山西沿黄地区农户化肥施用认知、减施意愿及其影响因素研究——基于514份农户调查问卷的实证分析

韩 琨，杨 燕

（山西农业大学 农业经济管理学院，山西 晋中 030801）

0 引言

化肥作为农作物生长过程中所需营养元素的重要物质投放，不仅可以促进土地增肥，还可以有效提高作物产量，是保障我国粮食安全的重要物质支撑。随着我国农业现代化发展速度的不断加快，化肥施用量的增速远大于农作物产量的增速，从而产生了化肥施用不合理、滥用等问题，这些问题不仅使农户农地生产资料成本不断增加，同时也会导致河流污染、土壤和空气质量下降，对农作物的产品品质也会产生较大的消极影响，危害居民的健康。党的二十大报告指出：加快建设农业强国，扎实推动乡村产业、人才、文化、生态、组织振兴。生态振兴作为“五大振兴”的组成部分，其意义重大且地位非凡。通过减少化肥施用量，提升肥料利用效率，从而降低农业面源污染是推进农业绿色发展、助力生态振兴的重要措施。因此，政府多次出台了控制化肥施用量的相关政策。 2015年农业农村部印发了《到2020年化肥使用量零增长行动方案》，通过一系列施肥技术创新进一步实现化肥减量不减产能，减量不减收益，经过5 a的实施，于2020年底顺利实现减量增效的预期目标［1］。为了进一步巩固化肥减量增效成果，农业农村部于2022年11月印发了《到2025年化肥减量化行动方案》，该方案的提出将会为“十四五”新时期农业全面绿色转型提供更加有力的支撑。如何科学合理地施用化肥已经受到了国家和社会的高度关注［2］。

针对化肥减量施用的相关问题，国内已有不少学者通过多个层面进行了相关研究。首先在技术层面上，通过优化肥料中的微量元素配比来提升农产品的产量及品质，在施肥方式上采用机械化深耕和水肥一体技术可有效节水增效［3-4］。其次在政策层面上，李秋生等［5］通过倾向得分匹配模型实证检验了化肥减量替代政策有利于农户增产增收，但与合作经营组织相比，其作用较为有限。除此之外，应建立并健全化肥减量激励补贴的相关制度，充分调动农户和化肥生产企业的积极性［6］。最后在农户化肥施用行为方面，随着我国老龄化程度的不断加深，农户年龄越大，其化肥施用总量越高，而社会网络指数（农户自身影响力）越大，对化肥减量行为采纳的可能性就越大［7］。由于意愿可以间接地影响行为的产生，有学者基于MOA视角，构建了农户“认知—意愿—行为”研究框架，通过结构方程实证检验了化肥减量意愿会对减量行为产生间接影响［8］。

综上所述，学者们针对化肥减量技术、农户化肥施用行为等方面做了较为集中的研究，而农户作为化肥施用及进行农业生产活动的主体，其心理认知水平对化肥施用行为有着重要的影响。山西沿黄地区作为黄河经济带的重要组成部分，是山西省特色农产品重要的优势产区，而针对此地区与农户化肥认知、减施意愿及影响因素的相关研究还较为匮乏。基于此，本文利用山西省沿黄地区5个县514份农户调查问卷数据，基于计划行为理论，运用统计分析及Logistic回归分析法，对农户化肥施用认知、减施意愿及其主要影响因素进行分析，以期为山西沿黄地区实现农户增产增收、化肥减量增效的政策目标提供参考借鉴。

1 理论框架构建

1980年美国心理学家M.Fishbein和I.Azjen共同提出了理性行为理论（TRA），在此基础上，I.Azjen于1985年提出了计划行为理论（TPB）。与理性行为理论相比，计划行为理论认为个体的行为意向将会对其行为的产生起到决定性作用［9-11］。而个体的行为意向由个体的行为态度、主观规范、知觉行为规范这3个要素共同决定。通常来说，个体的行为态度、主观规范、知觉行为规范越正向，个体的行为意向就越强，做出某种行为的可能性也就越大。

行为态度是指个体对于该行为的产生采取正面或负面的评价程度。即农户对于化肥减施行为的评价是正面的，就会产生积极的态度，如果对化肥减施行为的评价是负面的，则就会产生消极的态度。农户对于化肥施用的评价与其对化肥合理施用的认知有关，农户的化肥施用认知越正向，其减施意愿也就越强。另外，农户对于过度施用化肥造成生态环境污染的认知程度，也会影响其采纳化肥减施行为的意愿。

主观规范是指个体对于是否采纳某个特定行为所感知到的社会压力。即农户在采纳化肥减施行为时，社会群体和个人对其行为决策产生影响力的大小，包括农户的亲戚、朋友以及政府部门等社会团体。尤其是政府对于化肥减施激励补贴制度的宣传力度及落实情况将会对农户的化肥减施意愿起到引导作用。因此，若政府给予农户适当的化肥减施补贴，将在一定程度上推进农户化肥减施意愿与行为的产生。

知觉行为规范指个体对执行特定行为的难易程度的认知。即农户在采纳化肥减施行为时，其会基于自身经验、资源环境条件以及所面临的困难等因素，以此来判定自身是否有能力实施化肥减施行为。因此，农户的个人及外在条件越优越，其知觉行为的控制感和施减意愿就越强［12-13］。农户化肥减施意愿与行为的结构框架见图1。

图1 农户化肥减施意愿与行为的结构框架

2 试验设计

2.1 数据来源

本文所使用的实证数据全部来自山西农业大学课题组在山西沿黄地区组织的农户问卷调查。2021年7月—8月，调研团队选取山西省沿黄河流域的5个县（偏关县、石楼县、吉县、平陆县、垣曲县）进行了实地抽样调查，为确保调研数据真实有效，在调研过程中调研员与农户进行一对一访谈，并逐一解答问卷题目，以尽可能确保农户准确理解题目内容，从而反映地区真实情况。此次调研共组织发放问卷635份，收回问卷635份，回收率为100%。剔除无效问卷最终得到514份有效问卷，问卷有效率为80.94%。调查样本地区详见表1。

表1 样本乡镇选取情况表

2.2 样本描述

2.2.1 农户个人的基本情况 通过调研数据可知（表2），受访农户平均年龄为58岁，其中51～60岁和61～70岁这2个年龄段的农户占比最多，分别为42.0%和25.7%；在受访户性别方面，女性共有134人，占比26.1%，男性共有380人，占比73.9%；在受访户教育水平方面，初中学历占比最大，为43.0%，其次是小学及以下学历，共有212人，占比41.2%，仅有4人是大专及以上学历，占比为0.8%；在农户种类方面，以纯农户为主，共有333人，占比64.8%，其次是兼业农户，共有120人，占比23.3%。

表2 样本农户个人特征的基本情况

2.2.2 农户的化肥施用情况 根据调研数据统计整理可知，514户受访农户2021年化肥施用总量为33565.00 kg，平均施肥量943.65 kg/hm2，其中偏关县、石楼县的平均化肥施用量分别为1200.75、1078.80 kg/hm2；吉县、平陆县、垣曲县的平均化肥施用量分别为835.20、806.25、796.95 kg/hm2,平均化肥施用量呈由北向南递减的趋势，这主要与当地种植的作物种类有关，其中偏关县、石楼县以种植玉米、小麦、谷子、高粱等粮食作物为主，而吉县、平陆县、垣曲县以种植苹果、桃、核桃、花椒等经济果树为主，虽然我国谷类作物化肥施用量占全国作物化肥总施用量的比值已降至50%［14］，但其施用量水平仍远高于水果、蔬菜等作物。参考《2022年中国统计年鉴》和《2022年山西省统计年鉴数据》可知［15］，2021年全省耕地面积为151.55万hm2，使用化肥105.6万t，平均化肥施用量696.80 kg/hm2，而国际公认的化肥施用安全上限为225 kg/hm2。研究发现，土地细碎化程度将会加剧化肥过量施用的情况［16］，而在调研区内，农户的户均经营耕地面积为2.19 hm2，自有和租种他人耕地面积总共不超过3.33 hm2的种植散户共有415户，占比81% ，土地细碎化程度较为严重。由此可见，土地细碎化是导致农户超量施用化肥的重要因素之一。在地形地貌方面，调研区内约有41%的土地为山地、丘陵及坡地，地区生态环境脆弱，而长期超量施用化肥将会破坏该地区的耕地土壤结构，导致土壤板结等不良情况出现［17］。因此，化肥过量施用问题亟待整治。

2.2.3 农户化肥施用的生态价值认知水平 根据调研结果可知（表3），仍有39.4%的农户认为过度施用化肥肯定没有或应该没有对地下水和河流造成污染，表明部分农户对于过量施用化肥会导致水体富营养化以及地下水硝酸盐含量等有害元素超标的情况并不清楚。而在“过度施用化肥是否会对土壤造成污染”和“减少化肥使用是否有利于改善土地质量”的认知上，有59.9%的农户认为过度施用化肥会对土壤造成污染，59.3%的农户认为减少化肥的使用有利于改善土地质量，表明调研区内的多数农户能够认识到保护土壤健康的重要性。48.9%的农户认为过度施用化肥并不会对空气造成污染，说明将近半数的农户对于过度施用化肥会导致氨、一氧化二氮等温室气体的大量排放，从而造成大气污染的问题了解甚少。综合来看，有53.9%的农户能够认识到过度施用化肥会对水资源、土壤健康、大气质量造成消极影响，但其认知水平略有差异，其中对于造成土壤污染的认知水平最高，对于造成空气污染的认知水平最低。

表3 农户化肥施用生态价值认知水平

2.2.4 农户化肥减施的意愿 根据受访户调研结果得知，58.7%的农户愿意参与化肥减施行为，41.3%的农户不愿意参与化肥减施行为。在愿意参与化肥减施行为的农户中，约有73.5%的农户愿意采用有机肥替代方式进行减施，16.6%的农户愿意采用水肥一体技术进行减施，9.9%的农户愿意采用测土配方肥进行减施；在不愿意参与化肥减施的农户中，81.1%的农户认为其他肥料的施用效果不如化肥，14.1%的农户认为难以掌握新的施肥技术是其不愿意减施化肥的主要原因，还有4.8%的农户认为改施其他肥料成本太高。由此可见，调研区内较为忽视减量技术、管理技术、政策宣传等内源性激励因素对于化肥减量意愿的推动作用。而对于政府提供的相关补贴，在愿意参与化肥减施的农户中，有62.0%的农户并没有收到相关补贴资金，因此，类似于政府补贴的外源性激励，并不能解决所有人的问题。

2.3 变量的设定

因变量为农户是否愿意减少化肥施用(Y)。根据计划行为理论分析并结合学者们的相关研究［12-13，18］，综合调研实际情况，采用行为态度、主观规范、知觉行为规范3个视角，选取过度施用化肥是否会对土壤造成污染(X1)、过度施用化肥是否会对空气造成污染(X2)、家庭近几年化肥施用量变化(X3)、户主亲戚近几年施化肥量变化(X4)、政府对化肥减量政策的宣传力度(X5)，农户是否收到政府补贴资金(X6)、户主年龄(X7)、户主性别(X8)、户主教育水平(X9)、农户种类(X10)、经营耕地面积(X11)、是否听说过绿色农产品(X12)、农户所在地区(X13)共13个自变量，作为农户化肥减施意愿的影响因素（表4）。

表4 变量定义与描述性统计

2.4 自变量的多重共线性诊断

为确保实证分析结果稳定，通过方差膨胀因子(VIF)及容差值(1/VIF)对自变量进行多重共线性检验。结果显示，VIF最大值为1.670，最小值为1.056，平均值为1.263；1/VIF容差值最大值为0.947，最小值为0.599。由此可见，模型所有自变量的VIF值均小于2，1/VIF容差值均大于0.5，表明模型自变量之间基本不存在严重的多重共线性问题（表5）。

表5 自变量方差膨胀因子

2.5 模型选择及构建

本研究从农户是否愿意减施化肥及其影响因素出发，构建了实证模型。以农户是否愿意减施化肥作为被解释变量，愿意减施化肥用Y=1表示，不愿意减施化肥用Y=0表示。由于该实证模型是一个二分类变量且因变量不连续，所以适宜采用二元Logistics模型进行回归分析，其相应的回归模型为：

式（1）中，p是农户愿意减施化肥的概率，1-p是农户不愿意减施化肥的概率，是农户愿意减施化肥的概率比值(odds)，α是常数项，Xn是解释变量，包括过度施用化肥是否会对土壤造成污染、过度施用化肥是否会对空气造成污染、家庭近几年化肥施用量变化、户主亲戚近几年施化肥量变化、政府对化肥减量政策的宣传力度，农户是否收到政府补贴资金、户主年龄、户主性别、户主教育水平、农户种类、经营耕地面积、是否听说过绿色农产品、农户所在地区，βn是解释变量的系数，反映了解释变量对农户化肥减施意愿的影响方向及程度，μ是随机扰动项。

3 实证结果与影响因素分析

笔者使用STATA 16.0软件对调研数据进行二元Logistic回归分析。回归分析结果表明，模型对数似然函数值为-68.189，伪R2为0.804，LR卡方检验值为560.340，且P值为0，拟合效果较好，回归结果见表6。

表6 农户减施化肥意愿的二元Logistic 模型回归结果

3.1 行为态度对农户减施化肥意愿的影响

过度施用化肥会对土壤造成污染的认知对农户化肥减施意愿在1%水平下有极显著的正向影响，表明农户对于过度施用化肥会造成土壤污染的认知程度越深，其减施意愿就越强；而过度施用化肥会造成空气污染的认知和农户减量意愿之间没有显著关系。由于调研区处于生态环境脆弱地域，而土地作为农户进行农业生产活动的唯一承载物，长期过量施用化肥所造成的土壤板结、盐碱化等问题已直接影响到了农户正常的农业生产活动，因此农户对于过度施用化肥会造成土壤污染的认知程度要高于造成空气污染的，其减施意愿也更为强烈。农户家庭近几年的化肥施用量变化对农户化肥减施意愿在5%水平下有显著的正向影响，表明农户认识到化肥施用过度时，会选择减施。

3.2 主观规范对农户减施化肥意愿的影响

农户亲戚近几年的施肥量变化对农户化肥减施意愿在1%水平下有极显著的正向影响，表明农户亲戚的化肥减施行为会直接影响到农户的减施意愿。处于社会关系网络中的农户，其周围不同的社会群体必然会对农户的决策行为产生影响，从信任角度出发，亲戚是农户除家人以外产生从众行为的主要模仿对象，这与李树强等［19］得到的结论相似。政府对化肥减量政策的宣传力度对农户化肥减施意愿在10%水平下有显著的正向影响，表明政府对于化肥减量政策的宣传力度越大，农户的减施意愿越强。但从实际情况来看，政府的减量宣传可能更多地集中于减量补贴政策的宣传，而对于化肥减量技术的宣传还较为薄弱，这就导致农户缺少促进其减施意愿与行为产生的持久信心与动力。结合统计分析与计量结果可知，在愿意参与化肥减施行为的农户中，有62%的农户并没有收到相关补贴资金，说明类似于政府补贴的外源性激励并不能解决所有人的问题。而农户的化肥施用生态价值认知水平在一定程度上影响着政府补贴对农户化肥减施意愿的作用效果，认知水平越高的农户，政府补贴激发其施减意愿的动力也就越大，这与左巧丽等［20］的研究结果一致。

3.3 知觉行为规范对农户减施化肥意愿的影响

农户年龄对农户化肥减施意愿在1%水平下有极显著的负向影响，表明农户的年龄越大，其化肥减施意愿越弱。年龄较大的农户更愿意利用自己长期积累下来的生产经验来从事农业生产活动，较为保守的思想意识导致其对于接受新事物和新技术有较强的抵触心理，因而对化肥减施意义的认知水平也就较低。农户受教育水平对农户化肥减施意愿在1%水平下有极显著的正向影响，表明受教育程度越高的农户，对化肥减施的相关储备知识越多，更倾向于化肥减施，这与杜维娜等［7］得到的结果一致。农户对绿色农产品的认知程度对农户化肥减施意愿在5%水平下有非常显著的正向影响，表明农户对于绿色农业生产方式的认知程度越深，其生态环境保护意识也越强，化肥减施意愿也更高。农户所在地区对农户化肥减施意愿在1%水平下有极显著的正向影响，农户化肥减施意愿呈由北向南递增趋势，表明除种植的农作物不同外，农户教育水平的差异也是造成不同地区之间减施意愿差异的重要原因。在调研区内，晋南地区种植经济果树的农户较晋北地区的多，这在一定程度上需要农户能够掌握更好的种植技术，因而对其文化水平的要求也更高。通过对调研数据的进一步整理发现，位于晋南地区的垣曲县，具有初中及以上文化水平的农户占比达75%，而位于晋北地区的偏关县，其初中及以上文化水平的农户只有48%，由此可知，处于晋南地区的农户受教育水平明显高于晋北地区的，对化肥减施意义的认知水平也相对更高，因此其接受化肥减施新技术的意愿也越强。除此之外，户主性别、农户种类、经营耕地面积这3个变量没有通过显著性检验，说明这3个变量暂不能通过此模型来证明其为影响农户化肥减施的因素。

4 结论与政策启示

4.1 结论

本文基于山西省沿黄地区5个县共514份农户的调查问卷数据，运用统计分析、STATA 16.0软件构建二元Logistic回归模型，对农户的化肥施用认知、减施意愿及其主要影响因素进行了分析。结论如下：

（1）调研区内约有53.9%的农户认为过量施用化肥会导致环境污染。其中，有59.9%农户认为过度施用化肥会造成土壤污染，而48.9%农户对于会造成空气污染的认知不足，表明部分农户对于过度施用化肥的危害程度认知不充分。

（2）58.7%的农户愿意减少化肥施用，其减施意愿较强。过度施用化肥是否会对土壤造成污染、户主亲戚近几年施肥量变化、户主受教育水平、农户所在地区这4个变量对农户化肥减施意愿影响均在1%水平下有极显著的正向影响，户主年龄对农户化肥减施意愿影响在1%水平下有极显著的负向影响。家庭近几年化肥施用量变化、是否听说过绿色农产品对农户化肥减施意愿均在5%水平下有非常显著的正向影响，政府对化肥减量政策的宣传力度对农户化肥减施意愿在10%水平下有显著正向影响。结合调研区实际情况来看，影响地区农户减施意愿的主要是农户个人的生态价值认知水平，尤其是对于土壤污染的认知程度。虽然政府补贴在一定程度上可以增强农户的减施意愿，但在现阶段农户自由兼业及非农转移的背景下，通过减量补贴来降低生产成本已难以促使农民增收，再加上农户对传统经验的固化认知，减量补贴政策已难以激发农户的决策行为。因而，对于生态价值认知水平较低的农户，外源性激励对其减施意愿及行为的作用效果并不佳。

（3）过度施用化肥是否会对空气造成污染、农户是否收到政府补贴资金、户主性别、农户种类、经营耕地面积这5个变量没有通过显著性检验。

4.2 政策启示

政府要大力推进农户内源激励的宣传教育工作，不能把宣传工作只集中在减量资金补贴方面，由于调研区内的农户对于化肥减施技术的认知思想还较为保守，需要在提升其生态价值认知水平的同时，加强向农户提供化肥减施技术的支持力度，如协助农户测土配肥以及向农户传授农作物管理技术等，最大程度上破解农户的固化生产行为，从而在增强农户化肥减施意愿的同时，使其产生持久的减施行为。

随着我国人口老龄化程度的不断加深，农业劳动力老龄化问题已明显影响到了我国现阶段的农业生产活动。在调研区内，60岁以上的农户占比35.7%，人口老龄化程度较为严重。因此，政府在落实化肥减施政策的过程中要充分考虑农业劳动力老龄化的现状，老龄农户更愿意按照自己长期以来形成的固有经验或者同龄农户的生产方式来进行农业生产活动，其生产思想和生产行为有较强的从众性。对此，政府可以从社会网络层面入手，利用农村地缘群体的关系网络，拓宽信息渠道，加强农户与亲戚、农户与农户之间的交流，以降低信息获取的成本与难度，提高化肥减施政策信息在老龄农户之间的传播效率，从而更好地促进其减施意愿与行为的产生。

政府应大力培育增强新型经营主体的带头示范作用，尤其加强龙头企业、家庭农场、农业合作社、种养大户等主体对农户的带动作用，推进化肥减施增效，为实现生态可持续发展贡献力量。