关于部队装备预研项目成效评价体系的构想

段小鸽， 杜荔红

（1.火箭军工程大学， 陕西 西安 710025； 2.火箭军工程大学， 陕西 西安 710025）

0 引言

国家主席习近平在全军装备工作会议上做出重要指示：要加紧推进“十四五”规划任务落实，加紧构建武器装备现代化管理体系，全面开创武器装备建设新局面。武器装备在军事战争中发挥着举足轻重的作用。

1991 年的海湾战争，让世界各国深刻认识到了美军高科技武器的绝对力量，从而带来了武器装备体系的现代化变革。我军武器装备的发展规律是“服役一代、研制一代、预研一代、探索一代”。在军民融合国家发展战略的大背景下，近年来，部队对于装备预研项目的经费投入不断加大，参与部队装备预研的军地科研力量也不断增多，但目前对于预研项目的评价只是局限在技术性、学术性评价上，难以映射到项目的实际成效，特别是军事效益上，那么如何将有限的经费有效发挥到提升武器装备体系能力上来，是一个值得研究的问题，也是一个迫切需要解决的问题。基于此，对部队装备预研项目成效评价体系的基本构想如下。

1 部队装备预研项目成效的概念界定和理论基础

1.1 概念界定

2011 版《中国人民解放军军语》中对“装备预研”的解释是“为研制新型装备而先期进行的国防科学研究和技术开发的活动，包括应用基础研究、应用研究和先期技术开发”。对“装备预研项目”的解释是“为研制新型装备而先期设置的国防科学研究和技术开发的项目”。

部队装备预研项目成效，实质上是项目承研方组织绩效的主要体现。简单来说，组织绩效是指在某一时期内组织任务完成数量、质量、效率及盈利情况。可以将装备预研项目成效界定为：在规定时间内，通过一系列的项目管理活动，承研单位在数量、质量、进度、费用、军事影响等方面取得的定性或定量的成果。

1.2 理论基础

1.2.1 系统工程理论

系统工程是从整体出发，以确定的系统为对象，将所要研究、管理的对象作为一个有机组成的统一整体，合理规划、开发、运行、管理及保障一个大规模复杂系统所需要的思想与技术的总称。装备预研项目是一个复杂的系统工程，进行装备预研项目成效评价就是致力于取得经济中合算、军事中可靠、技术上先进与时间上节省的良好结果。

1.2.2 反馈控制理论

反馈控制是在工作完成之后，将实际的结果与组织工作要求进行比较，控制组织行为。它是将系统的输出信息发送到输入端，与输入信息进行比较，并利用二者的偏差进行控制的过程，是用过去的情况来指导现在和将来。装备预研项目成效评价就是看项目的最终成果和效益是否更好地达到预期的要求和目的。

2 建立部队装备预研项目成效评价体系的原则

为了使装备预研项目成效评价体系能够科学、全面、客观、准确地评价项目的成果、各方面效益和项目管理过程中存在的问题，全面规范、引导装备预研项目的可持续发展，因此，建立部队装备预研项目成效评价体系应遵循以下原则。

2.1 系统性原则

系统性原则要求建立部队装备预研项目成效评价体系应遵循系统性原理，注意装备预研项目复杂的结构和层次，在不同层次上采用不同的指标，全面反映装备预研项目的各个层级和方面，能客观、系统地描述装备预研项目发展的不同状态和程度，兼顾当前与长远、局部与整体、定性与定量、静态与动态各方面的需要[1]。

2.2 代表性原则

装备预研项目包括装备应用研究项目、装备应用基础研究项目和装备先期技术开发项目。不同类型的项目在评价指标体系建立时侧重点不同，存在较大差异。比如装备应用研究更加注重于将新思想、新概念、新方法等应用于装备的可行性；装备应用基础研究更加注重于为新型装备提供理论依据和基本知识；装备先期技术开发项目更加注重于为研制新型装备和改进现有装备提供实用技术成果。因此，评价指标库应具有代表性，包括总体指标库，但又区分应用研究、应用基础研究和先期技术开发的可选指标库。

2.3 简约性原则

装备预研项目成效评价指标应该少而精，不宜过多和繁琐。因为评价指标并不是越多越好，而是在于评价指标在评价过程中所起到的作用大小。目的性是出发点，指标体系只要涵盖了评价目的所需要的基本内容，能反映评价对象的全部信息即可。繁琐过多的指标不仅方便评价过程的展开和方法的选择，而且浪费时间、增加成本。

2.4 可行性原则

部队装备预研项目成效评价必须具有很强的可行性，才能在实际操作中发挥作用。因此，所查找、筛选、建立的指标应与实际水平相符合，并且要有稳定的数据来源，也就是说，评价指标要具有可测性。除此之外，评价指标的含义要明确。

3 部队装备预研项目成效评价体系的框架

部队装备预研项目成效评价体系要明确评价主体，选取评价指标，合理运用评价方法，能反馈评价结果并将结果应用到实际，改进项目管理活动等一系列问题如图1 所示。

图1 部队装备预研项目成效评价体系框架

3.1 评价主体

目前，军内外对于装备预研项目成效评价没有深入研究和探讨，只是基于技术成熟度的评价或是合同履行绩效评价，没有形成全面通用的项目成效评价体系。装备预研项目成效评价可以参考目前使用最多的综合性主体评价模式，包括承研单位系统内的自评、使用方的评价、第三方机构的评价、对于极其特殊的项目甚至可以考虑政府相关机构的评价。评价主体的多样性有助于评价结果的权威性，也有利于从多维度对项目成效全面认识，综合各方意见，取其精华，不断促进项目更好更健康发展。

3.2 评价内容

从人员配置、军事需求、技术与质量、项目进度和费用分析等方面展开。

3.2.1 人员配置方面

人员配置评价指标可从人员职称、学历等指标方面量化。预研项目涉及面比较广，创新性要求高，如果人才团队的建设偏弱，不管是在项目管理方面还是个人自身素质方面，都会影响项目的正常进展和预期成果，甚至影响项目正常运转周期或是技术转化，导致项目风险系数变大，因此，装备预研项目的实施特别需要一批高素质科研人员[2]。

3.2.2 军事需求方面

部队装备预研项目的最终结果就是要对武器装备的全生命周期或经济性做出贡献，所以军事需求指标可以从是否对武器装备研制起到支撑作用，是否对武器装备改造起到支撑作用，是否对提高军事威慑力起到支撑作用这三方面进行考量，项目的最终交付成果完成了军事需求这个重要的核心内容，才算实现了项目最终目标[3]。

3.2.3 技术与质量方面

对技术的评价可以从是否突破了国防科技发展的瓶颈，是否推动了国防科技的发展，是否提升了武器装备的性能这三方面进行考量。对质量的评价可从管理质量（包括质量计划、风险控制、项目团队管理）、过程质量（包括技术状态控制、试验质量控制、检查评估、节点考核）、产品质量（包括技术成熟度、关键技术突破、成果资料、验收评审）进行评价。产品的技术和质量情况最终关系到是否能落实到现实中。

3.2.4 项目进度方面

进度评价的主要目标是可以实现过程控制，统筹整个项目进程管理，使得项目各方面的工作按部就班、有条不紊地开展。对进度方面的评价可从进度计划制定、进度风险管理（包括风险分析、风险评估、风险应对）和进度是否拖期三个方面考量。

3.2.5 财务费用方面

费用评价的主要目标是优化经济资源的配置，着眼于项目投资的经济合理性，为后续项目政策的调整提出建议，为制定财务方案提供依据。对费用评价可从经费收支（预研配套支付）、成本管理（成本监督、会计核算监督、超支比例）、经费执行率三个方面进行考量。

3.3 评价方法

部队装备预研项目成效评价是综合性评价，在评价方法的选择上必须考虑部队装备预研项目成效评价的特点和要求。在前期已经明确的系统性原则、代表性原则、简约性原则、可行性原则的基础上建立全面的指标数据库，然后再根据具体项目的特点进行指标筛选，确定指标权重，运用合理评价方法，具体操作如图2 所示。

图2 部队装备预研项目成效评价方法

3.4 评价结果反馈

装备预研项目成效评价结果的反馈是改进项目成效极其重要的一步。装备预研项目承研方在项目成果交付使用方之前，可先期进行自评，在项目组人员、财务、组织、管理，运营、效益、项目目标完成情况等各个方面综合自评，达到满意后，再请服务对象评价验收，使用方给出优秀、良好、及格、不及格的评价结果，若承研方对评价结果有异议，可提出复核申请，由第三方机构介入评价，并在十个工作日内完成复核申请，给出优秀、良好、及格、不及格四个等级的书面评价。在给出的书面评价中，还应该包括对被评价对象不足之处的整改意见。被评价对象根据整改意见形成具体的整改措施并整改。

3.5 评价结果应用

部队装备预研项目成效评价的结果主要体现在两个重要方面，一是为决策层提供决策支撑。装备预研项目的成效评价，可以展现承研方的工作实力和能力，如果评价结果良好，给服务对象形成良好的心理印象，有利于下一次服务对象决策层在决策中更容易偏向使用感受良好的承研方；二是为承研方信用评价提供依据。良好的历史项目成效为承研方积累企业信用，树立良好的企业口碑，有利于企业发展壮大。若项目成效没有达到服务对象的满意程度，也有利于承研方发现项目在实施、运营、管理过程中存在的问题，改进优化，从而实现不断进步。

4 总结与展望

部队装备预研处于承前启后的关键环节，对于未来我国军事竞争实力、国际地位有着极其重要的作用。对装备预研项目目标、执行过程、运营效益、项目功能等各方面成效进行客观、系统、科学的综合评价，可以完善和调整项目在后期建设或运营过程中的相关政策方针以及管理程序，提高项目决策者的决策力和项目的投资效益，最终提升武器装备体系能力和部队战斗力。

4.1 评价方法更多样化

随着我国工业、经济、社会的不断发展和良性竞争的需求，项目成效评价内容也越来越丰富，比如：环境、交通、房地产、电力、管理等方面，评价内容的丰富也催生着评价方法不断科学化，评价方法也由最初的对比分析法向逻辑框架法、模糊数学法、最优化方法、灰色模糊分析法等转变，这些都为装备预研项目成效评价提供了参考和借鉴。

4.2 评价指标体系更科学化

为了持续推进部队战斗力的提升，我军装备体系建设由原来的单军兵种主导向一体化联合作战方向转变，装备预研项目的评价也由原来简单的技术成熟度评价和专家打分评价向更科学的综合评价方向发展。这些都极大地推进了评价指标体系的不断优化和完善，从而进一步提升评价指标体系的全面性和科学性。

4.3 评价管理体系更动态化

预研是部队整个装备体系军地科研力量参与最广泛的一个项目渠道，“十四五”以来参与部队装备预研的军地单位不断增多，所以在如何选择优质科研力量时需要一个军地企业长期的、“活”的信用迭代体系，将参研单位历史负责项目成效数据纳入信用评价体系，不断更新迭代信用数据。