贡献的企业内部人员，要形成有效奖励。

四是着力加强企业协作配套服务机制。定期组织开展企业配套合作会议，加强项目、技术、管理等交流活动，带动一批配套成果的转化和落地。定期发布大企业所需购买产品和销售原料的相关信息，向大企业定向推荐“小巨人”企业和技术产品。举办创业赛事，组织“专精特新”中小企业面向大企业技术问题揭榜，开展技术攻关和样机研发，激发创新创业活力。政府优先采购大企业通过配套协作生产的产品，并根据大企业在省域内实际配套协作产品的销售额，给予大企业一定额度的奖励，奖励手段从企业整体惠及个人。

（二）支持大企业牵头打造开放式创新平台

支持大企业联结打造开放式创新平台，共同攻关产业共性技术，把创新成果汇聚起来，以达成资源共享。支持重点实验室、研发中心等向平台集聚，为大企业带动中小企业协同创新提供创新载体支撑。

一是支持大企业加快建设专业孵化器。激励有条件的大企业集团和各类机构参与孵化器的建造，相关申报、认定政策要向大企业倾斜。促使大企业建设运营孵化器，开展创业孵化活动，促进科技型中小企业成长。符合要求的新建孵化器进行资格认定，并按照企业成长规律连续考核且加以扶持，提升企业孵化能级，逐渐放手市场化运作。鼓励孵化器加大高层次服务项目建设力度，提升孵化器管理水平。

二是支持大企业建立云共享科技服务平台。鼓励大企业建立云共享科技服务平台，将大型科研设备、试验检测设备、专业技术人才等统一纳入云共享服务平台管理，并向中小企业有偿开放，推动大中小企业创新资源共享，降低企业创新成本。供给中小企业政策解读、知识产权保护、专利转化等方面的服务，帮助中小企业适当吸纳大企业的技术研发人员，特别是一些关键技术研发人员。

三是积极搭建企业交流平台。举办对接会、创业赛事等各种形式的活动，加快大企业与中小企业创新创业和生产制造能力的供求对接，鼓励大企业通过交流平台深化与中小企业的对接服务，增进企业之间的交流。发挥大企业的资本、技术和人才优势，支持大企业带动省内中小企业进入其供应链或采购系统，建立专业化配套集群，促进中小企业由“低散弱”向“专精特新”转变。以重大产业化项目为核心和纽带，引导大企业踊跃承担国家和区域重大科技攻关项目，提高关键核心技术与共性技术的协同创新能力，实现创新链与产业链的高效联动。

四是高效打通科技创新资源转移渠道。依托大企业与高校、科研机构建立的紧密联系，带动中小企业纳入其科研网络系统，引导中小企业充分利用其有关实验室、科创中心等创新平台开展技术创新活动，并对中小企业进行技术咨询、专利转化等指导。建设重大科技基础设施，打造科技创新平台，促使各种要素资源加快会聚。鼓励大企业整合各类创新资源要素，打通科技创新资源转移渠道，实现企业之间创新资源互通共享。支持大企业通过项目建设、服务外包等形式，释放市场渠道资源，带动产业链上的中小企业进入其供应链系统。

（三）以产业链整体打造企业协同创新生态

为充分发挥大企业对中小企业发展的辐射带动作用，河北省需要聚焦钢铁、装备制造、新材料等重点领域，培育以大企业带动配套中小企业协同创新的产业体系，打造企业协同创新生态。

一是在重点产业上找到科技创新引领的突破口。相比边缘产业，重点产业的发展更加稳固，前景更加广阔，企业发展也更具活力，需要通过大企业引领重点产业的发展。围绕河北省钢铁、石化、生物医药、电子信息、装备制造等重点产业链，支持大企业构建工业互联网平台，寻找科技开发与应用的突破口。比如，可以让几家大企业结合自身实际在人工智能、机器人、自动化设备等应用先行一步，做出效益，使整个产业都广泛受到影响，从而提升河北省的科技应用实力。通过大企业的创新引领和产业链聚集效应，扩大数据规模，植入工业设计，促进大中小企业服务数据资源联通共享，助推传统产业数字化应用。

二是大力推进产业链整体融资。发挥大企业的便利优势，进行综合授信，大力推进供应链融资，强化整体融资支持。通过信贷、担保、战略性创投基金、上市等政策支持，引导各类产业投资基金加大对企业的组合式联动投资。发挥中小企业发展专项资金的功能，使产业集群资金扶助成功配套大企业的中小企业。引导大企业进一步扩大研发资金投入比例，协助其用好研发费用加计扣除优惠，并给予一定的财政科技资金后补助奖励。对产业链企业资产运营状况进行动态监测，完善资产评估制度，形成产业链资产运营预警机制，掌握企业资金的流动程度和偿债能力，及时发现可能出现的风险。

三是深入推动企业高端化、智能化、绿色化发展。聚焦河北省大批传统中小企业，坚持高端化引领、智能化驱动、绿色化转型，引导企业增强科技创新、智能化升级等方面的实力与能力。针对河北省钢铁、石化等传统优势产业，瞄准制约产业升级的重大关键技术，推介一批适合中小企业的优质工业App，切实发挥工业互联网的平台和抓手作用，用数字变革赋能企业质量变革。加大绿色技术研发投入，鼓励企业与研究机构、高校开展战略合作，探索绿色化改造升级模式，积极布局发展绿色环保产业，着力推动企业减污降碳协同增效。

注释

①2022 中国企业500 强榜单发布，营收总额首破百万亿元：https://www.chinanews.com.cn/cj/2022/09-07/9846423.shtml.