FDI对陕西省产业结构升级的影响研究

摘 要：改革开放以来，FDI在推动经济发展与产业结构升级方面发挥了积极作用，在新发展格局下仍具有联通内外的强大优势。陕西作为我国西部地区较为重要的经济大省吸引了大量外商投资，但在高效利用FDI促进产业结构升级方面有待继续研究。本文利用分布滞后模型对陕西省产业结构及FDI两者间关系进行实证研究，发现FDI对基于三次产业间结构视角的产业结构升级有着明显的促进作用，但对基于要素密集度视角FDI对产业结构升级的作用不明显，并分别从两方面对FDI促进陕西省产业结构升级提出了政策建议。本文在一定程度上对FDI为陕西省产业结构升级、经济方式转变提供了借鉴及思考，对促进陕西省经济发展具有现实意义。

关键词：FDI；产业结构；产业结构升级；要素密集度；分布滞后模型

本文索引：刘畅.<变量 2>[J].中国商论，2023（15）：-150.

中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2023）08（a）--04

1 引言

改革开放以来，我国经济实现了快速发展，投资环境不断优化，大量外资涌入我国，为推动经济发展与产业结构升级发挥了不可忽视的积极作用。党的十九届五中全会提出我国加快构建新发展格局，FDI在我国发展多年已深度融入了国内经济大循环，同时也具有联通内外的优势，是双循环的重要纽带与桥梁，将在推动中国经济发展、增加就业、优化产业结构等方面继续发挥强大作用。陕西省作为我国西部地区较为重要的经济大省发展较为迅速，致力于加快结构调整，目前全省6大支柱产业14个重点产业领域23条重点产业链快速发展。借助“西部大开发”战略及“一带一路”倡议，在吸引外资投资方面大幅增长，2021年实际利用外资额达到102.46亿美元。FDI不仅加快了陕西省的经济发展，也促进了产业结构升级。

现有文献对于FDI对产业结构升级的影响研究大多是对全国范围或是经济较为发达的东南地区，而陕西省作为西部地区重要省份在高效利用FDI促进产业结构升级方面仍存在较大差距，但研究较少；少有研究基于要素密集度视角展开。本文的研究在一定程度上为FDI对陕西省产业结构升级、经济方式转变提供了理论借鉴及思考；通过研究对政府制定相应的政策进行引导与调整以更好的利用FDI促进陕西省产业结构升级提出建议，对促进陕西省经济发展具有现实意义。

2 理論基础及文献回顾

产业结构升级是指产业结构从低级形态向高级形态转变的过程和趋势，也是产业结构合理化和高度化统一的过程，威廉·配第、克拉克、库兹涅茨等经济学家所研究的产业结构的演变过程在一定程度上代表着产业结构的升级过程[1]。从整个国民经济的结构变化来看，产业结构升级能够通过以下方式体现：（1）一国国民经济重心由第一产业向第二产业，进而向第三产业的演进及转移，一般通过各产业部门间产值、就业比例变动反映；（2）一国的主要产业部门由劳动密集型向资本密集型、知识技术密集型发展，劳动密集型行业占比下降，资本密集型、知识技术密集型行业占比上升。

工业是国民经济部门中非常重要的行业，根据生产要素密集度进行分类，可将工业划分为劳动密集型、资本密集型、知识技术密集型。吴德勋（2016）利用人均固定资产原价、比较劳动生产率和流动资产周转次数对工业部门进行划分[2]，根据生产要素密集度，利用SPSS对陕西省工业子行业进行聚类分析，将陕西省工业行业划分为15个劳动密集型行业及18个资本、知识技术密集型行业如表1所示。

对于FDI与产业结构关系，国内外很多学者很早就进行了研究，研究结果大多数表明FDI能够对产业结构升级产生促进作用。

国外学者在20世纪60年代就开始对外商直接投资与东道国产业结构升级关系进行研究。美国学者Chenery，Strout（1966）第一次提出了“双缺口”模型，研究表明FDI能够通过弥补东道国储蓄和外汇的双缺口，满足其经济发展所需的资本，以此来推动东道国经济的增长和产业结构优化升级[3]。Vernonm（1966）所提出的产品生命周期理论认为，产品处于生命周期的成熟及标准化阶段时可利用FDI等手段向其他国家转移该产业，促进两国共同的产业结构优化升级[4]。德国学者Hirschman（1980）在“双缺口”模型基础上提出的“三缺口”模型指出，FDI可以通过技术溢出效应弥补东道国的技术缺口，促进东道国技术发展推动产业持续升级[5]。Markusen等（1999）研究认为，关联效应会使跨国公司对发展中国家进行的投资促进其产业发展和结构升级[6]。

从国内来看，我国对FDI与产业结构升级的关系研究开始得相对较晚。姚树洁，冯根福，韦开蕾（2006）认为，FDI在西部地区的作用不如中东部地区明显，并且除FDI对西部地区技术进步产生一定程度的影响外，例如人力资本、出口等环境变量对西部地区经济产生的影响非常有限[7]。陕西省作为西部地区的省份，FDI促进产业结构升级存在的问题，政府该如何制定政策来更好的利用FDI，这也是本文的主要研究内容。程瑜，王玉玲，贾妮莎，韩永辉（2018）利用非参数模型对两者关系检验发现FDI对中国产业升级呈倒U型非线性影响，认为目前FDI对产业升级的促进作用呈下降趋势，要通过加强政策引导，调整和引导FDI进入高科技产业领域，优化配置中外资本，提高FDI在促进产业结构升级中发挥的效率[8]。谢婷婷，李玉梅，潘宇（2018）运用空间计量模型进行实证分析，得出在全国范围内FDI能够通过促使技术进步从而直接、间接促进产业结构升级，但针对不同区域，东部和中部地区FDI通过技术外溢效应促进产业结构升级，西部地区若引用外资不当会在一定程度上阻碍产业结构升级[9]。

3 数据来源及研究设计

3.1 数据来源

本文选取2006—2020年陕西省三次产业、工业行业作为研究对象，所有原始数据均来源于陕西省人民政府、陕西省统计年鉴、政府统计公报等官方资料。本文应用Eviews10对数据进行分析。

3.2 研究设计

在一国产业结构升级的过程中，FDI只作为其中一个影响因素，金融状况、人力资本、政府政策、要素禀赋等都会产生影响，为了使研究的问题更有针对性，可靠性更高，假设这些因素具有外生性，不将其纳入模型研究范围。

根据实际经验及前期研究可知，FDI的利用对于产业结构升级的效应不是立即在当年发挥作用的，而是存在一定的滞后性，所以本文建立一个分布滞后模型，方程如下：

分布滞后模型对于滞后期的估计较为困难，同时运用最小二乘法进行回归分析时可能存在自由度不足、多重共线性等问题，影响统计检验结果，本文将模型结构进行科伊克变换，得到模型如下：

其中：，，，。

本文的实证分析主要分为两部分：第一部分基于陕西省三次产业间结构，即三次产业间占比情况，分析FDI对陕西省产业结构升级的影响；第二部分是以陕西省工业行业为例，从生产要素密集程度分析FDI对陕西省产业结构升级的作用。

本文基于陕西省三次产业间结构分析FDI对陕西省产业结构升级的影响，以各产业增加值占GDP比重作为被解释变量，模型如下：

将式（3）进行科伊克变换得到如下方程：

其中，INDit为衡量产业结构升级的指标，表示陕西省第i产业在第t时期的增加值所占GDP比重（i=1，2，3），单位为%；FDIt、FDIt-1、FDIt-2实际利用外资总额，作为FDI利用的指标，代表了第t期及滞后期FDI对各产业的影响，单位为亿美元；INDi，t-1代表FDI各期滞后值对各产业的总影响。、、表示各时期FDI对产业的影响系数。

本文以工业行业为例，从生产要素密集程度角度分析FDI对陕西省产业结构升级的作用，资本、知识技术密集型行业产值占工业总产值的比重作为被解释变量时模型如下：

将式（5）进行科伊克变换得到如下方程：

其中，ZBJSt为衡量工业行业结构升级的指标，表示陕西省工业行业资本、知识技术密集型行业在第t时期的所占工业总产值的比重，单位为%；FDIt、FDIt-1、FDIt-2为实际利用外资总额，作为FDI利用的指标，代表了第t期及滞后期的FDI对其的影响，单位为亿美元；ZBJSi，t-1代表FDI各期滞后值对其的总影响。、、表示各时期FDI的影响系数。

4 实证结果及分析

4.1 FDI对陕西省三次产业结构升级作用的回归分析

从上述回归结果可以看出：第一，FDI对陕西省三次产业影响的作用方向与程度不同：FDI的流入在一定程度上会提高第一产业、第三产业在GDP中的占比，降低第二产业占比；FDI流入对于第二产业、第三产业GDP占比的影响程度百分比相近且影响程度较大，其中对第二产业的负效应比第三产业的正效应要略强，对第一产业的正作用影响微弱，几乎可以忽略。

第二，FDI对陕西省三次产业结构变动的量化程度不同：对第一产业来说，FDI对其影响较小，FDI投入每增加一亿美元，对于第一产业结构的影响在0.8%左右，对于第二产业、第三产业来说FDI对其影响相对较大为6%～7%，这也说明FDI对产业结构升级的作用虽不可忽视，但只是影响陕西省经济发展和产业结构优化的众多因素之一。

第三，从建立的滞后回归模型来看，FDI对陕西省三次产业影响的滞后期较长： 值均在0.75以上，说明FDI的流入对陕西省产业结构的影响不仅在当年发挥作用，对以后各期滞后年份仍保持影响，这符合投资的实际情况。其中第二产业的值最小，在一定程度上說明陕西省第二产业对于FDI的软硬环境更好，更能高效的实现外资利用，FDI在当期基本都已实现，对后续优质外资流入也有着一定的积极作用。

第四，从三次产业间结构来看，FDI的引入在一定程度上促进着陕西省产业结构由“二三一”向“三二一”的转变，能够促进陕西省产业结构升级，合理、高效的利用FDI可以提高第三产业占GDP比重，促使产业结构升级。

4.2 基于要素密集度视角FDI对陕西省产业结构升级作用的实证分析——以工业行业为例

可以看出，在各滞后期FDI的系数均为负数且系数较小，说明FDI对陕西省工业行业资本、知识技术密集型行业产值在总产值中构成情况存在较小的负向效应，即FDI的流入会降低工业行业资本、知识技术密集型行业产值在总产值中所占的比重，但影响较为微弱，在0.35%以下。说明以工业行业为例，从要素密集度的角度来看，FDI的流入并未有效促进产业结构升级，引入FDI促进对于资本、知识密集型行业的发展发挥积极作用，从而带动产业结构升级有待进一步提升。

5 以FDI促使陕西省产业结构升级的政策建议

从三次产业间结构来看，陕西省FDI能够促进产业结构升级，但以工业为例分析从要素密集度角度来看，FDI对于产业结构升级的作用并不明显。陕西省利用FDI水平还有很大的提升空间，如果有效促进并且合理利用FDI能够对产业结构升级、省内经济发展有极大的推动作用。

5.1 进一步利用FDI促使陕西省三次产业间结构升级

加强对FDI的产业引导，鼓励第三产业尤其是对基础设施建设、科技进步、民生发展、环保低耗能等领域的FDI流入，同时坚持对于第二产业中的重点支柱产业的FDI引入，把握第一产业中的优势特色产业，利用FDI促进其发展。根据产业扶持发展政策，通过拓宽产业外资企业融资渠道、给予一定补贴及税收优惠、鼓励实行统一的国民待遇等为外资打造公平竞争的市场环境，积极引导FDI流入相关产业，促使产业发展，改善经营效率。

5.2 促使FDI向资本及知识技术密集型行业投资实现产业结构升级

利用FDI促进资本及知识技术密集型行业发展。陕西省资本、知识技术密集型行业吸引外资数量不增反降，必须及时调整。在第一产业利用先进科学技术和生产要素装备农业，促进农业生产的物质条件和技术现代化，实现农业生产机械化、信息化、生物化发展；对于二三产业利用FDI促进产业生产技术的更新升级，加快资本、知识技术密集型产业配套、产业聚集和产业协同，提升人力资源水平，加快产业集群的速度，带动产业结构升级；学习东部地区部分省份，在引进FDI的同时鼓励其带来上下游供应商，加快产业聚集的形成，改善目前产业链不够完善的现象，优化生产体系，加快扩大产业聚集的规模效应与范围效应。同时也要推进人才培养与引进，提高吸引FDI能力，加大科技创新力度，提高吸收FDI能力，全面提升整体学习、吸收、创新能力。

参考文献

高志刚.产业经济学（第二版）[M].北京： 中国人民大学出版社，2020.

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Chenery H.B.， A.M. Strout. Foreign Assistane and Economic Developmen[J].The American Economic Review，1966，9（56）：697—733.

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Hirschman A.O. Exit， Voice and Loyalty：Responses to Decline in Firms， Organizations and States[M].England： Harvard University Press，1970.

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