创新科技成果市场化配置模式共享交易平台资源提升转化效率

李锋

众所周知，科技成果转化是一项复杂的系统工程，也是市场配置资源活动中的老大难问题，存在着创新难度大、技术复杂、适用性有限、价值难以衡量、市场效益不确定、科研与产业发展联系不紧密、组织交易活动难度大等突出问题，这些现象和问题严重影响了科技成果创新质量、转化效率和产业应用水平，已成为影响创新驱动发展的焦点。

一、创新科技成果转化新模式

传统的科技成果转化模式包括：直接转让专利技术、以“揭榜挂帅”方式着眼单项技术难题提出解决方案。直接转让专利技术存在着科技成果市场适用面窄、科研团队不关心合作企业未来收益，缺乏研发责任等问题。“揭榜挂帅”方式有利于调动科研团队工作积极性，但存在着重视眼前利益、忽视长远发展效应等问题。

如何将科研团队的研究方向与企业的长远发展目标相结合，用国际国内领先水平的软指标与企业发展的硬需求相匹配，激励科研团队带着任务去研发，提升创新质量，形成与目标公司“长期利益共同体”，克服“一卖了之”和“一次性揭榜”存在的缺点和问题，是新时期科技成果转化业务模式创新的重要内容。

2022年9月20日，江苏宝馨科技股份有限公司（上市代码002514，以下简称“宝馨科技”）发布公告称，该公司与西安电子科技大学科研团队签订了《项目投资合作协议》（以下简称“《协议》”），新公司将围绕“HJT-钙钛矿叠层、钙钛矿电池”科技成果转化与应用进行运营，注册资本达5500万元。宝馨科技和大禹集团（即安徽大禹实业集团有限公司，属于安徽怀远县国资）出资3000万元现金，科研团队以技术作价2500万元占股45.45%。《協议》的创新要点，一是约定了科研团队在四年半时间内分六个阶段完成新技术创新的研发内容与标准，细化了HJT-钙钛矿叠层电池或钙钛矿电池产业化实验产品转换效率达到30%—32%的要求，并约定在面积、效率、开路电压、寿命等核心指标上达到国际一流水平，创造一项以上世界纪录，且专利申请及核心期刊发表数量总数在10项以上等。二是约定了合作企业分阶段向新公司完成增资的规模和要求。按照约定，在科研团队完成相应的增资条件前提下，宝馨科技和大禹集团分两次向新公司增资5000万元、2亿元。三是科研团队拥有的新技术成果在不同的增资阶段实现了价值增加。在相应的注资、两次增资过程中，科研团队在新公司以技术作价的占股比例从45.45%变化为42.7273%，到最后为40.00%。以技术作价的市场价值则由2500万元提升至1.2亿元，体现了同一技术在不同阶段、不同科技含量水平和企业生产应用中的市场价值。四是《协议》约定科研团队不能按期履约或达不到履约标准，新公司出资企业将以0元作价收回科研团队所持股权。

二、促进科技成果股权合作的关键

该项目之所以能够达成股权合作意向，科技团队与企业发展成为利益共同体，从中可以得到以下启示。一是企业最清楚需要什么样的科技成果。宝馨科技作为先进装备制造业上市公司，近年来在新能源行业不断发力，在钙钛矿太阳能电池领域大有抢占“未来大风口”之意。而钙钛矿技术特点是“高效率、低成本、易制备”，目前被称为晶硅太阳能电池的“颠覆者”，是具有商业化应用前景的新兴光伏技术。大禹集团作为安徽怀远县国有企业，旨在落实县政府与宝馨科技签署的《新能源高端智能制造项目投资合同》，是典型的“投行思维”和招商行为。二是科研团队最了解科技成果实现的路径和方法。西安电子科技大学张春福教授、朱卫东副教授等不仅是我国著名院士郝跃团队成员，而且在钙钛矿及超宽禁带半导体的低缺陷材料生长、高效能量转换和光电探测器件的构筑、材料和器件集成技术等基础性、共性科学方面开展了一系列研究，得到了学术界和产业界的广泛认可。2017年2月，其牵头研发的纤纳光电以15.2%的转换效率，首次打破此前长期由日本保持的钙钛矿小组件世界效率纪录。对钙钛矿太阳能电池领域的国际研发水平、技术实现路径和方法，他们最有发言权。三是交易双方对科研成果的市场价值能够形成一致的认识。科技成果在不同的研发阶段具有不一样的市场价值，如何科学评价不同研发阶段的科技成果市场价值，一直以来是影响科技成果转化的一道难题。通过价值评估、对接洽谈、引入竞争机制等市场配置资源方式，能够较快形成科技成果价值共识，有利于促成各方达成合作意愿。

三、共享交易平台资源提升转化效率

宝馨科技、大禹集团与西安电子科技大学科研团队的合作模式是一次创新实践。如何让更多的科技资源服务企业高质量发展，促进科技成果研发与企业发展紧密关联，为科技成果转化提供良好的交易环境，降低科技成果转化成本，见证科技成果转化全过程履约行为和结果，发挥好各级知识产权交易中心、科技成果转化中心、公共资源交易平台（以下简称“交易平台”）市场配置资源功能，仍需要不断探索、完善科技成果转化业务模式和服务要领。

中共中央、国务院《关于加快建设全国统一大市场的意见》中指出，“通过市场需求引导创新资源有效配置，促进创新要素有序流动和合理配置，完善促进自主创新成果市场化应用的体制机制，支撑科技创新和新兴产业发展”。交易平台作为各级政府设立的市场化配置资源活动有形载体，近年来得到了快速发展和壮大，形成了很多平台功能优势，在规范开展科技成果交易、降低交易成本、提高资源配置效率、发现科技成果市场价值等方面发挥了重要作用，其主要优势功能和市场配置资源理念、方法集中体现在以下五个方面。

一是要共享交易平台信息聚集功能。长期以来，信息不对称、辐射范围小、信息不共享、市场不活跃等问题是困扰科技成果转化效率低的主要原因之一。通过共享交易平台市场影响力、信息发布渠道等资源优势，建立科技成果交易专栏，吸引科研团队、科技企业等市场主体自主发布转让信息、需求信息和招标信息等，开展交易信息撮合服务，实现科技成果信息的高效、精准、低成本对接。二是要共享交易平台场所设备优势功能。交易平台按照组织交易活动场所建设标准和要求，已经建成了相应的专业交易场所，配备了智能的设施设备，能够满足开展各类招标投标、现场拍卖、网络竞价、组织洽谈、项目路演、评审论证、不见面交易、公共服务等活动需求，为开展科技成果转化提供了低成本、高标准的交易场所和设施设备服务能力。三是要共享交易平台智慧交易系统功能。交易平台建立的全流程电子化交易系统，具有网络联接、数据互认、移动办理、过程留痕、不见面交易等功能特点，能够有效降低交易成本、提高交易组织效率、防范围标串标行为。结合科技成果交易特点，在交易方式上设置了时间优先模式、网络竞价模式、一次性报价模式等，满足了科技成果交易市场需求。四是要共享交易平台交易价款结算功能。交易平台作为有政府公信力的专业化市场配置资源平台，设置有专用的资金结算账户，建立了资金结算制度，形成了规范的工作标准，具备“网上”和“线下”多种资金结算功能。对保障交易价款安全、促进交易双方严格执行交易合同约定内容、保障交易后续工作顺利完成起到了重要的见证服务作用，是促进科技成果转化落地见效的重要约束和保障机制。五是要共享交易平台专家库的资源优势。专家不专、资源有限、评审环境差、缺乏管理和服务标准等，是组织专家评审论证活动的一个难题。交易平台拥有规范的管理制度、运行机制和保障方案，建立了封闭的评标评审工作环境，建设了专家智能抽取系统、专家电子签名动态CA管理系统等。通过区域平台之间合作和远程异地评标作业系统，能够实现全省、全国专家库资源共享。为科技成果转化提供了丰富的、高质量的专家资源、工作环境和保障机制。