信通公司 合规立信 法治通达

马跃

2022年10月1日起，国务院国资委印发的《中央企业合规管理办法》正式施行，以更高的站位、更实的措施对中央企业合规工作提出全面要求。国网冀北信通公司全面落实习近平法治思想，深刻践行新时代法治央企合规工作新要求，以国网冀北电力有限公司争创“两个标杆”为主抓手，聚焦体系搭建、重点领域和文化培育，不断深化法治合规建设，为推动信通公司“两个升级”保驾护航。

坚持依法治企

纵深推进合规管理体系建设

决策层、管理层、执行层“三层”职责清晰。信通公司在合规管理的主题之下全面贯彻落实“两个一以贯之”，完善公司党委会、总经理办公会决策机制，实现党的领导贯穿合规管理全过程；合规管理委员会推动完善合规体系，审定合规年度报告，充分发挥对合规工作的统领部署作用。合规负责人指导、督办合规工作开展，审核、签发重大事项合法合规性审核意见书，推动各项决策落地实施。合规管理部门组织各部门做好对合规制度、规范的落地，负责具体工作的执行。

业务部门、合规部门、监督部门“三线”有效运转。业务部门切实落实合规管理主体责任，建立健全本业务领域的管理操作规程，通过各专业针对性培训、开展风险识别评估，有效提升“第一道防线”履职能力；召开专项业务合规交流研讨会，连接第一、二道防线，实现信息共享、管理协商，加强审核把关，对经营行为全流程形成很好的预判。合规管理部门加强统筹协调，及时传达合规工作要求，扎实开展重大决策合法合规性审核，组织梳理各岗位、流程的合规义务清单，搭建并滚动更新合规风险库，不断筑牢“第二道防线”把关作用。纪检监督部门落实监督责任，通过内外部审计、“学制度、查漏洞、促整改”等自查自纠行动，对合规管理体系运行有效性进行评估检查，查漏补缺，切实发挥“第三道防线”监督作用。

坚持业法融合

密切关注重点领域合规管理

精益化加强项目全过程管控。梳理管理流程，建成信息通信“1+X”项目管理体系作为公司数字化项目管理工作的基本原则和业务指南。编制形成《项目管理工作指导手册》为指导，《项目竣工验收作业指导书》等为辅助的一系列配套作业指导书，细化贯通数字化项目储备、计划、实施、验收、后评估等环节的全过程管理要求。借助数字化手段，利用集中部署ERP辅助模板和项目数据，梳理公司个性化需求，搭建数字化项目全过程管控支撑平台，开展投资统计分析，有效整合系统资源，为数字化项目管理提供有力的数据支撑。

数智化赋能财务风险管理。运用资产地图全景跟踪工程进度，业财实时共享项目信息，深度挖掘数据价值，实现从项目到资产的“云上”追踪管理。依托财务春秋检，结合各类巡视巡察等内外部检查工具，形成项目评估“数据库”，实行风险导向动态调整。抓好管控关键点、工程主轴线和风险监测面，以排查隐患、预警管控为重点，实施数字化项目内控风险控制测试，前置风险管控关口，深化工程项目各环节协同管理，动态构筑多元化风险监测机制，持续优化项目内控机制，推进业务源头风险防控。

多样化推进数据安全治理。扎实开展数据合规专项培训，专题讲解宣贯《网络安全法》《数据安全法》等法律法规，拍摄制作违反数据合规要求典型场景的情景剧并进行展播，针对社会上影响较大的数据安全案件开展案例分析，增强员工数据合规风险防范意识。积极推进数据管理能力建设，编制数据合规风险评估要点，细化评估方法及风险等级判断标准，全覆盖开展数据合规风险评估排查。开展数据分类分级工作，构建“三类五级”数据分类分级框架，规范数据分类分级流程，切实推动数据安全建设和共享开放。

坚持文化厚植

持续增强全员合规价值认同

“关键少数”带头守法。紧紧抓住领导干部这个“关键少数”，坚持持续深入学习党的二十大会议精神和习近平法治思想，将《中央企业合规管理办法》纳入党委理论中心组集体学习和领导干部培训班必学内容，不断提高领导干部运用法治思维和合规方式深化改革的能力和水平。领导人员带头签署《合规承诺书》，发挥示范作用，推动公司全员积极践行合规承诺。

“绝大多数”全面学法。积极开展普法宣传，通过党委会第一议题、各党支部学习全面覆盖的方式，做好习近平法治思想、国家安全、民法典、党内法规等重要内容的普法宣传，以解读法律法规、分析典型案例、制作普法動画等多样化手段，推动普法宣传成果入脑入心。强化全员合规教育，将各专业相关的部门法及合规要求与安全生产、财务管理、信息通信等专业业务培训有机结合，形成党委带头学、法务人员深入学、全体员工广泛学的良好氛围。

“天下之事，不难于立法，而难于法之必行。”唯有合法合规，方能行稳致远。信通公司将以深入推进“合规管理提升年”工作为契机，持续深化法治企业建设，不断加强合规管理，为冀北公司实现高质量发展新局面提供强有力的支撑和保障。