从专利申请到转移的全流程管理及服务研究——基于五所独立设置医科院校的分析*

张 建 王 宇

（南京医科大学科研院，南京 210029）

0 引言

当前世界竞争激烈，科技创新作为发展的重要引擎，为各国所重视。专利是创新科技成果的重要体现，在产业经济发展中扮演着愈加重要的角色。如何尽快推进专利转移转化、助力产业提质增速，成为当下的重要议题之一。为推动科技创新成果尽快向应用转化，国家在出台科技成果转化“大三部曲”的基础上，进一步颁布了“小三部曲”以加速各个领域科技成果的转移转化[1]。医科院校是医学创新科技成果的重要源头。如何做好医学专利成果的全流程管理和服务，提升专利质量、强化专利管理并推动专利成果尽快转化落地，服务健康中国战略，成为步入新时代、建设面向未来的高水平医科院校所面临的重要问题[2]。

1 研究对象及资料来源

本文选取国内五所独立设置医科院校为研究对象，包括南京医科大学、南方医科大学、天津医科大学、哈尔滨医科大学、重庆医科大学。在incopat 专利数据库中分别以高校名为申请人并设定2010年至2019年中各年度为时间段进行检索，对检索出的结果选取中国专利及相应高校申请人进行统计。对于高校及其附属医院共同参与申请的中国专利，仅在申请人中有高校名且高校位次在附属医院前时，将该专利计为高校专利。各高校在专利知识产权、科技成果政策及相关工作的情况搜集汇总自网络[3]。

2 数据统计分析

2.1 独立设置医科院校中国专利申请呈现快速增长态势

2010-2019年，南京医科大学、南方医科大学、天津医科大学、哈尔滨医科大学、重庆医科大学等五所独立设置医科院校中国专利申请量总体呈明显增长。其中，南京医科大学、天津医科大学、哈尔滨医科大学三所高校的年均增长率超20%。到2019年，中国专利年均申请总量上南京医科大学、南方医科大学两所已突破150 件，哈尔滨医科大学和重庆医科大学两所高校超过100 件。数据表明，在国家政策的推动下，各高校积极响应，有力助推了专利申请量的快速增长[4-5]。

2.2 独立设置医科院校中国发明申请授权率较高

如图1 所示，2010-2014年中国发明申请平均授权率，南京医科大学、南方医科大学、哈尔滨医科大学均在70%以上，重庆医科大学接近70%，天津医科大学也近60%。大部分院校在2007年左右就发布了专利或知识产权管理办法，以对专利进行规范管理。

图1 2010-2014年五所独立设置医科院校中国发明申请平均授权率情况

2.3 2010-2014年五所独立设置医科院校中国专利失效率较高但呈逐年下降趋势

通过分析，2010-2014年间申请授权的中国专利，五所高校的失效率整体呈降低趋势，且南方医科大学专利失效率降低明显。哈尔滨医科大学专利失效率最低，平均失效率不到30%。

如图2 和图3 所示，2010-2014年间5 所独立设置医科类高校中，哈尔滨医科大学与南方医科大学发明专利和实用新型专利的失效率均低于其他三所高校；其中哈尔滨医科大学发明和实用新型专利失效率明显较低，实用新型专利寿命也明显偏高；南方医科大学发明专利寿命较高。独立设置医学院校发明专利平均寿命在4．2年，实用新型专利平均寿命在3．4年。其中国发明专利平均寿命相比全国整体2014年所统计的3．8年要长，实用新型专利平均寿命较全国整体水平3．5年要短[6]。

图2 2010-2014年五所独立设置医科类高校中国发明专利失效情况

图3 2010-2014年五所独立设置医科类高校中国实用新型专利失效情况

2.4 2010-2014年五所独立设置医科类高校中国专利转移率偏低

2010-2014年间五所独立设置医科类高校的专利权转移主要集中在发明专利，仅有哈尔滨医科大学一所高校此5年间的实用新型专利转让了3件，占其此期间实用新型专利总量不到2%。五所高校的中国专利平均转移率为7．33%，其中南京医科大学的专利转移率较高，超过10%。

3 五所独立设置医科类高校专利全流程管理及服务研究

将专利全流程管理分为专利申请、专利维持、专利转移等环节，分别针对各环节下高校的政策做法结合数据进行研究分析。

3.1 专利申请环节

专利申请是获得专利权的必要程序。国家大力推进知识产权普及，2008年修订的《中华人民共和国专利法》中第十六条规定被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励。同时，在《专利实施细则》中专列出一章，对职务发明创造的发明人或者设计人的奖励和报酬进行规定。后续，江苏省出台《专利促进条例》，其中规定专利发明人、设计人的相关专利作为专业技术职称评审的依据之一。各高校在此基础上，对专利申请进行奖补，促进了专利申请的显著增长。在鼓励专利申请的同时，部分高校严格专利申请的评价管理工作。南方医科大学专利基数较大，但专利申请年均增长量仍然较高，并且在2010-2014年间其发明申请平均授权率最高，凸显了其在专利申请管理方面的优势。南方医科大学在2007年发布的《南方医科大学专利管理办法》即明确了学校对专利申请前对专利质量进行分析审批，合格后由学校联系专利代理人进行申请，从而在实现专利申请扎口管理的同时，也对专利质量进行了把关。

3.2 专利维持环节

专利申请后的维持管理在整个专利期内理应受到更多的关注，但因重视不足，导致专利整体失效率较高。根据统计，2010-2014年间除哈尔滨医科大学外其他四所高校的专利失效率在60%左右。哈尔滨医科大学专利失效率相比较低，专利平均失效率在15%左右。在专利申请后的维持阶段，哈尔滨医科大学较为突出。南方医科大学通过前期对专利申请质量的管控，并且对专利申请授权满一定年限后再组织专家评审以确定是否继续维持专利权。以此，加强对专利申请授权后的维持管理和应用价值考量。

3.3 专利转移环节

专利转移是实现专利价值的重要方式。2010-2014年授权的专利，5所高校的平均专利转移率不足10%。这一环节，南京医科大学的专利转移率超过10%，较为突出。2006年在制定专利管理办法时，南京医科大学即制定发布了科技成果转化政策，并在之后按照国家最新文件要求，结合学校实际情况进行了多次修订，逐步形成了具有南医特色的成果转移转化管理办法。该校还实体化运作转化医学研究院，将技术转移中心实体化挂靠转化院，成立公司进行企业化运作。通过举办技术成果转化推介会或参与省市相关单位举办的技术转移路演活动，组织学校成果团队进行展示，在更大的范围内进行成果推广。同时，南京医科大学在校内举办成果转化推介会、开展转化政策宣讲、梳理学校成果转化流程，在校内营造了专利成果转移转化的良好氛围。南方医科大学则将专利转移前移，要求专利授权后，发明人必须提供专利实施可行性报告，以备专利进一步的推广应用。另外，还编制动态科技成果库进行宣传推广，对科技成果完成人自行创办企业实施转化情况利益分配进行了规定，并对科技人员创办科技企业提供帮助。

4 对独立设置医科类高校专利成果转化的几点建议

4.1 把控专利申请关，提升专利质量。专利作为知识产权，是一种无形资产。专利质量的高低，很大程度上决定了专利成果的价值，专利转移时能够产出更好的效益。专利申请关是把控专利质量的重要节点。高校需要结合自身的情况，探索专利申请质量的管控方式，合理推进专利申请前评估，为后续专利的高效转化奠定良好基础。

4.2 实施专利分级分类管理，完善专利管理机制。专利申请授权后，需进一步加强授权后的维护管理。梳理归类现有专利，逐步建立校内专利质量评估方式及标准，推行分级分类管理。针对不同类别、不同质量、不同成熟度的专利实施不同层次的管理，有重点有方向地推进专利的利用及实施。

4.3 强化专利转移过程服务，推动专利高效实施。专利成果转化涉及市场、财税、法律等众多方面的考量。而专利发明人多为科研人员，其专注于研究工作，时间和精力有限，并且对专利转移相关的市场、财税及法律等内容掌握不足。为此，专利转移服务就显得十分重要。学校引进和培养技术经理人等专项业务人员协助专利发明人共同推动专利转移转化，发明人负责解答专利研发相关的内容，专项业务人员则熟知校内成果转化规章及流程、了解市场、财税、法律等方面的知识，以协助对接外界企业开展专利转移服务。

4.4 设立研究开发基金，促进高质量项目孵化。通过设立校级研究开发基金，发掘学校和附院体系的高质量想法和项目，推动更多项目开展初始研发和深度熟化，推动高质量专利培育及产业化项目落地。与此同时，也能推动各学科领域的研究人员交流，促进学科交叉融合，推进应用项目研究及合作。

（文责自负）