兵团经济高质量发展的专利制度应用研究

吴玉萍

石河子大学法学院，新疆 石河子 832000

兵团经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，创新成为最重要的动力。兵团要以新发展理念为引领，充分发挥专利制度的优势，形成“激励创造—促进转化—强化保护—更多更优创造”的良性循环，提升自主创新能力和转化效率，依靠创新驱动经济高速发展并提升经济发展的质量。

一、专利对于兵团经济高质量发展的价值

专利的数量和质量是兵团高质量发展的重要指标。经济高质量发展是以创新为动力，以市场为导向，以政府为保障的发展体系［1］。虽然并非所有的创新都能采用专利路径保护，但是能依据《专利法》的规定获得专利授权的技术方案具备新颖性、创造性、实用性，是高水平的技术创新成果。授权专利的数量、质量在相当程度上体现了兵团的创新能力和创新水平，授权专利的增长趋势也预示着未来的发展潜力。

专利转化是推动兵团经济高质量发展的直接动力。专利技术只有通过制造、使用、销售、许诺销售、进口等方式实施，许可他人实施，或者专利技术入股等方式转化，才能将最先进的技术转化为现实的生产力，提升兵团经济发展的质量和速度。

专利保护保障兵团经济高质量发展的持续动力。兵团市场主体通过原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新获得专利授权，就能通过法律赋予的垄断性权利将其技术优势转化为竞争优势，并合法地排除他人干预而保持生产经营活动的稳定性、持续性。运用专利制度形成“创新—保护—创新”的良性循环，将保障兵团经济高质量地持续发展。

二、兵团经济高质量发展中的专利创造与转化困境

（一）专利创造水平有待提升

根据国家知识产权局发布的《2021 年知识产权统计年报》，兵团发明、实用新型、外观设计授权量持续上升，但累计授权量在全国占比低，分别为0.04%、0.07%、0.01%；授权专利的类型分布上，实用新型占82.19%，体现较高创新水平的发明占12.07%，低于同期全国13.76%的平均水平；有效发明专利占授权量的63.22%，低于同期全国78.68%的平均水平。这既与兵团技术创新能力有关，也与兵团专利意识、专利管理、服务水平有关。

（二）专利转化水平还不够高

《2021 年知识产权统计年报》显示，到2021 年底兵团有效发明专利928 件，实用新型5475 件，外观设计698 件。《2021 年兵团技术市场统计年报》显示，2021 年兵团科技发展促进中心认定登记技术合同627 项。认定登记技术合同的数量与现有有效专利的数量相比，反映出兵团专利转化的水平还比较有限。从去向看，技术输出仍以兵团内部为主，占全年成交额的50%，输出到地方和疆外的分别为25.5%、24.5%。

（三）兵团科研院所的优势未能充分发挥

《2021 年知识产权统计年报》显示，截至2021年底，兵团高校和科研机构有效发明专利482 件、实用新型1579 件、外观设计24 件。2021 年兵团科技发展促进中心登记的技术合同中，新疆农垦科学院104 件，石河子大学26 件，塔里木大学58件，与兵团高校、科研机构有效专利的总量有相当的差距，大量专利处于沉睡状态。技术创新不直接以市场为目的、专利申请不以转移转化为目的，是制约兵团科研院所专利转移转化的主要因素，信息不畅、转化渠道缺失也是重要原因。

三、兵团经济高质量发展中的专利创造路径

运用专利制度促进兵团经济高质量发展，首先要提升兵团创新能力，提高专利创造的数量和质量。

（一）全方位保障和提升兵团创新能力

提高技术创新能力和创新水平是提高兵团专利数量和质量的根本。兵团政府部门要提高政治站位，高度重视科技创新对经济发展的驱动作用，以创新发展理念为指导，从资金、科技立项、税收等方面完善利于创新、保护创新的政策措施，营造良好的创新环境。兵团企业、高校作为主要的创新主体，要积极参与科技立项，持续加大科技创新投入，保障和改善科技创新的物质条件，通过持续攻关多出创新成果。

稳定的技术创新人才队伍是兵团专利创造的源泉。引进人才难、人才流失严重也是影响兵团专利创造数量和质量的重要因素。兵团应当进一步加大引进人才、留住人才的政策措施，企事业单位要采取保障工资福利待遇、改善科研条件、提升人文关怀等措施，一方面稳定现有技术人才队伍，减少技术人员流失尤其是技术团队、科研团队的整体流失；另一方面要争取技术创新新生力量，吸引兵团职业院校及兵团高校本、硕、博各层次毕业生在兵团就业、创业，培养中青年技术人才，形成合理的老、中、青人才结构，确保技术创新人才队伍的接续性和持续的创新活力。

（二）质、量并举提升兵团专利创造水平

1.提升兵团专利意识

兵团科研院所不直接从事生产经营活动，但是如果放弃保护利用各类财政资金支持的科研项目取得的创新成果的知识产权，也是科研院所资产的流失。兵团企业如果专利意识不强，不积极进行专利布局，不及时申请专利，就会丧失利用专利抢占相关产品和服务市场的先机；受让专利权或通过实施许可获得授权终将受制于人，难以在激烈的市场竞争中获得优势；未经许可的实施还将面临侵权甚至违法犯罪的法律风险。

2.发挥兵团企业、科研院所专利创造优势

兵团高校、科研机构科技人才聚集、科研基础雄厚、财政资金支持项目多，尤其是在基础研究领域更具有创新动力和活力，要力争创造出与科技产出成果数量相适应的专利数量，并力争产出高质量专利。兵团企业在应用性领域的专利创新优势突出，大、中、小、微企业都应围绕自己的专利布局，力争在各自的领域取得足够数量的高质量专利，高水平科技型企业还应力争在核心技术领域取得突破性专利。

3.完善创新成果管理确保专利授权的数量和质量

科研院校、企事业单位应当设立与其创新能力相适应的成果管理机构，建立完善的保密制度和保密措施，避免技术研发、试产使用、评审验收、成果发表等环节的泄密，确保申请专利的新颖性、创造性条件不丧失；完善内部审查机制和决策机制，科学合理确定技术成果的知识产权保护策略和专利布局，及时启动专利申请程序并积极利用专利优先审查程序、集中审查程序争取尽早申请、尽早授权；专利授权后积极应对他人启动的无效宣告程序，维持专利权的稳定性。

（三）提升兵团专利创造服务水平

随着知识产权强国战略的实施，专利创造激励机制的重心逐步由专利数量向专利质量转变。兵团知识产权部门要牵头不断完善专利信息运用服务机构建设，构建兵团专利信息一站式服务平台，发挥兵团知识产权信息中心（高校国家知识产权信息服务中心）优势，提供专利咨询、检索与分析服务，专利导航、专利专题数据库建设服务，持续开展专利信息利用帮扶工作。依托S 大学、T 大学、Z 学院进行知识产权业务培训，设立知识产权专业，培养兵团专利代理师队伍，培育兵团本土的专利代理机构并提升其业务水平。鼓励驻兵团的专利代理机构、专利律师事务所、院校教师为兵团单位和个人专利申请、专利转化、专利保护提供优质咨询与指导服务。

四、兵团经济高质量发展中的专利转化路径

发挥专利制度在促进兵团经济高质量发展中的作用，关键是破解专利转化困境、促进专利的转化运用，切实提高兵团各行业的技术水平和产品、服务的技术含量，依靠高新技术提升兵团经济发展的质量。

（一）兵团内外专利转化并重

贯彻开放、共享的发展理念，充分利用兵团内外专利技术。鼓励和支持高新区、高技术产业集群的发展，在企业间推广积极的战略投资、并购，在推动产业的技术转移与扩散的同时，使得创新结果商品化、资本化［2］。兵团企事业单位自主研发取得的专利在兵团现有产业结构、经济技术水平转化实施更具有适应性，要积极转化。本单位不具备实施条件的，通过专利权转让、实施许可、投资入股等方式转移给其他单位和个人，避免专利技术闲置。在新建企业、技术改造时，争取疆内外专利在兵团实施，能很好地弥补兵团创新能力的不足，助力兵团经济赶超国内先进水平。

（二）充分利用各种专利实施机制提高专利转化率

企业的专利创造以市场转化为直接目的，自己实施可以有效提高生产效率、降低生产成本、改善产品质量，在市场竞争中赢得优势。不具备实施条件的，可以通过签订实施许可合同的方式许可他人实施。利用交叉实施许可、达成专利联盟等，还可以获得稳定的专利许可，持续稳定地转化对方专利。

现行《专利法》规定的强制实施许可条件严格，难以作为经常性的实施方式。但对于在他人已有专利基础上进行改进取得的专利，在不能获得基础专利权利人的许可而难以实施时，兵团专利权人可基于专利之间的依赖关系请求给予强制实施许可，从而保证自己的专利能顺利转化。

专利标准化也是推进专利转化的重要方式。技术标准越来越与专利技术联系在一起，技术标准战略甚至被认为是企业实施知识产权战略的最高境界。兵团科研院所、企业要充分认识专利标准化的积极作用，持有的专利如能被纳入国家或地方法定标准、指导性标准，都将更加广泛地被推广使用，在一定程度上解决专利推广应用难的问题。

修订后的《专利法》规定了专利开放许可机制。兵团企事业单位要抓住兄弟省份推进专利开放许可的契机，以较低的时间成本、经济成本引进高水平专利在兵团转化。同时，兵团知识产权部门也应当积极推进兵团专利开放许可工作，引导、支持、服务兵团企事业单位通过专利开放许可机制将持有专利更广泛地转移，提升专利转化的成效。

（三）完善专利转化平台破解兵团专利转化困境

兵团经济高质量发展，要发挥科技创新对经济高质量发展的带动效应，引导科技创新成果向经济、环境和社会效益转化［3］。依托国家知识产权局数据资源、兵团知识产权信息中心，由兵团知识产权部门牵头联系兵团科技部门、生态环境部门等，建立兵团专利信息库，畅通技术供需双方专利信息；持续举办技术展销会、洽谈会、见面会等推介兵团专利，便利专利权的转让和实施许可；利用“互联网+”建设兵团专利转化应用平台，积极探索兵团技术交易信息与自治区、疆外交易技术交易平台、全国性交易平台的深度对接，促进兵团专利向自治区、国内其他地区转移转化。兵团科技、教育、知识产权部门可以搭建兵团高校技术成果转移平台，帮助兵团高校化解专利转化的困局。

（四）完善专利实施机制促进绿色专利转化

绿色发展是兵团经济高质量发展的重要内容。高质量发展要全面体现创新、协调、绿色、开放、共享新发展理念，使创新成为第一动力，绿色成为普遍形态［4］。以自愿实施许可、开放许可为基础，由兵团生态环境、知识产权、科技部门牵头，遴选出能有效应对兵团环境资源问题、适应绿色产业发展迫切需要的专利技术，形成兵团绿色专利推广目录。列入目录的专利技术，作为环保指标或者优选方案纳入环境影响评价审批，从而通过环境法推动绿色专利的推广应用。建立兵团生态环境、知识产权、科技部门与专利权人的磋商机制，便利给予专利许可并降低专利许可使用费。专利权人和被许可方享受专利推广方面资金、项目支持和优惠。实施绿色专利的兵团被许可方，可以同时享受环保方面的奖励与优惠。

（五）实施知识产权合规审查防范专利法律风险

企业知识产权合规管理是维持企业发展稳定，保障企业权益的重要手段，是企业防范法律风险，维护竞争优势的重要举措［5］。兵团科技型企业通过知识产权合规审查，一方面能够完善技术研发中的知识产权风险预警和管理机制，确保授权专利权属无瑕疵、权利稳定，避免专利权属纠纷、合同纠纷影响专利转化；另一方面，可以加强专利授权后的实施管理，对专利被侵权风险进行预警和排查，防范专利被侵权。技术引进项目要侧重引进技术的专利法律风险防范，确保引进技术的专利权属清晰、来源合法、权利无瑕疵，转化应用不被指控侵权而中断或陷入侵权纠纷。知识产权合规审查，将最大限度地保障兵团企事业单位专利技术转化实施的稳定性、持续性，提高专利转化效率。